第8讲 辽宋夏金元的统治 知识清单--2027届高三统编版必修中外历史纲要上一轮高效复习(选必融合)

该高中历史高考复习知识清单系统梳理辽宋夏金元时期（916—1368年）的统治，涵盖政权更迭、制度创新、民族关系三大知识范畴，构建从多政权并立到元朝统一的历史发展脉络。 清单以阶段特征为框架，用时空坐标标注关键节点（如960年北宋建立、1271年元朝建立）培养时空观念，设“重点突破”模块分析宋初集权利弊等培养历史解释素养，标注行省制等核心制度为高频考点并配答题术语，助力学生高效复习，教师可依此优化教学策略。

第08讲 辽宋夏金元的统治——高三历史一轮高效复习 一、课程定位与整体框架 1. 单元定位 辽宋夏金元时期（916—1368年）是中国历史上由大分裂走向大统一的时代，也是民族交融进一步加强和封建经济文化高度发展的时期。从政权更迭角度，可将这一纷乱的历史分为三个阶段：第一阶段，北宋与辽、西夏并立；第二阶段，南宋与金、西夏的对峙；第三阶段，元朝统一。 2. 本讲时空坐标 这一时期的关键时间节点包括：960年北宋建立、1005年澶渊之盟、1127年靖康之变、1141年绍兴和议、1271年元朝建立。在制度方面，猛安谋克制、行省制度、南北面官制等是这一时期的重要制度创新。在民族关系方面，辽、宋、夏、金、元之间的和战交替，最终由元朝完成统一。 3. 阶段特征 两宋时期（960—1276年）是中国历史上商品经济空前繁荣、文化高度发展的时期，也是“重文轻武”国策影响深远的时期。宋太祖“杯酒释兵权”后确立的“与士大夫治天下”的政治传统，塑造了宋代独特的文官政治格局。 辽夏金元时期（916—1368年）是北方少数民族政权从局部割据到完成全国统一的时期。辽的南北面官制、西夏的蕃汉共治、金的猛安谋克制、元的行省制度，分别代表了不同民族政权在制度建设上的探索与创新。这一时期民族交融进一步加强，最终由蒙古族建立的元朝完成了全国的统一。 正如英国史学家汤因比所言：“如果让我选择，我愿意活在中国的宋朝。”余秋雨也表达过“我最向往的朝代就是宋朝”的感慨。宋代虽在军事上相对弱势，但其经济繁荣、文化昌盛、社会生活丰富多彩，确实具有独特的魅力。如果说唐朝是一轮辉煌的太阳，那么宋朝就是一捧温婉的月亮，处处透着显示淡雅、宁静飘逸、绵软细腻的精致内敛之美。 二、核心知识突破 （一）宋初中央集权的加强 1. 背景与目的 960年，赵匡胤发动陈桥兵变，改国号为宋，以开封为东京作为都城，史称北宋。北宋采取先南后北的方针，最终结束了五代十国的分裂局面，但这只是局部统一，并非大一统。 北宋建立后，深刻吸取唐后期以来军阀割据、政局动荡的历史教训，面对“方镇太重、君弱臣强”的状况，赵普提出“稍夺其权、制其钱谷、收其精兵，则天下自安矣”的方略。宋初加强中央集权的根本目的是加强中央集权、维护政权稳定，核心思路是“事为之防，曲为之制”——尽量预想到可能导致动乱的各种因素，对需要预防的各种隐患都制定完善的制度，而非考虑如何使国家机器最有效、合理地发挥作用。 2. 具体措施 在强干弱枝、守内虚外方面，宋初采取了削实权、制钱谷、收精兵三项核心措施。削实权是指中央派文官出任地方知州，削弱地方长官的实权。制钱谷是指设转运司统管地方财政，大部分上缴朝廷，切断地方割据的经济基础。收精兵是指将地方精锐部队编入禁军，定期更换驻地（更戍法），实现“兵无常帅，帅无常师”。 在分化事权、内外相制方面，中央实行二府三司制。“二府”即中书门下（专掌行政，称“政府”）和枢密院（专掌军政，称“枢府”），“三司”即盐铁、度支、户部三个使职机构，总领国家财政。二府三司互不统属，均直接隶属皇帝。行政上设参知政事为副相分割宰相权力；军政上枢密院掌调兵权、三衙掌统兵权，实现了“兵符出于密院而不得统其众，兵众隶于三衙而不得专其制”；财政上三司掌财权。地方上设立四监司从不同方面对各州进行监控和节制，州一级增设通判与知州共同签署文书、彼此制约。 在崇文抑武、重用士人方面，罢免宿将兵权，用文官担任枢密院长官；大力提倡文治，扩大科举录取规模，抬高文官和士人的地位。 3. 影响 宋初加强中央集权的措施有效地预防了内部动乱，巩固了国家的统一和安定，强化了中央集权。但同时也导致制度僵化、权力分割过细，影响了行政效率，助长了因循保守的政治风气。 4. 文官政治的形成 中国古代的官僚政治发展到宋朝已经进入相当完备、成熟的阶段，皇帝“与士大夫治天下”成为宋朝政治的基本特色。文官政治的表现包括：科举制的完备（考试选官制度）、与士大夫共治（君臣关系）、宗室外戚宦官受到抑制（抑制非理性政治）、实行官、职、差遣的分离（人事管理制度）。 （二）北宋中期的危局与应对 1. 边防压力 北宋面临来自辽和西夏的双重边防压力。北宋建立之前，辽已占领燕云十六州。北宋统一后，辽军大举南下，1005年双方签订澶渊之盟——双方皇帝以兄弟相称，北宋每年送给辽岁币，双方于边境设置榷场开展互市贸易。北宋与西夏也多次发生战争，屡战屡败，最终于1044年达成庆历和议。北宋“以钱物换和平”的做法，一方面有利于民族矛盾的缓和、有利于南北经济的恢复和发展，另一方面给人民带来了沉重的负担、加剧了财政危机，无法从根本上解决辽夏对北宋的威胁，也反映了北宋政府贪图苟安、不知进取的思想。 2. 财政危机 北宋中期出现了严重的财政危机，主要表现为“三冗”——冗官、冗兵、冗费。政府机构重叠、官僚子弟入仕过滥导致冗官；空前庞大的军队（募兵政策）导致冗兵；养兵养官成为沉重负担导致冗费。财政状况日益恶化，国家陷入“积贫”（财政入不敷出）和“积弱”（军力不振、败多胜少）的困境。 3. 王安石变法 1069年开始，宋神宗任用王安石推行变法。变法的特点是：内容广泛，涉及农业、商业、水利、赋税、基层管理、军事训练等领域；重点突出，以理财为核心措施，重视开源节流，尤其是开源。变法的内容主要是调节国家、大地主、大官僚与农民之间的利益再分配。其目的是以维护地主阶级的统治为出发点，不可能从根本上摆脱封建统治危机。变法的性质是封建地主阶级在不触动封建土地私有制的前提下，对生产关系进行局部调整的一次改革。王安石勇于改革、敢于斗争的精神值得肯定。正如学者邓广铭所言：“任凭王安石的新法如何发展下去，终归还是不能做到‘耕者有其田’的境地……土地问题是在11世纪的改良主义者改革工作的极限以外的问题。”这深刻揭示了王安石变法的时代局限。 （三）南宋的偏安 1. 南宋建立 1127年，金军攻破开封，俘虏宋徽宗、宋钦宗，北宋灭亡，史称“靖康之变”。同年，赵构在应天府（后定都临安）称帝，重建宋室，史称南宋。南宋疆域仅限于江南一隅，形成了宋金南北对峙的局面。 2. 岳飞抗金与宋金议和 南宋初年，形成了几支较有战斗力的部队，尤以岳飞指挥的“岳家军”战绩卓著。然宋高宗和秦桧视岳飞为心腹之患，在宋金和议后以“莫须有”罪名将其杀害。1141年，宋金签订绍兴和议——南宋向金称臣，并给金钱物，双方以淮水至大散关一线划定分界线，宋每年向金缴纳贡银25万两、绢25万匹。宋金对峙局面正式形成。此后金迁都燕京改名为中都，南宋满足现状、偏安江南。 （四）宋朝的国家治理 1. 官员选拔与管理 科举制方面，宋代科举制比唐朝更为完善，不仅原则上面向全社会开放，而且更加强调公平竞争，“取士不问家世”，科举成为选官的主要途径。宋代的科举考试分为解试（乡试）、省试（尚书省礼部考试）和殿试（皇帝主持的考试）三级。北宋朝廷还采取南北分卷制度，各自分配名额、分别录取。 监察制度方面，宋代监察制度的重大变化是台谏合一——御史拥有谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。中央沿唐制设御史台为最高监察机构，同时出现了独立的谏官机构——谏院。地方设通判负责监督知州，设提点刑狱司监察刑狱。 2. 法律与教化 法律方面，基本沿用唐朝法律体系，制定法律多以唐律为蓝本。《宋刑统》的条目与《唐律疏议》基本相同，内容略有改变；《天圣令》是以唐《开元二十五年令》为蓝本。 教化方面，儒学开始向基层渗透，并发展出理学，后深入族规、家训之中。儒学士人投身基层教化，以乡约教化乡里。北宋吕大钧制定的《吕氏乡约》是中国历史上最早的成文乡约。 3. 户籍与基层治理 宋代户籍分为主户（拥有土地、缴纳赋税的税户）与客户（没有土地的佃户），户籍制度征税派役的功能开始分化。主户占全国总户数的65%左右，是宋代赋税的主要承担者。基层治理实行保甲制，加强基层治安管理。社会救济方面，受理学影响，宋朝宗族内部的救助活动逐渐兴起，如北宋范仲淹创设义田、赈济族人，体现了儒家“仁爱”思想在基层社会的实践。 三、辽夏金元的统治 （一）政权更替 辽（916—1125年）由契丹族耶律阿保机建立，定都上京，存续209年。北宋（960—1127年）由赵匡胤建立，定都东京（今开封），存续167年。西夏（1038—1227年）由党项族元昊建立，定都兴庆府，存续189年。金（1115—1234年）由女真族完颜阿骨打建立，定都会宁后迁中都（今北京），存续119年。南宋（1127—1276年）由赵构建立，定都临安（今杭州），存续149年。元朝（1271—1368年）由蒙古族忽必烈建立，定都大都（今北京），存续97年。 在政权更迭的时序上，1125年金灭辽，1127年金灭北宋，1227年蒙古灭西夏，1234年蒙古灭金，1276年元朝灭南宋，1368年元朝被明朝灭亡。少数民族政权逐步深入汉族居住区，民族交融不断加强。正如学者所言：“多中心并不代表天下体系的崩溃，天下是分而不崩。” 元朝的疆域“北逾阴山，西极流沙，东尽辽左，南越海表”，超越汉朝和唐朝，是我国历史上版图最大的朝代。今天的西北、西南、东北广大地区和台湾及南海诸岛，都在元朝的统治范围内。马克思曾言：“野蛮的征服者总是被那些他们所征服的民族的较高文明所征服。”这一规律在辽夏金元的历史中得到了充分体现。 （二）辽夏金元的制度建设 1. 辽：南北面官制 辽朝实行“南北分治、因俗而治”的南北面官制。北面官由契丹贵族担任，是辽政权的重心，管理契丹等游牧民族事务；南面官由汉人担任，权力较小、无实权，管理汉人农耕区事务。这一制度的特点是“因俗而治”，其形成原因是南北社会发展水平不同（根本原因）和民族习俗、社会生活的差异（直接原因）。其影响是缓和了民族矛盾、稳定了契丹统治，促进了辽朝社会经济和文化的发展，加快了民族交融。 2. 西夏：模仿北宋 元昊脱离宋朝称帝后，其制度基本模仿北宋，中央机构除汉式官称外，同时有一套本民族称谓的官称，实现了“蕃汉共治、一制二称”。《宋史》记载：“中书令、宰相、枢使、大夫……皆分命蕃汉人为之。” 3. 金：猛安谋克制 猛安谋克制是女真族的军事和社会组织单位，平时耕作、战时出征，实行兵民合一。其职能是平时耕作、战时选拔丁壮出征，特点是行政、生产与军事合一。这一制度节约了财政开支，又保证了较强的战斗力。 4. 元朝的国家治理 中央官制方面，元朝设中书省为宰相机构，是全国最高行政机构；设枢密院掌军政；设御史台掌监察。地方行政方面，元朝创立行省制度。行省是中书省临时派出处理地方事务的机构，后转变为常设的地方最高行政机构。全国共设置10个行省，中书省直辖今天河北、山西、山东地区（称“腹里”）。 行省制防止地方割据的设计包括：以“犬牙交错”的原则打破自然疆界，避免地方据险割据；行省事无大小须向中央报告才能实行；官吏任命由中央决定。这些措施有效地防止了地方权力过大和叛乱的出现，便利了中央对地方的管理，加强了中央集权统治。 边疆治理方面，元朝对辽阔的疆域进行直接管辖，呈现与内地一体化的趋向。设置北庭都元帅府、宣慰司等管辖西域；设置澎湖巡检司管辖澎湖和琉球（中央政府首次在台湾地区正式建立的行政机构）；由直属中央的宣政院管辖西藏（中央政府对西藏正式行使行政管辖）。 交通方面，以大都为中心修筑了四通八达的驿道；驿站为公差人员提供交通和生活服务，运输官府物资，分陆站和水站。 （三）辽夏金元的民族关系 1. 辽宋关系 1005年澶渊之盟后，双方皇帝以兄弟相称，北宋每年送给辽岁币，双方于边境设置榷场开展互市贸易。此后很长时间，宋辽间保持着和平局面，双方展开频繁的经济文化交流，有利于边境地区的生产发展。 2. 宋夏关系 1044年庆历和议，元昊向宋称臣，宋给西夏钱物。宋夏关系较为稳定，但增加了北宋财政负担。 3. 宋金关系 1141年绍兴和议，南宋向金称臣并给金钱物，以淮水至大散关为界。此后金迁都燕京，南宋满足现状、偏安江南。和平交往是民族关系发展的主流。 4. 元朝的民族关系 元朝时期形成回族。来自中亚、西亚的波斯人、阿拉伯人等移居中国，同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期相处、不断通婚，逐渐被吸收、融合而形成我国回族的前身——“回回”。 元朝实行“四等人制”，这是蒙古统治者为了保障自己的统治利益而推行的民族歧视和压迫政策，对不同民族采取差别对待措施。但与此同时，不同民族的交往交流交融也不断加强。元朝的统一促进了“中国观”的重大变化：传统的“中国观”中，“中国”的地域意义突破九州而演变为十行省，人民意义突破汉人而演变为汉、蒙、色目等众多民族，文化意义突破农耕文化而演变为农耕文化和草原文化兼有。“中国”主权行使者可以是汉族政权，也可以是少数民族和汉人的联合政权。这样的“中国观”促进了各民族的大融合和全中国的统一局面的形成。 5. 元朝对中国历史的贡献 元朝重新实现了国家的统一，有利于我国统一多民族国家的发展。创立行省制度，对我国地方行政区划影响深远。设立宣政院和澎湖巡检司，加强了对西藏和台湾地区的管辖。形成了新的民族——回回，促进了民族交融。 四、重点突破与思维拓展 1. 宋初加强中央集权的利弊分析 守内虚外方面，宋代吸取唐代藩镇割据的教训，制定了守内虚外的国家战略，重点防范内部可能出现的隐患，但放松了对外部威胁的防范。这导致宋代边境防御空虚，在与少数民族政权的战争中几乎是屡战屡败。 强干弱枝方面，鉴于唐后期的藩镇割据，宋代从军事、经济方面大规模削弱地方实力，强化中央对地方财政的控制。虽然可以防范割据势力的出现，但也导致地方实力不足，不利于边疆地区的防卫。 分化事权方面，宋代政府普遍分化军权、相权、地方权力，使各机构互相牵制，有效地加强了君主专制和中央集权。但是，分权过细助长了因循保守的政治风气，官员过多加重了财政负担。 崇文抑武方面，这是宋朝的基本国策。一方面，文人的社会地位提高，使宋代的文化空前繁荣；另一方面，军事人才受到打压，不利于与北方少数民族政权的战争。 2. 辽宋夏金元时期的中国民族一体化进程 这一时期是中国历史上民族交融进一步加深的重要阶段。辽的南北面官制、西夏的蕃汉共治、金的猛安谋克制、元的行省制度与四等人制，分别代表了不同民族政权在民族政策上的探索与实践。尽管存在民族歧视和压迫（如元朝的四等人制），但民族交融的大趋势不可逆转。和平交往是这一时期民族关系发展的主流，榷场贸易、文化传播、通婚融合等促进了各民族间的交流与认同。元朝统一后，传统的“中国观”发生了重大变化，“中国”一词的内涵从地域、人民到文化都得到了扩展，为统一多民族国家的进一步发展奠定了基础。 3. 答题术语 专制集权：宋初统治者大力加强中央集权，成功维护了政权的稳定，但制度过于僵化，权力分割过细，也影响了行政效率。 变法图强：北宋政治风气因循守旧，庆历新政触犯官僚集团利益，归于失败；王安石变法达到富国目的，但加重了人民负担，争议激烈，未能挽救北宋衰亡。 政权更迭：辽和西夏与北宋鼎峙，都维持了较长时间统治的稳定；金朝由东北入主中原，一度出现治世。崛起于漠北的蒙古，建立元朝，结束了长期多个政权并存的局面，完成了全国的大统一。 民族关系：辽与北宋长期对峙，大部分时间维持了和平局面，通使频繁，贸易活跃。元朝存在民族矛盾，但不同民族的交往交流交融也得到进一步加强。 五、总结 辽宋夏金元时期是中国历史上多民族政权并立与交融的重要阶段。在政治上，宋代通过“强干弱枝”“分化事权”“崇文抑武”三大策略强化了中央集权，但也埋下了“积贫积弱”的隐患。辽、西夏、金等少数民族政权在制度建设上各具特色：辽的南北面官制、西夏的蕃汉共治、金的猛安谋克制，分别代表了“因俗而治”的不同实践。元代创立行省制度，完成全国统一，使中国重新成为一个大一统国家，并首次在台湾设立行政机构、正式管辖西藏。 在民族关系上，这一时期以和战交替为特征，和平交往始终是主流。澶渊之盟、庆历和议、绍兴和议等虽然带有屈辱性，但客观上维持了长期的和平局面，促进了民族间的经济文化交流。元朝统一后，回族开始形成，各民族交融进一步加深，“中国观”的内涵也因之扩展。 备考本讲时，应重点把握宋初加强中央集权的措施与影响，理解北宋中期的危机与王安石变法的时代局限，掌握辽夏金元各政权的制度创新及其历史意义，分析这一时期民族关系的特点与交融趋势，并注意元朝在中国历史上的独特地位与贡献。 1 学科网（北京）股份有限公司 $