内容正文:
第17课 中国古代的户籍制度与社会治理
课程标准:
了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度,以及有代表性的基层管理组织;知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。
核心素养:
1.时空观念:认识中国古代的户籍制度与社会治理所处的特定时空环境,抓住其特定时空背景和阶段特征。
2.唯物史观:运用唯物辩证史观及有关理论,了解历代户籍制度的演变,认识古代户籍制度与社会治理的根本目的。
3.史料实证:通过分析户籍简、手实、户籍文书、户帖、黄册等实物史料,了解中国古代户籍制度的演变历程,树立实证精神。
4.历史解释:通过解读史料,从历史解释角度认识中国古代社会救济和优抚政策的特点、作用及不足。
5.家国情怀:认识中国古代户籍制度与社会治理的历史价值,形成对当今中国社会治理制度建设与发展的自信心与责任感。
教学重点:
中国古代户籍制度、基层组织的演变历程。
教学难点:
中国古代户籍制度、基层组织和社会救济政策对封建社会发展的作用。
教学方法:
讲授法、合作探究法、任务驱动法、问题化设计。
教学过程:
新课导入:
明朝南京玄武湖湖心,有5个小岛。洪武初年,在湖心旧洲岛上修建了9间库房,安放30个档案架,用来存放户籍册“黄册”。到明朝后期,库房已达到667间,遍布5个小岛,收贮黄册153万多本。收贮黄册的玄武湖成为明朝的禁地,由户部派官员专门管理,一般人不得轻易进入。对封建国家而言,赋役是国家财政的根本,而户籍是赋役征发的依据,因此历代王朝都非常重视户籍的编制和管理。这节课我们就来一起学习中国古代的户籍制度与社会治理。
基础知识:
一.历代户籍制度的演变:征发赋役的依据。
1.目的:加强对人口的管理与控制,以便征发赋役。
2.原因:
⑴经济:
①自给自足小农经济的内在要求,统治者通过户籍制度来限制农民的迁徙,稳定农业生产。
②征收赋税、徭役、兵役的需要。
⑵政治:
①加强中央集权、维护社会稳定的需要。
②森严的等级制度的影响。
⑶思想:封建等级观念的影响。
3.演变历程:
⑴商代:萌芽。早在商代,就已进行了人口登记。当时以人丁为基本登记单位,目的是为了征集士兵,目的比较单一。这种户籍登记制度被称为“登人”制度,是户籍制度的最初来源。
⑵西周时创建了人口登记办法。周王朝已经设立了掌握户籍的官职“司民”,对生齿(男孩满8 个月,女孩满7 个月为生齿) 以上的人进行登记。
⑶战国:起源。战国时期国家大规模编排民户,开始制定户籍。
①原因:
A.加强中央集权,进行争霸战争的需要。
B.土地私有制,小农经济的发展。
②表现:
A.“秦献公时期:“为户籍相伍”,即以五家为“伍”的办法编排户口。
B.商鞅变法时期:无论男女,都在政府的簿籍上登记;实行什伍连坐法。
⑷秦朝:分类等级性。除一般百姓的户籍外,还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。秦始皇十六年(前231年) 规定男子不论成丁与否,一律登记年龄。对不报、虚报、假报户口者严加惩罚。
史料阅读
沛公至咸阳,诸将皆争走金帛财物之府分之,(萧)何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王,以何为丞相……汉王所以具知天下阸(è)塞,户口多少,强弱之处,民所疾苦者,以何具得秦图书也。 ——《史记·萧相国·世家》
解读:沛公刘邦攻入秦朝的都城咸阳,将领们都争着奔向藏有金帛财物的府库去瓜分东西,只有萧何先去收取秦朝丞相、御史掌管的律令、图书,并珍藏起来。汉王之所以能全面而详尽地知道天下山川的险关要塞、户口多少、兵力强弱、民众疾苦等,都是凭借丞相萧何完好地得到了秦朝的文献资料。文中尤为提到户口多少,可见秦朝丞相、御史的府库应该有户籍方面的资料。
⑸两汉:编户齐民。
①管理:丞相主管全国户籍工作,各级地方政府也均有专门人员主管户籍。
②登记:百姓编户入籍后,便成了封建国家的“编户齐民”。
③维护:政府为掌握人口数,也定期进行人口调查。
④东汉末年由于战事频繁,人口流动加剧,豪强地主与国家争夺人口,户籍散乱。
⑹两晋和南朝:黄籍、白籍和土断。
①“黄籍”:西晋以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况,装订成册。
②“白籍”:东晋对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口进行登记,不向白籍人口征发赋役。
③“土断”:东晋后期和南朝,政府为增加赋役,不时将侨居户口编入所居郡县户籍,使白籍人口土著化,承担赋役。
历史纵横
东晋的黄籍和白籍
西晋短暂统一中国,重建户籍,以黄纸登记户主姓名、年
龄、家庭情况,装订成册,称为“黄籍”。东晋政府对南方土
著居民仍然以黄籍进行登记,对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记,不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝,政府为增加赋役,不时将侨居户口编入所居郡县户籍,称作“土断”,使白籍人口土著化,承担赋役。
解读:这段材料讲述东晋后期及南朝政府不断以“土断”的方式将白籍人口转化为黄籍人口,这告诉我们,当时户籍管理最主要的目的是方便征发赋役。
⑺隋唐:严格核实。
①隋朝:实行“大索貌阅”:
A.原因:东汉末年,战事频繁,人口波动加剧,豪强地主与国家争夺人口,农民隐漏户口,诈老诈小现象严重,影响政府财政收入和对劳动力的控制。
B.措施:隋建立后,重新核定户籍,命州县官“大索貌阅”,将人口体貌与户籍登记相比较,重新核定户籍,严防不实。
C.影响:搜刮出大量隐漏户口。保障国家赋役征发和社会控制。遏制世家大族势力,加强中央集权。
②唐朝:承隋制,管理更严,户籍三年一造。户籍人口依其年龄而有“黄小中丁老”的分类登记,这与政府的均田和赋役有关。
⑻宋朝:户籍分主户与客户。
①主户:指拥有土地、缴纳赋税的税户。
②客户:指没有土地的佃户。
③原因:
A.北宋延续了两税法以资产为主的征税标准。
B.宋初实行“不立田制,不抑兼并”的政策。
C.封建经济进一步发展,人口不断增长。
D.北宋商品经济的发展,租佃关系日益普遍。
④特征:户籍制度征税派役的功能开始分化,户籍与赋税一定程度上分离。
⑤意义:放松了对社会的控制,增加了财政收入。
思考点
东晋和宋朝户籍制度变化背后的原因是什么?
东晋时期,因许多北方人迁徙到南方,政府临时性地用白籍来管理他们,不让他们承担赋役。但随着这些人逐渐稳定地居住下来,政府自然也就希望他们与土著居民一起承担赋役,便把他们编入所居郡县的户籍“黄籍”。宋朝有纳税的主户与不纳税的客户之别。随着时间的推移,客户的比例下降了,而主户的比例上升了。两者都说明,实行户籍制度的主要目的是为赋役征发服务。
⑼元朝:诸色户计(职业定籍)。元朝的户口类型比较复杂,按职业可以分为军户、民户、匠户、站户等,统称为“诸色户计”,一旦定籍,世代相袭,不得变动。
①原因:
A.元代疆域辽阔,民族种类繁多,因此根据不同的标准划分不同的户籍。
B.最大程度地获得人力、财力、物力和军力,有足够的资源进行调配以应对突发情况。
C.按照民族的划分标准,在政治上满足了少数民族的需要,赢得本民族的支持,以此巩固统治。
②评价:
A.积极:便于承担国家赋税徭役,调配资源。将统治阶级和民族进行分化,维护蒙古贵族统治。维护了社会的发展和稳定,对后世影响深远。
B.消极:把人口按不同职业强行划分而又不许相互流动的制度,严重地束缚了社会生产力的进步。带有民族压迫色彩,激化民族矛盾。
⑽明朝:职业定籍、黄册(户籍管理松弛)。
①职业定籍:继承元朝以职业定户籍的做法,户籍分民籍、军籍、匠籍等。
②户籍“黄册”:以里甲制为基础,每里一册,详列各户人口、田土、房屋,保证徭役征发。
③地籍鱼鳞图册:以土田为主,保证田赋征发。
④特点:
A.户籍与地籍彼此独立。
B.黄册和鱼鳞图册互为补充(明中期张居正改革,实行“一条鞭法”,更加注重地税,黄册制度失去赋役征发的功能,仅有保存人口统计的作用)。
C.户籍在国家财政收入中的作用日益下降。
史料解读
明朝建立后,朱元璋命全国调查户口,推行户帖制度。这张1371年颁发的户帖除刷印了朱元璋的白话圣旨之外,还登记了汪寄佛一家的人口、田地、房屋等项。现藏于中国社会科学院历史研究所。
解读:明初推行的户籍制度,目的在于核实户口,作为征调赋役的依据,户帖制度开始只在个别地区试行,后被明太祖朱元璋采纳,于洪武三年(1370年)由户部在全国范围内统一推行。其办法是每户发一本“户帖”,户部留存根。每户所持有的户帖内容必须和户部保管的全国总户籍相符。户帖的内容有:户主姓名、籍贯,人丁数目,家庭成员的姓名、性别、年龄,户别,事产(田地、房屋、牲畜)及应纳夏税秋粮数。户帖制度是明代黄册制度的前驱。
⑾清朝:户籍制度不再具有财政上的功能,固定人丁、永停编审。
①普通户籍基本沿袭明制,由于赋役越来越倾向于向土地摊派,户籍管理相对松弛。
②清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩后,户籍的作用大为削弱。
③乾隆年间,户籍永停编审,此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。
④原因:摊丁入亩后,国家征发赋役不再以户籍为依据,户籍的作用大为削弱。
⑤意义:
A.户籍制度与赋役制度分离, 在中国历史上存在了2000多年的人头税彻底废除,户籍制度不再具有财政上的意义。
B.国家对百姓的人身束缚进一步削弱,农民和手工业者从而可以自由出卖劳动力,促进了商品经济发展。
概念解读
十家牌法:
是古代乡间管理方法,由明朝中期王阳明创造。十家牌法规定每十家为一牌,牌上注明各家的丁口、籍贯、职业,轮流巡查。一家隐匿盗贼,其余九家连坐。如有人口变动,需向官府申报,不然被认定为“黑户”。十家牌法使保甲制度逐渐走向成熟和完善。
二.历代基层组织与社会治理:征发赋役和维护稳定。
1.发展历程:
⑴基层组织:从秦汉到明清,县是最基层的行政机构,下设直接管理民众的基层组织。
①秦汉时期:乡里制度。
②唐朝:乡里制、村坊制。
③北宋:都保(图)制。
④元朝:村社制。
⑤明朝:里甲制。
⑥清朝:延续明朝的里甲制,由于摊丁入亩以及不再实行人丁编审,负责赋役征收的里甲就逐渐融入具有治安性质的保甲制之中。
⑵社会治理:基层民众的自我管理与相互监督机制:强调治安、自治、互保,以赋役征发为主。
①秦汉时期:什伍组织,以五家为伍,十家为什,百家为里,互相监督。
②唐朝:邻保制度,以四家为邻,五邻为保,彼此之间相互监督。
③北宋:王安石实施保甲制。
④明朝:王守仁任南赣巡抚时推行十家牌法,要求十家总编为一牌,开列各户姓名,由十家轮流收掌,每日沿门按牌察看动静,发现有面生可疑之人,就向官府举报。
⑤清初:实行里甲制,后来改而推行编制严密的保甲制。
史料阅读
(乾隆)二十二年更定保甲之法:一、顺天府五城所属村庄暨直省各州县乡村,每户岁给门牌。十户为牌(奇零散处,通融编列),立牌长;十牌为甲,立甲长;三年更代。十甲为保,立保长,一年更代。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充。……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事,及面生可疑、形迹诡秘之徒,责令专司查报。户口迁移登耗,责令随时报明,于门牌内改换填给。
——《清朝文献通考》
原文大意:乾隆二十二年(1757年)重定保甲法。一是顺天府(今北京)城内五城区所属的乡村,以及直隶地区及各省下州县的乡村,每户每年给一个门牌。十户组成一牌,设一个牌长;十牌为一甲,设甲长。牌长和甲长,都是三年任期。十甲为一保,设保长,一年任期。保长由士绅民众共同推举诚实识字并有一定家底的人报备官府后担任。凡是甲内有盗窃、邪教、赌博、聚会等事,以及出现面貌陌生、行迹诡异的人,保长有义务去查核并报告。户口的迁移、增减,也有义务随时报告,并在相应的门牌内作一些修改。
该史料所反映的问题。
解读:该史料说明,清朝保甲不仅承担治安任务,也承担户口登记的职责。
2.主要特点:皇权不下县;县下惟宗族;宗族皆自治;自治靠伦理;伦理造乡绅。
⑴自我管理与相互监督(联保连坐)。
⑵地方自治色彩鲜明。
⑶宗法关系扮演了重要角色。
⑷官员治理与士绅管理相结合。
3.历史影响:
⑴有效治理基层地方,稳定基层社会秩序,有利于加强中央集权。
⑵保证了赋役征发。
⑶一定程度上推动基层经济发展。
⑷弥补了国家行政职能在基层的不足,节约了国家的行政成本。
⑸促进了儒家文化和传统道德的传播。
⑹对百姓的控制过于严密。
⑺易导致乡绅势力的膨胀。
4.评价中国古代基层社会治理:
⑴皇权与绅权在社会治理中是合作关系,皇权不下县,基层治理由受过儒家教育的士绅负责。士绅具有广泛的治理权,巩固了封建统治,稳定了地方秩序,推动了社会经济、文化习俗的发展。
⑵中国古代乡村治理含有一定的自治因素,但始终没有发展为真正的乡村地方自治。
⑶随着中国封建社会王权的扩张,乡村社会治理越来越深地受到国家政权的干预和控制,其自治性逐渐消退。
图片解读
此碑碑文记述了一百一十户农民集体迁往卫辉府汲县双兰池村居住生产的史事,刻有一百一十户农民及里长、甲首的姓名。
解读:该图片反映了明初由山西泽州向河南迁民的情况,也是研究明初里甲制度和基层治理的重要史料。
三.历代社会救济与优抚政策:
1.社会救济:
⑴背景:古代社会生产力水平低,每逢自然灾害发生,人民生活缺少保障。
⑵主体:是掌握大量资源的政府,民间组织处于辅助地位。
⑶措施:
①汉朝:建立常平仓制度,积谷备仓,调节粮价。
②隋唐时期:政府既重视官方储备,也大力提倡民间积储。隋文帝置仓积谷,预防荒年,还鼓励民间自置义仓,令各州百姓在收获时按贫富分三等出粮,于当地造仓积蓄。
③社会力量:宋朝以后,宗族内部的救助活动逐渐兴起。北宋范仲淹在族内创设义田,赈济族人,影响深远。宗族通过设立义田、义学、义宅、义冢等族产,在衣食、住行、婚娶、蒙养、丧葬等方面资助族中贫困者。明清时期,慈善组织开始兴起,出现了善堂、善会等慈善机构。
⑷意义:为民众提供一定的生活保障,以保证人口繁衍和正常生产活动的进行,有利于维护统治。
学思之窗
《大明律》对救助鳏寡孤独有专门的律条规定:
凡鳏寡孤独及笃疾之人,贫穷无亲属依倚,不能自存,所在官司应收养而不收养者,杖六十;若应给衣粮而官吏克减者,以监守自盗论。
想一想:古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助?这样的法律规定能落实吗?
解读:古代国家有两方面的重要职能:一是代表统治阶级的利益,用暴力来维持统治阶级的统治地位和生活条件,镇压被统治阶级的反抗;二是处理全社会的公共事务,管理和协调社会生产的运行。古代政府以法律形式规定对贫苦无依的人进行救济,显示出其对社会救济和社会保障的重视,出发点则是为了保证人口繁衍与生产力的发展,同时可以缓和社会矛盾,稳定社会秩序。但是,这种法律规定注定不可能长时间得到执行。其不可能执行的根本原因在于古代的生产力还达不到能普遍予以救助的水平,而各级封建政府的阶级属性也决定了其不可能对剥削对象予以全力的救助。因此,这种救济也没有形成普遍化和经常化的机制,往往表现为统治者个人恩赐性的“仁政”,时有时无,覆盖面和力度都很有限,并不可能真正解决无助群体和贫苦农民的温饱问题。
2.优抚政策:
⑴秦汉时期:皇帝有时会赐给高龄老人手杖——鸠杖,以示尊重。
⑵唐朝及以后:政府设有收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构,唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝的众济院、明清的养济院。
⑶宋朝以后:宗族内部的救助活动逐渐兴起。北宋范仲淹在族内创设义田,赈济族人,影响深远。
⑷明初朝廷令各地有司优抚高年平民,八十岁以上月给米五斗、酒三斗、肉五斤。
⑸清朝:慈善组织开始兴起,出现了善堂、善会等慈善机构。
深化探究
社会救济特点:
⑴国家救济和社会救济相结合:以政府为主导,各种社会力量共同参与。政府发挥重要作用,其他力量补充政府的不足。
⑵涵盖面较广、扶贫方式手段多样化。政府救济的重点在救灾,核心在于保证粮食供应,或直接实施赈济,或鼓励各地余粮向灾区流通,同时还会疏导和安置流民,鼓励民间富户救济灾民;社会力量的救济活动侧重于日常生活中的赈济。
⑶国家立法保障并设专门机构实施。
⑷属于社会救济范畴,层次低。只能保障人们的最低生活水平。
⑸发挥作用不稳定。王朝前期,往往效果良好,王朝末期,吏治腐败,实际效果不尽如人意。
⑹指导思想多元,具有鲜明的伦理特色。儒家仁义学说、佛教慈悲观念、宗族观念等,共同构成社会救助的伦理道德基础。
⑺内容全面,注重灾前防御与灾后救助。有利于国家减灾和储备的防御性保障;有利于年龄和身份的老年保障;有利于形成全面的临灾生活保障;有利于扶持和救助弱势群体或不幸人群的保障。
3.影响:
⑴促进经济发展:对于封建农耕经济给予适度保障,促进社会经济发展,直接起到减少灾害损失的作用。
⑵保证社会安定:保障百姓生产,防止百姓破产和平民流亡,避免社会动荡,保证社会安定。
⑶弘扬传统美德:以伦理道德为基础,一定程度上有助于加强中华民族的凝聚力。
⑷现代社保借鉴:一些措施对现代社会保障有一定的借鉴意义。如推行预防为主的保障措施、建立严格的监督机制等。
史料阅读
《礼记·王制》论国家备荒的必要性时说:
国无九年之蓄,曰不足;无六年之蓄,曰急;无三年之蓄,曰国非其国也。
《周礼·地官·遗人》中有各级机构储蓄和备荒的设计:
遗人掌邦之委积,以待施惠。乡里之委积,以恤民之艰厄;门关之委积,以养老孤;郊里之委积,以待宾客;野鄙之委积,以待羁旅;县都之委积,以待凶荒。
解读:《礼记·王制》所引用的这段话体现了积蓄备荒的重要性。
《周礼·地官·遗人》所引文字谈到各级机构都应有积蓄以应付不同的用途,可以说明古代社会对积蓄的重视以及积蓄的广泛性。
随堂检测
1.《隋书·食货志》载:隋代推行“大索貌阅”,核其户口,皆貌阅其人,以防容隐;又颁行均田令,按人口分授无主荒地,并定户等上下,依户征调。这些举措( )
A.瓦解了士族门阀经济基础 B.推动了基层治理体系革新
C.促进了区域经济均衡发展 D.强化了国家对资源的控制
【答案】D
【解析】据材料可知,“大索貌阅”是隋朝检查户口的措施,通过核查户口,貌阅其人,目的是防止人口容隐、隐匿。这样做能够准确掌握全国的人口数量,国家对人力资源的掌控更加精准,D项正确;“大索貌阅”主要针对人口管理,均田令虽涉及土地分配,但未从根本上动摇士族门阀庄园经济,排除A项;材料中的“大索貌阅”和均田令主要围绕人口和土地资源的控制,并没有体现基层治理体系在行政架构、管理方式等方面的革新,排除B项;材料中的措施主要是关于人口管理和土地分配征调,没有直接涉及促进区域经济均衡发展的内容,排除C项。故选D项。
2.《汉书·食货志》记载:“五家为邻,五邻为里,四里为族,五族为党,五党为州,五州为乡。”唐代《通典》则提到:“村坊邻里,递相督察。”上述材料反映古代村落管理特点( )
A.以宗法血缘为其核心纽带 B.兼具行政组织与基层自治功能
C.完全由官府直接控制村落 D.以赋税摊派和征收为唯一目的
【答案】B
【解析】根据材料及所学可知,《汉书・食货志》记载的“邻、里、族、党、州、乡”层级结构,是明确的基层行政组织划分,体现了官府对地方的行政管控;唐代《通典》“村坊邻里,递相督察”,反映出村落内部通过邻里互助、监督实现自我管理,具有基层自治的特征。由此可见,古代村落管理既包含官方的行政组织体系,又存在民间的自治功能,B项正确;材料中“邻、里、乡”等是地缘组织,未强调血缘关系是核心,排除A项;唐代“递相督察”体现了自治成分,并非完全由官府控制,排除C项;“唯一”一词表述错误,管理功能还包括治安维护、社会秩序稳定等,排除D项。故选B项。
3.明朝统治者十分关注地方官员在应对灾荒时的作为,将“妥善安置流民,恢复地方生产”列为官员政绩考核的关键指标。《大明律》规定:“凡地方有灾,官员隐匿不报或虚报灾情者,杖八十,若因此导致严重后果,加重惩处。”这表明明朝( )
A.官员选拔机制别具一格 B.加强法律执行力度
C.社会救济体系全面构建 D.重视稳定社会秩序
【答案】D
【解析】根据材料概括可知:明朝统治者通过法律手段和官员考核机制,强调地方官员在灾荒时需妥善安置流民、恢复生产,并对隐瞒或虚报灾情的行为进行严厉惩处。这些措施的核心目的是通过规范官员行为、保障灾民生存和生产恢复,从而维护社会稳定,D项正确;材料涉及的是国家对官员在灾荒时期的要求,而非对选拔官员的方式,排除A项;材料仅涉及法律的相关规定,未涉及法律执行是否严格、规范,排除B项;社会救济体系内容较多,材料仅涉及对国家官员职责的要求,无法得出社会救济体系全面构建,排除C项。故选D项。
本课小结:
明朝南京玄武湖湖心,有5个小岛。洪武初年,在湖心旧洲岛上修建了9间库房,安放30个档案架,用来存放户籍册“黄册”。到明朝后期,库房已达到667间,遍布5个小岛,收贮黄册153万多本。收贮黄册的玄武湖成为明朝的禁地,由户部派官员专门管理,一般人不得轻易进入。对封建国家而言,赋役是国家财政的根本,而户籍是赋役征发的依据,因此历代王朝都非常重视户籍的编制和管理。
板书设计:
教学反思:
本节课实现教与学主体地位的转换,调动学生学习的自主性和积极性,引导学生通过自主学习、合作探究、课后拓展提升历史思维能力。在教学中大量使用史料,带领学生深入历史情境,深入学习本质,激发学习兴趣,强化史料实证意识,培育历史学科核心素养。但是,由于内容跨度大,涉及的内容较多,时间比较紧张,需要对教材内容进行整理,所以在教学设计仍需作进一步精简和优化。
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