第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 课件--2026-2027学年高二上学期历史统编版选择性必修1国家制度与社会治理

单元引言 中国古代的基层治理以户籍管理与基层组织构建为基础，户籍的编制与管理一般以基层组织为单位进行，既保证赋役征发，也维护社会稳定。 中国古代的社会保障主要由政府主导，社会参与。在封建社会后期，宗族以及社会公益性组织的作用越来越大。 西欧中世纪的基层治理以庄园和城市为中心，近代以来也一直强调基层自治。现代发达国家基本构建起了完善的社会保障体系，保证了社会的稳定与发展。 中国也逐渐建立起了具有中国特色的社会保障制度。 第六单元 基层治理与社会保障 一、历代户籍制度的演变 户籍制度是随着国家的产生而形成的一种社会制度，是与土地直接联系的以家庭为本位的一种人口管理方式。这一制度萌芽于商代，形成于周代，经历代发展，至隋唐时已形成完善的体系。户籍制度是统治阶级稽查户口、征收赋税、调派徭役、维护统治秩序的依据和重要的管理手段，也是国家对老百姓进行经济上和人身上控制的重要途径。 什么是户籍制度？ 就相当于是“国家账本”——将一个人的姓名、出生年月、家庭住址、家中人口情况等登记在册的制度。 为什么国家要建立户籍制度？ 1、原因： （1）经济： ①自给自足小农经济的内在要求（统治者通过户籍制度来限制农民的迁徙，稳定农业生产) ②征收赋税、徭役、兵役的需要。 为什么国家要建立户籍制度？ 1、原因： （1）经济： ①自给自足小农经济的内在要求（统治者通过户籍制度来限制农民的迁徙，稳定农业生产) ②征收赋税、徭役、兵役的需要。 中国古代的核心经济形态：小农经济为主 特征之一：分散性 特征之二：脆弱性 衍生问题：国家管理困境，即分散人口难以直接统计，赋税、徭役来源完全不明确 不管是对于国家管理还是小农生存本身，都对政府稳定获取民间税收和征派徭役提出要求。 政府稳定财政收入、征派徭役正常后，公共事务得以落地，满足人民的需求。 衍生问题：农民生存困境，即个体农户易受天灾（蝗灾、洪涝、干旱）、人祸（战争）冲击，生产极易崩溃，基本生存难以保障: 需要政府开展公共事务，如兴修水利抗灾、灾荒之年开仓放粮、组建军队抵御外敌 保障公共事务落地的前提：政府稳定获取民间的赋税收入、徭役劳动力 最终形成双向共赢闭环：农民获得生存保障，国家实现基层稳定与治理落地 户籍制度核心作用：固定人口于土地，严格限制随意流动，确保农户持续开展农业生产。 一方面粮食产量得到保障，国家稳定获得赋税；另一方面有丁口可派遣征发徭役（力役、兵役）。赋税和徭役得到保证 一、历代户籍制度的演变 为什么国家要建立户籍制度？ 1、原因： （2）政治：加强中央集权、维护社会稳定的需要 一、历代户籍制度的演变 2、目的（封建统治者要建立户籍制度的目的）： （1）政治方面：加强管理，维护社会安定与统治秩序 （2）经济方面：征收赋税、调派徭役，提高政府经济收入的保证度 为什么国家要建立户籍制度？ 1、原因： （3）思想：封建等级观念的影响 3、作用：（1）积极： ①政治：有利于加强中央集权，稳定社会秩序。 ②经济：便于征发赋役，保证国家财政收入（稳定）；有利于小农经济的生产和发展。 ③军事：（按丁服兵役，兵源有保证）一定程度上有利于提高国家军事实力。 一、历代户籍制度的演变 2、目的（封建统治者要建立户籍制度的目的）： （1）政治方面：加强管理，维护社会安定与统治秩序 （2）经济方面：征收赋税、调派徭役，提高政府经济收入的保证度 为什么国家要建立户籍制度？ 1、原因： （3）思想：封建等级观念的影响 3、作用：（2）消极 ①经济：户籍制度束缚人口自由流动，严重影响了社会经济（如商品经济、资本主义萌芽）的进一步发展； ②思想：将农民束缚在土地上,加深了小农经济的闭塞性和封闭性,易形成保守社会心理。 一、历代户籍制度的演变 2、原因（按照通用模板，结合时代背景） ①经济上：封建土地私有制确立，小农经济形成 ②政治上：加强中央集权、进行兼并战争、维护社会稳定的需要。 ③根本原因：小农经济的内在要求，通过户籍制度来限制农民迁徙，稳定农业生产 《商君书》：四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。 无论男女，都在政府的簿籍上有登记。 一、历代户籍制度的演变 除一般百姓的户籍，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。 （1）管理： （2）登记： （3）维护： 编户齐民：规定凡政府控制的户口都必须按姓名、年龄、籍贯、身份、相貌、资产情况等项目一一载入户籍，被正式编入政府户籍的平民百姓，称为“编户齐民”。 丞相助管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。 户是政府征派赋役的单位。百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。 意义：标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成 政府为掌握人口数，也定期进行人口调查。 1、西汉——编户齐民 材料：所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。——吴钩《户籍上的中国》 ①有利于国家征收赋税，提供稳定的兵源； ②削弱贵族势力，增强国家的人口控制，有利于社会稳定； 一、历代户籍制度的演变 （4）评价： 2、东汉——户籍散乱 1、西汉——编户齐民 ①有利于国家征收赋税，提供稳定的兵源； ②削弱贵族势力，增强国家的人口控制，有利于社会稳定； ③但也成为农民沉重的负担，影响了正常的农业生产和生活。 国家需要户籍制度更方便对百姓进行管理，农民需要户籍制度保证小农经济发展的需求，看似闭环，却存在着重要的前提——国家开明、税收惠民、赋税适度、天灾可控等。而现实往往是封建政府中后期征收赋税更多满足皇室所需而非利国惠民；为了增加的财政收入往往赋税沉重；以及土地私有制确立后土地兼并问题难以解决，农民失去土地却因为登记在册需缴纳户税反而加重期负担。 原因：战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口。 一、历代户籍制度的演变 1、黄籍 2、白籍 3、土断 历史纵横：西晋短暂统一中国（公元265-316，国祚51年），以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。（ ）东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。 西晋 东晋 东晋后期和南朝 思考：东晋户籍制度发生变化的原因。 变化：从白籍变成土断；即从不对北方南渡的百姓征派赋役到将其编入户籍承担赋役 东晋时期，由于少数民族内迁，为了躲避战乱，大量北民南迁。政府临时性的用白籍管理北民，为了减轻逃亡人民负担，不对其进行征税；随着时间的发展，他们逐渐稳定居住下来，出于增加政府财政收入的考量，政府希望他们与土著居民一起承担赋役，便把他们编入所居郡县的户籍。 ①社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，封建政府无法掌握人口、田亩等信息 ②为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。 ③江南土地开发，封建土地私有制发展。 魏晋时期连年战争，产生大量流民 原因：鼓励生产 一、历代户籍制度的演变 （六）隋唐时期： （2）措施：①“大索貌阅” 魏晋南北朝以来，战乱导致人口流动，户口难以有效统计。登记在册的百姓，为了躲避赋役，常常出现“诈老诈小”的情况（老人和小孩减税或者不征税）。除此以外，土地兼并之风盛行，豪强地主和门阀士族隐匿人口。这部分人口不在政府编户齐民之下，政府无法向其征派赋役，严重影响了国家的财政收入和兵源的来源与稳定性。且各个地区的赋税制度存在差别，百姓赋役承担不均衡。 隋建立后，针对这一情况，出于加强中央集权，维护社会稳定以及增加政府财政收入的需要，进行了“大索貌阅”和“输籍定样” 1、隋朝 “大索”即“大规模检索”；“貌阅”即通过观察人口体貌验证年龄。即通过大规模人口清查，将人口体貌与户籍登记相比较，重新核对户籍（纠正户籍），严防不实。 “机巧奸伪，避役惰游者十六七。四方疲人，或诈老诈小，规免租赋” ——《隋书·食货志》 18岁该服徭役，硬说自己才10岁；说自己60岁不用交税，实际才40岁。 （1）背景（原因）： ①魏晋以来户籍隐瞒严重，逃避赋役； ②豪强大族控制隐瞒人口； ③政府因此财政收入减少并且对劳动力的控制减弱。 一、历代户籍制度的演变 （六）隋唐时期： ①经济：搜查出大量隐漏户口,保障国家赋役征发和社会控制,增加国家赋税收入 ②政治：遏制世家大族势力，有利于加强中央集权。 ③民生：有利于增加国家劳动力，减轻民众的赋税负担。 （2）措施：①“大索貌阅” 1、隋朝 大索貌阅仅完成了“核查人口”，却没有解决最核心的利益矛盾：如果清查后的国家赋役负担比豪强的地租还重，农民依然会选择逃匿回豪强庄园，清查出来的隐户很快会再次流失。对此，隋朝采取了“输籍定样”的方式，通过“从轻定额”，让国家编户的赋役负担明确低于豪强对依附佃农（这些隐匿的农户相当于“黑户”，为地主服徭役和交地租而非向国家）的盘剥，通过“轻税”吸引隐户、浮客脱离豪强，重新编入国家户籍，配合“大索貌阅”扩大税基，从而增加国家赋税收入。 又称“输籍法”，是隋开皇五年（585年）隋文帝采纳高颎建议制定的各户等级和纳税标准的办法。 （按照民户资产确立户等，户等低赋税相应低） “大索貌阅”……通过这一措施，新增成定人数44.3万，新附人口164万。通过检查，大量隐漏户口被查出，增加了政府控制的人口和赋税收入。 ——宁欣《中国古代史（下册）》 （3）作用： ②“输籍定样” 一、历代户籍制度的演变 （六）隋唐时期： 2、唐朝 （1）唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。 （2）政府会通过人口核查将逃避登记的人口搜查出来，称为“刮户”。 （七）宋元时期： （1）宋朝户籍分主户与客户 主户指拥有土地、缴纳赋税的税户； 客户指没有土地的佃户。 特征：户籍制度征税派役的功能开始分化，户籍与赋税在一定程度上分离 （2）根据居城或居乡，划为“坊郭户”与“乡村户”。 （3）开放的户籍制度：客户、商人、佣工和流民都可以流动。 1、宋朝： 观察图片，思考宋朝时期户籍的变化。 变化：①户籍按“常产”有无划分为主、客户，且总数增加； ②主户占比增加（客户占比减少)。 （4）到1072年，客户所占比例下降到30%，为国家承担赋役的主户上升。 一、历代户籍制度的演变 （七）宋元时期： 宋代“不立田制”，土地兼并严重，按人头纳税易致赋税不均，故纳税根据土地来算，相应的户籍制度与土地融合，适应了土地私有的社会发展要求。 （1）宋朝户籍分主户与客户 主户指拥有土地、缴纳赋税的税户； 客户指没有土地的佃户。 特征：户籍制度征税派役的功能开始分化，户籍与赋税在一定程度上分离 ①历史因素：延续两税法以资产为主的征税标准； ②政策：宋初实行“不立田制，不抑兼并”的政策； ③社会：经济进一步发展，人口不断增长； ④经济：城市化与商品经济发展，租佃关系日益普遍化。 1、宋朝： 思考：宋朝户籍制度发生变化的原因是什么？ 变化：户籍制度与赋税制度从北魏时期的紧密结合到宋朝一定程度上分离。 一、历代户籍制度的演变 （七）宋元时期： 1、宋朝： （4）到1072年，客户所占比例下降到30%，为国家承担赋役的主户上升 ①王安石变法，方田均税法一定程度防止偷漏税、有利于限制土地兼并； ②契约关系发展，不抑兼并政策，土地流转买卖频繁； ③人身依附关系松弛，客户地位提高； ④商品经济发展。 思考：客户比例下降，主户比例上升的原因有哪些？ （纳税人变多了） 把大量隐田、逃税户清查出来，纳入国家税册→原本隐匿、不纳税的户被“升”为主户。 没有土地的人可以通过购买土地流转购买土地成为主户。 因为失去土地而进入到城市谋生的百姓（客户）可通过其他手段积累财富，买田置地。 一、历代户籍制度的演变 （七）宋元时期： 思考：中唐至两宋时期，户籍制度有何变化？产生了怎样的影响？ 材料：唐前期均田制之下，有“人”即有“田”，到唐中后期实行两税法后，规定“户无主容,以见居为簿;人无丁中，以贫富为差”。宋初，统治者因势利导采取“不抑兼并”“不立田制”的政策，“有钱则买，无钱则卖”使土地的流转空前加快。与此相适应，编户规则也发生了变化，宋政府根据常产的多少和是否直接承担国家赋税将全部居民划分为主户和客户，客户与地主的契约关系，使其对地主的人身依附关系较之前代有所放松……这样，大量的佃农亦涌入城市。 变化：赋役征收标准由以人丁为主到以财产为主，户籍产生主、客户的区别。 影响： ①增加政府财政收入; ②使逃离本乡的农民有了合法身份，且对地主的人身依附关系有所松弛; ③促进了市民阶层的形成和城市经济的繁荣。 一、历代户籍制度的演变 2、相比唐朝,宋朝的户籍制度不再将民众区分为“良民”与“贱民”,而是根据居住地的不同，将民户划分为“坊郭户”与“乡村户”。又根据居民有无地产，划分“主户”与“客户”，而按宋朝立法,“客户”要退佃离开，地主是不可以阻挠的。这一变化 A．反映中央集权趋于弱化 B．表明政府鼓励民众迁移 C．体现宋朝户口管理的开放性 D．说明宋朝户籍制度已经完善 C 1、开皇三年，隋文帝下令州县官吏“大索貌阅”，即根据户籍上登记的年龄，来核对个人体貌。隋炀帝大业五年，又一次“貌阅”。通过这两次全国性大规模的简括户口，共检出隐漏的人口228万余。隋朝这种举措（ ） A．根源于国家吏治 B．打击了豪强世族的势力 C．着眼于赋税制度的变革 D．促进了商品经济的发展 B 一、历代户籍制度的演变 户口类型复杂，按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。 思考：元朝为什么要实行“诸色户计”？ ①元代疆域辽阔,人种民族种类繁多,因此根据不同的标准划分不同的户籍.划分标准多样。 ②“诸色户计”能够最大程度的获得最多最有效人力、财力、物力和军力，有足够的资源进行调配以应对突发情况。 ③另外按照民族的划分标准，在政治上满足了少数民族的需要，赢得本民族的支持，以此巩固统治。 （七）宋元时期： 2、元朝 （元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。——高树林《元朝民户研究》 ：——按职业划分户籍，诸色户计、世代相袭 ◎忽必烈 （特点：民户是主要人户，也是诸色户计的基础） 一、历代户籍制度的演变 （八）明清时期 1、明朝：职业定籍、黄册 （1）明朝继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分为民籍、军籍、匠籍等； （2）明朝户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。 （3）黄册和鱼鳞图册互为补充。 黄册以户为主，使赋役之法确定，不易紊乱逃逸，重在征发徭役； 鱼鳞图册是土地登记簿，以田土为主，确定土地所有权，清理隐匿，重在征收田赋。 （4）推行户帖制度。 黄册 鱼鳞图册 户籍在国家财政收入中的作用日益下降 黄册和鱼鳞图册 黄册 鱼鳞图册 别称 赋役黄册 土地清册 内容 洪武年间推行里甲制的同时宣布编订黄册。 规定以里甲制为基础：以里为单位（110户）（每里一册），登记每户的人口、田土、房屋（即资产）、职业（以职业定户籍）等。 每十年重编一次（十年一造）； 里长和甲首根据黄册征派赋役。 重在征发“徭役”（原因：土地兼并和买卖严重，黄册所登记的田土信息失效，无法据此收税） 洪武年间明朝官府为征收赋税、清查土地制定的土地登记册。 以粮区为单位，通过政府丈量各块土地后登记土地的面积、地形、四至、土质和业主姓名并绘制成图，因所绘田亩依次排列，状如鱼鳞而得名。 起源于宋朝，明初广泛推广，清代至民国依然沿用，成为记录土地问题的一手史料，对研究中国传统社会的土地分配、土地交易、租佃关系等具有重要的学术价值。 重在征收田赋 关系 黄册和鱼鳞图册互为补充（鱼鳞册为经，土田之讼质焉；黄册为纬，赋役之法丁焉） 演变 随着明中后期张居正推行”一条鞭法“，赋役制度发生重大变革，两册作用减弱。 为什么有了黄册登记田亩多少，还要制定“鱼鳞图册”？ 黄册并不是专门等级土地的册子，主要功能是“登记人口”（发挥户籍制度的功能），顺便把这户人家的田产登记在册，目的是为了核算赋役；但明朝土地兼并严重，黄册所登记的“每户有多少田”的信息很快失真，不具备可行性，所以黄册后来主要承担征发“徭役”功能。如何在土地兼并、买卖严重的情况下，按亩征税，于是制定了鱼鳞图册。 一、历代户籍制度的演变 （八）明清时期 2、清朝：永停编审 （1）清朝普通户籍基本沿袭明制，但由于政府赋役越来越倾向于向土地摊派，户籍管理相对松弛。 （2）到清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。 （3）乾隆年间，户籍永停编审，政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。 “滋生人丁，永不加赋” 1712年，规定以1711年的丁银作为定额，不再增加 “摊丁入亩” 雍正帝将这笔丁银分摊到田亩中，从此人头税彻底废除。 今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政…嗣后编审之例，著永行停止。——乾隆三十七年(1772年)上谕 乾隆年间停止户籍编审的原因是什么？该措施又具有怎样的意义？ 原因：摊丁入亩后，国家征发赋役不必再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱。 意义：①户籍制度与赋役制度彻底割裂, 在中国历史上存在了2000多年的人头税彻底废除，户籍制度不再具有财政上的意义；②国家对百姓的人身束缚进一步削弱，农民和手工业者可以自由出卖劳动力，促进了商品经济发展。 课堂小结——历代户籍制度的演变 朝代 户籍 战国 秦朝 西汉 东汉 魏晋南北朝 隋朝 唐朝 宋朝 元朝 明朝 清朝 国家开始大规模编排民户,制定户籍;如秦献公“为户籍相伍” 分类登记（一般户籍、宗室籍、宦籍、市籍） 编户齐民（丞相及各级地方政府主管，户为单位） 社会动荡、户籍散乱 西晋：黄籍； 东晋：分“黄籍”“白籍”，后来增加“土断”，白籍土著化，增加赋役 大索貌阅（将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍，严防不实。） 唐承隋制、三年一造、刮户 户籍分主户(拥有土地、缴纳赋税的税户)和客户(指没有土地的佃户) 诸色户计（民户、军户、匠户、站户等）、户籍世袭（带有民族压迫色彩） 继承元制,职业定级,分民、军、匠籍;造黄册列各户人田房,和鱼鳞图册互为补充。 基本沿袭明制；摊丁入亩→永停编审 总结中国古代户籍制度的变化趋势。 （3）户籍制度与土地和赋税制度逐渐分离。 （1）历史悠久，由复杂到简单。 （2）户籍制度下人身依附关系逐渐减弱 （4）传统户籍制度逐渐被废除。 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ 赋税制度变化主要体现在？ 人头税的变化，人头税逐渐减弱甚至取消 人头税的发展历程： 秦汉时期按人丁征收口赋（即人头税） 秦汉至唐前期， 人头税依旧沉重 唐中后期实行两税法，按资产征收户税，人头税减弱。 明朝一条鞭法，将赋税和徭役统一折算成银两，徭役取消，人丁不再是派遣徭役的工具；且折算成银两主要看田亩多少并不主要看人丁数，人头税进一步降低。 清朝康熙年间规定1712年及以后固定丁银，盛世人丁，永不加赋；雍正年间摊丁入亩，人头税取消。 ①直接原因： 赋税制度的变化 户籍本身是将人口固定在土地上，按丁征派赋役的工具，随着国家不在按照人丁征税（人丁不再是征税的主要依据），那么户籍对于赋役的作用逐渐降低，于是管理放松，功能弱化。 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ 为什么统治者要改变其赋税政策？ ①直接原因： 赋税制度的变化 统治者改变赋税制度的原因：按照原有的税收政策无法收上来税，面临着严重的财政危机，进一步发展可能面临统治危机，所以统治者不得不对赋税制度进行变革。 如两税法以及王安石变法之中方田均税法和募役法，都是因为国家的财政危机严重。 财政危机之下，统治者改革， 为什么国家按照原来的赋税制度收不上来税？ 土地兼并受政府政策的影响，如宋朝实行“田制不立，不抑兼并”的政策，导致土地兼并相较于前朝更加严重。（考到某朝代就结合具体的土地制度和土地政策回答） ②土地兼并的影响，使得国家的土地制度和政策发生变化。 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ ①直接原因： 赋税制度的变化 财政危机之下，统治者改革， ②土地兼并的影响，使得国家的土地制度和政策发生变化。 土地兼并受政府政策的影响，如宋朝实行“田制不立，不抑兼并”的政策，导致土地兼并相较于前朝更加严重。（考到某朝代就结合具体的土地制度和土地政策回答） 均田制实行时，国家按丁授民以田，故靠户籍掌握每户人丁分田征税派役，所以隋唐时期户籍管理严格（大索貌阅、唐承隋制，管理更严，户籍三年一造，刮户政策等） 后均田制瓦解，土地兼并加剧，人地关系失衡，户籍的授田和按户籍征税派役的作用下降。 除了土地兼并，还有什么事件使得人地关系失衡 人地关系→人、地的变化→土地兼并导致土地集中在豪强地主和世家大族手中； →人口增多，土地却无较大增长的情况下，也会造成人地关系失衡。 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ ①直接原因： 赋税制度的变化 财政危机之下，统治者改革， ②土地兼并的影响，使得国家的土地制度和政策发生变化。 促进国家收税从征收资产税为主，人头税逐渐减少或取消的原因？ ⑤经济原因：生产力发展，商品经济发展，人身依附关系不断松弛。 百姓脱离土地后，怎么谋生，有什么影响？ ④租佃关系的演变。 ③社会：经济的发展，使得国家人口增多，人口流动性增强 租种别人的土地或者进入城市谋生 促进人口流动，租佃关系发展，商品经济发展。 结合户籍制度制定的原因，思考户籍制度演变的原因还有哪些？ 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ ①直接原因： 赋税制度的变化 财政危机之下，统治者改革， ②土地兼并的影响，使得国家的土地制度和政策发生变化。 ⑤经济原因：生产力发展，商品经济发展，人身依附关系不断松弛。 ④租佃关系的演变。 ③社会：经济的发展，使得国家人口增多，人口流动性增强 户籍本身不止起到保证国家赋税的作用，还有方便人口管理的作用。 即国家加强中央集权的的需要，将隐户、浮客从地方贵族、豪强地主、世家大族手中转移到国家手中，削弱其势力，加强中央集权。 ⑥政治：（打击贵族/豪强地主/世族）加强中央集权的需要。 如大索貌阅还有西汉编户齐民的原因和影响都有这一点。 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ ①直接原因： 赋税制度的变化 财政危机之下，统治者改革， ②土地兼并的影响，使得国家的土地制度和政策发生变化。 ⑤经济原因：生产力发展，商品经济发展，人身依附关系不断松弛。 ④租佃关系的演变。 ③社会：经济的发展，使得国家人口增多，人口流动性增强 户籍本身不止起到保证国家赋税的作用，还有方便人口管理的作用。 即国家加强中央集权的的需要，将隐户、浮客从地方贵族、豪强地主、世家大族手中转移到国家手中，削弱其势力，加强中央集权。 ⑥政治：（打击贵族/豪强地主/世族）加强中央集权的需要。 如大索貌阅还有西汉编户齐民的原因和影响都有这一点。 课堂小结——历代户籍制度的演变 思考：中国古代户籍制度演变的原因？ ①直接原因： 赋税制度的变化 财政危机之下，统治者改革， ②土地兼并的影响，使得国家的土地制度和政策发生变化。 ⑤经济原因：生产力发展，商品经济发展，人身依附关系不断松弛。 ④租佃关系的演变。 ③社会：经济的发展，使得国家人口增多，人口流动性增强 ⑥政治：（打击贵族/豪强地主/世族）加强中央集权的需要。 ⑦其他：农民的抗争；⑧重农抑商政策的影响。 户籍制度的发展嬗变,充分说明了户籍变化的根源是中央集权的封建国家维持政治统治的需要,其变化路径是沿着国家、对封建地主阶级与农民阶级之间的斗争和妥协而行进的,具有相应的内在政治逻辑。 二、历代基层组织与社会治理 （一）历代基层组织 1、目的： 县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。 征发赋役、维护社会稳定 2、特点： 3、发展历程 （1）秦汉时期：乡里制度： ①县下设乡和里，乡里之外设亭； ②乡设三老，掌教化；设啬夫，掌讼狱、赋税；设游缴，掌捕盗。里设里正。亭设亭长，负责传递政令和维护治安。 ③乡官、里正、亭长都由本地有产业，有德行的人担任。 （2）唐朝时期：乡里制度： 百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。 （3）明朝时期：里甲制度：十户为一甲，一百一十户为一里，设甲首、里长。 （4）清朝时期：保甲制度： 从城市到乡村，十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长。 配合明朝的户籍制度“黄册”，主要负责户籍登记、赋役征收 二、历代基层组织与社会治理 （二）历代基层社会治理 1、方式（特点） 2、发展历程 政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制 秦汉 唐朝 北宋 明朝 清朝 什伍组织，以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。 邻保制度，以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督。 保甲制，王安石推行保甲制度。 十家牌法，王守仁推行十家牌法，要求十家总编为一牌，开列各户姓名，轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现面生可疑之人，向官府举报。 里甲制到保甲制——十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长。至此，兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一 保、甲两级建制实现皇权专制对乡里社会的渗透 保甲制 作用： 此法主要目的在于逐步恢复“兵农合一”的征兵制，最终取代募兵。（达到省兵强兵双重目标）（北宋王安石变法强兵措施：保甲法、保马法、征兵制取代募兵制）至熙宁九年，全国保甲“民兵”已达693万余人。但是保甲民兵训练日浅，尚远不能取代正规禁军。保丁不堪官府役使及保长、保正欺压，往往起而反抗，流窜为盗，反而成为新的动乱因素。元祐以后，保甲军事训练废弛，保甲的性质由乡兵组织逐渐变为乡村基层组织。 1、含义：中国古代及民国时期以“户”为单位的基层户籍、治安制度。 （1）规定乡村民户每十家（后改为五家）组成一保，设保长；每五保为一大保，设大保长；每十大保为一都保，设都保正。 （2）凡家有两丁以上，皆出一人为保丁。 （3）选物力殷实、有材干者任保长、大保长、都保正，负责督催保丁农闲时军训；平时夜间轮差巡逻，维持治安；人口清查；纳税催征；思想教化等，以防止农民的反抗活动。保内互相监视，实行“联保连坐”。 2、内容：（王安石变法保甲制的内容） 十里牌法（区域性制度） 明代正德年间（中期），王守仁推行十家牌法，要求十家总编为一牌，开列各户姓名（木牌上注明各家的丁口、籍贯、职业），轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现面生可疑之人，向官府举报（外来户需注明来历）。确立“连坐互保”（与里甲制的根本区别），一家隐匿盗贼，其余九家连坐。如有人口变动，需向官府申报，不然被认定为"黑户"。 背景 南赣地区治安混乱,农民起义爆发,匪患问题严重,需要巩固乡村社会秩序。 传统基层管理制度里甲制的弊端（十年一造） （个人因素）王守仁主政地方，实践其心学思想。 意义 平定匪患，稳定地方秩序 强化基层治理，使保甲制逐渐走向成熟和完善 “连坐互保”“以民治民”的治理模式，影响后世，被清朝沿袭，并发展为全国性的保甲制度，成为清朝控制基层社会的主要手段。 消极：连坐制度易滋生冤假错案，加重百姓负担；激化矛盾 核心内容 十家为一牌，登记相关信息 核心机制 连坐互保 核心功能 治安监控、人口管理 如何理解——清朝基层社会治理“从里甲制到保甲制”这句话？ 里甲制：明太祖创立的户籍管理与赋役征发的制度，是明朝国家统治的基石，与《黄册》《鱼鳞图册》共同构成了明初赋役体系的支柱，有利于明初社会迅速稳定，农业生产恢复，保障政府的财政收入。 里甲制与保甲制的区别： 保甲制：偏重于治安、军事、连坐，编制以“十进位”，强制性强。 里甲制偏重于户籍登记、赋役征收，编制以“每110户为1里”，主要服务于财政 历史沿革： 商鞅变法蕴含保甲制的精神“连坐” 宋代王安石变法正式创立保甲制，实行“联保连坐”，达到省兵、强兵，减少流民，加强社会控制，强化中央集权的目的。 明代两者并存，里甲管赋税（主要基层组织），保甲管治安（次要基层组织）； 明一条鞭法后，黄册和鱼鳞图册作用减弱，里甲制作用随之弱化功能减弱。 十里牌法是明中期“维稳与镇压”需求的产物，使保甲制逐渐走向成熟和完善 清朝摊丁入亩后，人头税并入田赋不再征收，里甲制“催征赋税”功能进一步弱化。 基层组织的赋役功能减弱后，基层治理的中心转移至社会治安、稽查人口、管控流民，此正是保甲制的功能，故保甲制上升为清代基层治理的主要形式。清朝基层治理“从里甲制到保甲制”实质是表明基层治理的功能由“以征派赋役为主”到“以社会治安为主” 如何理解——清朝基层社会治理“从里甲制到保甲制”这句话？ 清代保甲制强化地位提升的原因？ 清摊丁入亩后，里甲制征派赋役功能弱化；基层治理转向以治安为主，故本身承担社会治安、维护社会稳定的保甲制地位上升。 出于巩固统治，加强中央集权的需要 清朝作为少数民族建立的王朝，需要通过保甲制将统治力量直接渗透到最基层的乡村社会，打破地方豪强或宗族势力对基层的控制，强化中央集权。 打击反清复明势力，维护社会稳定的需要 明清易代，社会动乱，反清复明势力潜伏。保甲制通过连坐法编织起一张巨大的监控网，能有效防范和镇压人民的反抗，维护新王朝的稳定。 弥补官僚体系的不足 清代正式的官僚体系只到县一级（“皇权不下县”）。县官以下缺乏足够的管理人员，保甲制作为一种低成本、高效率的“半官方”组织形式，有效延伸了国家的行政触角。 清朝的反清复明势力是以南明政权为核心、联合农民军余部及天地会等秘密会社的松散联盟，他们在清初四十年间（约1644-1683年）进行了激烈的军事抵抗。清政府通过军事镇压（如屠城、迁海令）、政治压迫（如剃发易服、保甲连坐）和文化控制（如文字狱）等手段成功将其剿灭与瓦解，随着清朝统治的巩固和“康乾盛世”的到来，这一运动因目标不切实际及自身内斗而最终消退或转为地下。 反清复明运动虽然失败了，但它深刻地塑造了清朝前期的统治性格，促使清政府采取了一系列极端措施来巩固政权，其影响是深远的：促使统治策略走向高压与保守（民族高压政策和思想文化专制），通过基层控制和军事布局强化国家控制机器的建设，实施严格的海禁与迁界政策，同时也埋下了民族革命（孙中山“驱除鞑虏，恢复中华”）的种子，塑造了清代的高度警惕和保守的政治文化，促进了民族融合与认同的曲折发展。 课堂小结——中国古代基层组织与社会演变的趋势和原因 朝代 基层组织 社会治理 秦汉 唐 北宋 明 清 特点 区别与联系 ① 由乡里制向保甲制 ② 由乡官制向职役制转变 （民户按户承担基层行政与杂务服务） ③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，而乡村自治功能逐步减弱。 ①维护小农经济和社会稳定的需要 ②国家的统一，君主专制中央集权逐步强化 ③宗法观念及儒家思想的影响 秦汉到明清：县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。 历代政府：注重建立基层民众的自我管理和相互监督机制。 行政区划、户籍管理为主 维护社会治安为主 相互补充、有机结合；清代合二为一 乡里制度 乡里制度 乡里制度 里甲制度 什伍组织 邻保制度 保甲制 十家牌法 里甲制到保甲制—兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一 （1）趋势： （2）原因： 问题探究：根据材料，概括中国古代基层治理的特点及其历史意义 材料1：在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列在行政司法、经济活动、精神生活等方面，成为国家末端政权的补充。费正清曾说：“政府统治的活动可以区别为两类，一类是往下只到地方县一级的正规官僚机构的活动，另一类是由各地缙绅之家进行领导和施加影响的非正规的网状系统的活动”……“地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。” ——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》 材料2：古代社会自郡县制以来，政权只设到县一级，社会基层长期维持“乡绅自治”。这种治理格局概括为“皇权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅”。中国传统基层自治的存续，得益于既是社会经济单位、又是政治责任单位的家户制度和儒家意识形态的教化。 —任杰、郁建兴《中国基层社会治理中的自治、法治与德治》 特点: ①自我管理与相互监督（联保连坐）； ②地方自治色彩鲜明； ③宗法关系扮演了重要角色; ④官员治理与士绅管理相结合。 意义： ①有效治理基层地方，稳定基层社会秩序； ②一定程度上推动基层经济发展。 ③促进了儒家文化和传统道德的传播。 三、历代社会救济与优扶政策 （一）历代社会救济 1、原因： 2、作用 为民众提供了一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行，客观上有利于维护统治。 ①政治：缓和阶级矛盾，维护统治的需要； ②经济：小农经济的发展提供了物质基础 ③思想：传统思想的影响（儒家的民本观念、仁爱思想；佛教的慈悲为怀、善恶报应思想；道教的劝人积德行善、劝善去恶的思想）。 ④自然：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障。 ◎周臣（明）《流民图》（局部）　　　 材料1：国无九年之蓄，曰不足；无六年之蓄，曰急；无三年之蓄，曰国非其国也。——《礼记•王制》 材料2：仓无备粟，不可以待凶饥。——《墨子•七患》 三、历代社会救济与优扶政策 （一）历代社会救济 1、原因： 2、作用 实施者 措施 侧重点 政府 （主体） 民间 （辅助） 宗族 慈善 组织 ①建立仓储制度： 汉朝建立常平仓制度；隋唐时期，政府既重视官方储备，也大力提倡民间积储（义仓） ②尊老养老： 秦皇帝赐老人鸠杖；明优抚高年平民。 ③抚恤鳏寡孤独群体： 唐朝开始专设机构，如唐设养病坊、宋设福田院、元设众济院、明清设养济院 宋朝开始，宗族内部的救助活动逐渐兴起，如北宋范仲淹创设义田，赈济族人 明清时期，慈善组织开始兴起，出现善堂、善会等机构 重点在救灾，核心在保证粮食供应 主要提供日常生活救济 3、措施（表现） 三、历代社会救济与优扶政策 （一）历代社会救济 1、原因： 2、作用 3、措施（表现） （1）政府救济：主体地位，重点在救灾，核心在于保证粮食供应，或直接实施赈济，或鼓励各地余粮向灾区流通，同时还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民。 （2）社会力量救济：辅助地位，侧重于日常生活的赈济,如收养弃婴和孤儿、接济贫民等。 政府救济和社会力量救济的不同：P103-P104 （二）优抚政策： 项目 朝代 措施 尊敬、赡养老人 秦汉 明初 保障鳏寡孤独的生活 唐朝 宋朝 元朝 明清 月供：八十岁以上给米五斗、酒三斗、肉五斤 养病坊：开始设收容专门机构。 福田院 众济院 养济院 秦汉皇帝赐老人鸠杖；明优抚高年平民； 三、历代社会救济与优扶政策 （一）历代社会救济 （二）优抚政策： 思考：古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助？这样的法律规定能落实吗？请说明理由。 《大明律》对救助鳏寡孤独有专门的律条规定：凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲属依倚，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。 原因： ①显示出古代政府对社会救济和社会保障的重视； ②为了保证人口繁衍与生产力的发展； ③缓和社会矛盾，稳定社会秩序 不能落实的原因： ①古代生产力还未达到能普遍予以救助的水平（根本） ②封建政府的阶级属性决定了其不可能对剥削对象予以全力救助（这种救助没有形成普遍化和经常化的机制，时有时无，覆盖面和力度都很有限）； ③官吏的搜刮和监守自盗。 课堂小结——古代社会救济与优扶政策的特点 材料1 极贫之民便赈米，次贫之民便赈钱，稍贫之民便转贷 ——明林希元《荒政从言》 材料2 凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲依靠，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。——《大明律》 材料3 宋代政府除了在自然灾害之后开展临时性救助，还从百姓日常生产生活实际出发，制定系统性扶持办法，从财政、民政乃至军政多个层面对贫困人口进行帮扶。 ——孙竞、张文《中国古代扶贫实践及其当代价值》 （1）国家救济和社会救济相结合： 社会救济的主体是掌握大量资源的政府，民间组织处于辅助地位。 （2）涵盖面较广、扶贫方式手段多样化。 政府救济的重点在救灾，核心在于保证粮食供应，或直接实施赈济，或鼓励各地余粮向灾区流通，同时还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民；社会力量的救济活动侧重于日常生活中的赈济。 （3）国家立法保障并设专门机构实施； （4）深受儒家思想影响。 政府救济按照贫富程度分等级（极贫、次贫、稍贫 涵盖面广，扶贫手段多样 （且精准分级） 国家用法律强制官府必须收养无依无靠者，对不执行的官吏处以刑罚。 国家用立法保障并设专门机构实施 救济以政府为主导，既有灾后临时救助，又有日常系统性帮助，涉及财政、军政、民政多层面。 救济以政府为主导,涵盖面广，手段多样。 课堂小结——古代社会救济与优扶政策的特点 材料1：中国古代社会的救济措施在解决贫困人民的经济问题，鼓励传统道德行为和加强社会秩序方面发挥了巨大的作用。 材料2：疫情出现后,明政府基本上都是向疫区派出医官对患者进行诊治,散发相关的药剂,并向灾民派发小额救济钱物,同时设坛做法事,期盼降神而祈福禳灾。 积极： ①经济：为民众提供一定的生活保障，以保证人口的繁衍和正常生产活动。 ②政治：维护社会稳定，巩固统治。 ③思想：弘扬传统道德。 局限： ①具有宗教色彩。 ②各自为政，缺少合作。 ③缺少较完善的制度和法律规范。 课堂小结 朝代 户籍制度 基层组织 社会治理 社会救济 优抚政策 秦 汉 隋 唐 北宋 元 明 清 乡里制度 乡里制度 乡里制度 （百户为里，五里为乡） 里甲制度 什伍组织 邻保制度 保甲制 十家牌法 乡里制度 什伍组织 分类登记 编户齐民 大索貌阅 户籍三年一造；刮户 主户与客户 诸色户计 黄册、户贴 永停编审 由里甲制到编制严密的保甲制 常平仓制度 置仓积谷、义仓、社仓 宗教内部的救助活动兴起 慈善组织兴起 鸠杖 养病坊 福田院 众济院 养济院 赋役制度向土地摊派，户籍作用减弱 乡里制与保甲制逐步合一，控制加强 民间救助的作用逐渐增大，各有侧重 1、（2023·浙江）延载元年（694）八月敕：“诸户口计年将入丁、老、疾、应免课役及给侍者，皆县亲貌形状，以为定簿。一定以后，不得更貌。疑有奸欺者，听随事貌定，以付手实。”这种户籍管理办法是（ ） A．黄籍登记 B．白籍土断 C．貌阅之法 D．诸色户计 2、（2023·广东）王夫之在《宋论》中评论历史上某一基层制度时，认为聚乡村之民成兵达不到御敌的目的，贼寇一旦来袭，乡民便携家散去，“非什保之所能制”。这一基层制度是（    ） A．邻保制度 B．保甲制度 C．十家牌法 D．里甲制度 3、《汉书·食货志》记载:“贾人有市籍,及家属,皆无得名田,以便农，敢犯令,没入田货。”该禁令的主要目的是（ ） A.限制商人的经营范围 B.增加赋税收入 C.加强商人的户籍管理 D.保护小农经济 C B D 当堂检测 4、秦代,乡里制度逐渐定型，县的基层分为若干乡，乡下有里,里下有什伍组织。乡里组织拥有宣布教化、督催赋税、摊派力役、维持治安,兼理司法、婚丧祭祀等职权。这反映出秦代（ ） A.农村基层实行地方自治 B.皇帝直接掌握了乡官的任命权 C.乡里属于社会经济组织 D.乡里组织兼有行政与宗法职能 5、明代,在地方普遍设立申明亭事,书写境内百姓的过失以示惩戒;设置旌善亭,书写善人善事以示表彰。各地推选年高有德之人负责书写。对毁坏亭舍、涂抹榜文者,予以严惩。这反映出明代的基层治理（ ） A.注重教化 B.形成自治机制 C.宽严相济 D.依靠地方士绅管理 D A $