近代早期的证券交易所与股份公司专题训练--2026-2027学年统编版九年级历史上册

统编版·人教最新版《世界历史》九年级上册（2026年秋） 九年级上册近代早期的证券交易所与股份公司 专题训练 专题复习　贯通第五至第七单元 （本卷共 14 小题，满分 100 分，建议用时 45 分钟） 一、方法指导 1．新航路开辟以后，海外贸易的规模迅速扩大。一次远航需要造船、置货、雇人、设防，所需资本动辄以万计，单个商人或家族难以承担，风险也过于集中。于是出现了由众人出资、共同经营、按股分利的组织形式，这就是股份公司。它把分散的资金聚成巨额资本，也把风险摊到众多出资人身上。 2．早期的股份公司多由国家授予特许状而设立，因而又称特许公司。这类公司往往获得某一地区的贸易垄断权，并可自行缔约、设防、铸币与组建武装。荷兰东印度公司与英国东印度公司是其代表，它们既是商业组织，也承担着殖民扩张的职能。 3．股票的出现带来了新的问题：出资人若要退出或转让，必须有可以交易的场所。于是证券交易所应运而生。阿姆斯特丹出现了较早的证券交易所，股票在此挂牌买卖，行情定期公布，买者卖者不必相识即可成交。交易所有固定的交易时间与规则，股票由此成为可以流动、可以抵押的财产。 4．与股份公司、交易所相配套的，还有一整套金融机构。银行办理存款、汇兑与贷款，票据与汇票便利了远距离结算，保险业分担了海上风险，国债制度则把国家的信用也变成了可交易的对象。资本的募集、流转与保障由此连成一体。 5．但这套制度从一开始就伴随着投机。股票价格受消息与预期影响很大，涨落无常，有人一夜暴富，也有人倾家荡产。十八世纪初英国南海公司股价暴涨暴跌、法国密西西比公司风潮，都是典型的例子。它们说明，缺乏约束的资本市场既可能造就繁荣，也可能制造灾难。 6．从长时段看，股份公司与证券交易所把分散的资本集中起来，为远洋贸易、殖民扩张和后来的工业革命提供了资金条件；同时它也使财富的积累方式发生变化，投资与信用成为经济生活的重要部分。评价它既要看到资本集中带来的效率，也要看到它与殖民扩张相连、并不断产生投机与危机的另一面。 二、单项选择（10 小题，每题 3 分，满 30 分） 1．荷兰东印度公司成立的年份是 A．1492年 B．1602年 C．1588年 D．1688年 2．世界上较早出现的证券交易所在 A．巴黎 B．柏林 C．阿姆斯特丹 D．纽约 3．股份公司相对于单个商人经营的最大优势是 A．筹集巨额资本并分散风险 B．可以免交一切赋税 C．不需要任何经营许可 D．只由一人决策不受约束 4．英格兰银行设立于 A．1600年 B．1602年 C．1776年 D．1694年 5．公司发行股票所筹集的资金属于 A．国债 B．股本 C．赋税 D．地租 6．下列哪一事件是十八世纪初股票投机的典型事例 A．英国南海公司股价暴涨暴跌 B．荷兰东印度公司成立 C．英格兰银行设立 D．阿姆斯特丹银行开业 7．下列属于早期特许公司所获特权的是 A．在本国征收赋税 B．审判本国臣民 C．在海外缔约与设防 D．发行本国货币 8．证券交易所的基本功能是 A．发行货币 B．征收关税 C．审理商业案件 D．为股票提供流通转让的场所 9．股份有限公司出资人对公司债务承担责任的方式通常是 A．以所出股本为限 B．以全部家产连带承担 C．完全不承担 D．由政府代为承担 10．对近代早期股份公司与证券交易所较为全面的评价是 A．只推动贸易，与工业无关 B．完全是骗局，无任何积极作用 C．集中资本推动贸易与工业，也带来投机与危机 D．只在本国范围内发挥作用 三、材料解析题（共 4 小题，第 11 题 16 分，第 12—14 题各 18 分，共 70 分） 第11题　阅读下列材料，结合所学内容回答。 　　材料一　某公司章程摘录（摘）：本公司经国家特许设立，凡自某地至某地之贸易，他人不得与焉。公司得造船、置炮、筑堡，得与当地之酋长缔约，得铸币，得招募兵士。资本分为若干股，凡出资者皆为股东，每股给票一纸，记其数目。每年结算一次，赢余按股分之；亏损亦按股摊之。股东欲出其资者，得以其票转售于人，不必告于公司。 　　材料二　某交易所记事（摘）：日中为市，集于廊下，买卖者各持其票，呼价而成交，旁观者录其价，榜于门。其价朝夕不同，或一日而数变。有以贱买贵卖而骤富者，亦有倾家而偿者。人或问之，曰：此非赌也，然其险殆甚于赌。论者谓此法便公司之集资，亦启侥幸之门。 　　（1）根据材料一，概括该公司的经营特权与资本组织方式。 　　（2）根据材料二，说明证券交易所的交易情形及其影响。 　　（3）综合上述材料并结合所学，分析股份公司与证券交易所对近代资本主义发展的作用。 第12题　阅读下列材料，结合所学内容回答。 　　材料一　某时人评论（摘）：今日之公司，股散于众人，而权操于数人。出资者但望其利，不与其事；操事者或以便宜行事，亏则众人分之。故股愈多而责愈轻，责愈轻而事愈疏。又有以虚名立公司，实无其业，惟冀股价之腾，转手即售，此则市之蠹也。 　　材料二　某国法案条文（摘）：自今以后，凡设立股份公司，须经国家特许，非经特许不得自称公司，亦不得以股份向公众募集。其以欺诈手段募股、虚报赢余者，处以重罚。论者谓此法虽严，而其禁久弛，投机之风卒不可遏。 　　（1）根据材料一，指出时人所担忧的股份公司的问题。 　　（2）根据材料二，概括国家立法试图规范的内容。 　　（3）综合上述材料并结合所学，谈谈应如何从制度演变的角度认识近代早期股份公司的发展。 参考答案与评分说明 二、单项选择题 　　第1题 B；第2题 C；第3题 A；第4题 D；第5题 B；第6题 A；第7题 C；第8题 D；第9题 A；第10题 C 三、材料解析题 第11题 　　（1）经营特权与资本组织方式两层。经营特权方面，材料一所说凡自某地至某地之贸易、他人不得与焉，说明它获得了某一区域的贸易垄断权，他人不得染指；又说公司得造船、置炮、筑堡，得与当地之酋长缔约，得铸币，得招募兵士，说明它拥有建造船只、设置炮位与堡垒、对外缔约、铸造货币与招募军队的权力，已超出一般商号的范围，兼具军事与外交职能。资本组织方式方面，其一，资本分成等额股份，材料一所说资本分为若干股、凡出资者皆为股东、每股给票一纸，说明出资即取得股东身份并取得股票作为凭证；其二，盈亏按股分担，材料一所说每年结算一次、赢余按股分之、亏损亦按股摊之，说明分配与风险都以股份为比例；其三，股份可以转让，材料一所说股东欲出其资者得以其票转售于人、不必告于公司，说明股票可自由转卖而无需公司同意，这正是它能够在交易所流通的前提。合起来，这家公司既是享有特权的殖民机构，也是按股份组织起来的近代企业。 　　（2）交易情形与影响两方面。情形方面，材料二所说日中为市、集于廊下，说明交易有固定的时间与场所；又说买卖者各持其票、呼价而成交，说明以股票为标的、以喊价方式成交；又说旁观者录其价、榜于门，说明价格被记录并公开张榜，行情是公开的；又说其价朝夕不同、或一日而数变，说明价格波动频繁且幅度很大。影响方面，其一，它带来了致富与破产的两极结果，材料二所说有以贱买贵卖而骤富者、亦有倾家而偿者，正说明这一点；其二，它使人对它的性质产生疑虑，材料二所说人或问之曰此非赌也、然其险殆甚于赌，说明当时的人已把它与赌博相比，认为风险更甚；其三，时人已作出两面判断，材料二末所说论者谓此法便公司之集资、亦启侥幸之门，说明它既便利了公司集资，也开启了侥幸投机的门径。三层合起来，交易所使资本得以流动，同时也把风险放大。 　　（3）作用可以从三点分析。其一，它解决了资本筹措的难题。材料一所见把资本分为若干股、按股分利与摊亏，使分散的资金得以聚成巨额资本，单个商人无力承担的远航与设防由此可行，这是海外贸易与殖民扩张得以展开的财务基础。其二，它使资本获得流动性。材料一所见股票可以转售而不必告知公司，材料二所见股票在交易所公开喊价并张榜公布行情，说明出资人随时可以退出，投资的顾虑因而减少，愿意出资的人随之增多，资本规模进一步扩大。其三，它也埋下了不稳定的因素。材料二所见价格一日数变、有人暴富有人倾家，说明投机会脱离实际经营而自我膨胀，个别公司的风潮足以牵动整个市场；结合所学，这类风潮促使后来各国逐步建立对证券发行与交易的规范。综合而言，股份公司与证券交易所在近代资本主义发展中的作用是双重的：它们以资本的集中与流通，为远洋贸易、殖民扩张和后来的工业革命提供了资金条件；同时也以投机的放大与危机的传导，暴露出这一制度尚不成熟的一面，评价它应作两面观。 第12题 　　（1）问题可从三点指出。其一，出资者与经营者分离，责任因而难以落实。材料一所说股散于众人而权操于数人、出资者但望其利不与其事，说明股东众多而只关心分红，并不参与经营；又说操事者或以便宜行事、亏则众人分之，说明经营者自行其是而亏损由全体股东分担，权责并不对称；又说股愈多而责愈轻、责愈轻而事愈疏，说明股东越多，每个人承担的责任感越弱，对经营的监督也就越松懈。其二，存在空壳公司行骗。材料一所说又有以虚名立公司、实无其业，说明有人设立并无实际业务的公司；又说惟冀股价之腾、转手即售，说明其目的在于拉高股价后转手卖出，而非经营实业。其三，这类行为败坏市场。材料一所说此则市之蠹也，把它比作市场的蛀虫，正说明时人已认识到它危害整个交易秩序。三点合起来，核心问题是所有权与经营权分离之后的约束缺失。 　　（2）规范内容可从三点概括。其一，设立须经特许。材料二所说凡设立股份公司须经国家特许、非经特许不得自称公司，说明把设立公司的权力收归国家审批，未经许可不得使用公司名义。其二，募集须受限制。材料二所说亦不得以股份向公众募集，说明未经特许不得向社会公众招股，这是对公开募资设下的第一道闸门。其三，欺诈须受惩罚。材料二所说其以欺诈手段募股、虚报赢余者处以重罚，说明针对以欺骗方式招股和虚报盈利的行为规定了严厉处罚，直接对应材料一所担忧的空壳与虚报。此外，材料二末所说论者谓此法虽严而其禁久弛、投机之风卒不可遏，说明法律虽严而执行松弛，效果有限。三点合起来，立法试图从设立、募集与惩戒三个环节把公司纳入规范。 　　（3）可以从三点认识。其一，股份公司是应资本集中的需要而产生的，它把分散的资金聚为巨额资本，解决了远洋贸易与大规模生产所需的资金问题，这是它得以迅速发展的根本原因。其二，它在实践中暴露出制度上的缺口。材料一所见所有权与经营权分离导致的责任松弛、空壳公司借股价渔利，说明早期的公司在治理与信息披露上几乎没有任何约束；制度正是在问题暴露之后才逐步补上的，材料二所见设立须经特许、募股须受限制、欺诈处以重罚，就是这种补上的结果。其三，制度的完善是一个反复的过程。材料二所说此法虽严而其禁久弛、投机之风卒不可遏，说明立法并不等于问题解决，执行与随后的修订同样重要；结合所学，此后各国关于公司注册、信息公开与证券交易的规定逐步细密，股份公司才成为稳定的企业形式。综合而言，从制度演变看，近代早期股份公司走的是一条先有实践、后出问题、再立法规、反复调整的道路，它的成熟不是设计出来的，而是在危机与修正中逐步形成的。 复习备考提示 ·　答股份公司出现的背景要把远航所需资本大、风险高两点写足，只写贸易发展太笼统。 ·　特许公司要写清它获得的垄断权与缔约设防之权，这是它与普通商号的区别。 ·　答交易所作用要点出股票流通转让与行情公开两项，只写买卖股票不完整。 ·　评价要两面看：既集中资本推动贸易与工业化，也带来投机与危机。 学科网（北京）股份有限公司 $