专题三　秦统一多民族封建国家的建立 讲义--2027届高三统编版必修中外历史纲要上一轮复习

专题三　秦统一多民族封建国家的建立

课标要求

通过了解秦朝统一的业绩和汉朝削藩、开疆拓土、尊崇儒术等举措，认识统一多民族封建国家的建立在中国历史上的意义；

通过了解秦汉时期的社会矛盾和农民起义，认识秦朝崩溃和两汉衰亡的原因。

一、秦的统一：从七国争雄到天下一统

（一）为什么是秦？——统一条件的逐步积累

在战国七雄并立的格局中，地处西陲的秦国最初并非最强大的国家。然而历史最终选择了秦来完成统一大业，这背后有着深刻的主客观条件。

从客观条件来看，长期战乱给人民带来深重灾难，结束割据、实现统一成为普遍的历史愿望。秦国所处的地理位置也相当有利——关中平原物产丰饶，四周有山河之险，进可攻、退可守，在战略上处于有利地位。

从主观条件来看，秦国的崛起离不开两个关键因素。其一是商鞅变法打下的坚实基础。经过变法，秦国废除了世卿世禄制，建立起以军功定爵赏的制度，军队战斗力大幅提升；推行县制，加强了国家对基层的控制；在法律上确立土地私有制，激发了生产积极性。变法使秦国国富兵强，为统一战争提供了坚实的物质和制度基础。其二是秦国广纳贤才的用人策略。自秦孝公以来，秦君就以开放的心态招揽各国人才，商鞅来自卫国，张仪来自魏国，范雎来自魏国，李斯来自楚国——这些客卿为秦国的强盛和统一事业作出了不可磨灭的贡献。

（二）统一的过程与帝国疆域

从公元前230年到公元前221年，秦王嬴政用了不到十年时间，先后灭掉韩、赵、魏、楚、燕、齐六国，完成了统一中原的大业。但秦统一的步伐并未就此停止。公元前215年，大将蒙恬率军北击匈奴，收复河套地区；公元前218年到公元前214年，秦军南征百越，开凿灵渠以沟通长江水系和珠江水系，在岭南地区设置桂林、南海、象郡三郡。秦朝的疆域由此达到一个前所未有的广阔范围：东至大海，西到陇西，北抵长城，南达南海。

这里有一个值得深思的问题：一个仅有约两千万人口的朝代，何以能调动四十万人修长城、七十万人修始皇陵、七十万人修阿房宫、五十万人戍五岭？学者曾指出，这是西周宗法时代的周天子绝对不敢设想的事。答案指向秦朝创立的专制主义中央集权制度——这套全新的制度使国家具备了空前强大的社会动员能力，其威力远非旧的分封体制所能比拟。

二、专制主义中央集权制度：秦朝最深远的历史遗产

（一）一个核心概念的辨析

在深入讨论之前，有必要先把“专制主义中央集权制度”这个核心概念拆解清楚。尽管日常用语中常将两者连用，但专制主义和中央集权在严格学理意义上是有区别的。

专制主义是相对于民主而言的，核心特征是皇帝的决策具有独裁性和专断性，一切政治、军事、法律事务的最终决定权掌握在皇帝手中。这涉及的是皇权与相权的关系——皇帝如何确保自己的意志不被宰相和官僚系统稀释或掣肘。纵观中国古代制度史，加强皇权的方式主要有：分割相权，将一个宰相的权力分散给多人；转移相权，将决策重心从外朝移到内廷；乃至彻底废除相权，代之以秘书性质的机构，如明代的内阁和清代的军机处；此外还有加强对官员的监察和加强思想文化控制等手段。

中央集权则是相对于地方分权而言的，特点是地方政府在政治、经济、军事方面没有独立性，必须严格服从中央政府的命令。这涉及的是中央与地方的关系——中央政府如何确保政令贯通全国、防止地方割据。中国古代加强中央集权的主要方式包括：纵向收权，对地方进行多级管理、层层控制；横向分权，分割地方军政财权，使其相互制约；加强对地方官员的监察；以及采用犬牙交错的地方行政区划原则，打破山川形便的自然界限，使任何地区都难以形成独立的地理单元。

（二）秦朝为什么会形成这套制度？

任何重大制度的形成都不是偶然的，秦朝建立专制主义中央集权制度有着深厚的经济、政治和思想根源。

从经济基础来看，战国以来小农经济已经确立为基本的生产方式。小农经济具有天然分散性的特征，千家万户在自己的小块土地上独立耕作，彼此之间缺乏有机的经济联系。这样一种分散的生产方式，恰恰需要一个强有力的中央政权来维护社会安定和国家统一，以保证小农能够安稳地进行生产活动。这是专制主义中央集权制度得以长期存在的根本经济原因。

从政治需要来看，秦统一后面临的局面相当严峻。六国旧贵族对新政权充满敌意——韩国贵族张良倾尽家财寻求刺客刺杀秦始皇，楚国流传着“楚虽三户，亡秦必楚”的激烈民谚，三晋旧臣大多不愿入秦为官。镇压残余的反秦势力、防止农民反抗、抵御北方游牧民族的侵扰，所有这些都客观上要求建立强有力的中央集权体制。

从思想渊源来看，法家的集权理论为这套制度提供了系统的理论论证。从商鞅到韩非，法家思想家主张君主独揽大权、以法治国、富国强兵，这些思想成为秦朝制度设计最直接的理论资源。

（三）皇帝制度：权力的顶峰

秦始皇在统一六国后所做的第一件具有重大象征意义的事，就是确立“皇帝”的称号。他自认为“德盖三皇，功过五帝”，因此将“皇”和“帝”合并，创造出一个前所未有的尊

号。这绝不只是名称的改变，而是一种全新的权力观念的宣示——从此以后，天下的最高统治者不再是“受天命”而治理天下的天子，而是功业超越上古圣王的人间主宰。

皇帝制度有几个鲜明的特征。第一是皇位世袭，秦始皇宣称自己为“始皇帝”，后世以数计数，二世三世至于万世，传之无穷。第二是皇帝独尊，从称谓到印玺到命令文书，都有严格排他的专属规定——“天子独以印称玺，又独以玉，群臣莫敢用”，皇帝的命令称“制”和“诏”，自称则专用“朕”。第三是皇权至上，天下之事无论大小，最终的决定权都在皇帝手中。这三个特征合在一起，意味着皇帝已经成为一个集天地之威、人间之权于一身的绝对权威。

（四）三公九卿制：运转中央权力

在皇帝之下，秦朝在中央设置了以三公九卿为主干的官僚体系。

三公分别是丞相、御史大夫和太尉。丞相为百官之长，协助皇帝处理全国政务，如果有征发民役、修筑长城等重大工程，起草相关文件的正是丞相；御史大夫是副丞相，掌管图籍文书，同时承担监察百官的职责，皇帝下达诏令也由御史大夫负责传达；太尉名义上掌管军务，但秦朝此职虚设，军权实际由皇帝亲自掌握。三公之间存在着明确的分工，同时相互配合又彼此牵制，任何一公都不能独大，最终的决定权始终握在皇帝手中。

九卿则分别负责各项具体事务：奉常掌管宗庙礼仪教化，郎中令负责宫廷侍卫，卫尉掌管宫门警卫，廷尉负责司法，典客处理少数民族事务，宗正掌管皇室宗族事务，治粟内史负责国家财政税收，少府掌管皇室财政和官营手工业，太仆负责宫廷车马。从这份职责清单中可以清楚地看到一个特点：九卿的职权中，为皇室私人服务的机构与国家公共事务的管理机构交织混杂在一起——治粟内史管国家财政，少府管皇室财政；宗正管皇室宗族，典客管少数民族事务。这种设置充分体现了“家天下”的政治色彩，国事与家事在制度层面上尚未清晰区分。

三公九卿制还有一个不容忽视的机制，即朝议制度。遇到重大问题时，皇帝召集大臣集体讨论，各人发表意见，最后由皇帝裁决。这种“臣议君决”的做法，既保证了皇权的最终决定权，又能够集思广益，在一定程度上减少君主个人独断可能导致的决策失误。

（五）郡县制：横扫六合的治理网络

如果说三公九卿制解决了中央权力如何运转的问题，那么郡县制解决的就是中央如何有效控制地方的问题——这是秦朝制度创新中最具革命性的一环。

郡县制的萌芽可以追溯到春秋战国时期，但将其作为单一制度在全国范围内全面推行，是秦朝的首创。郡设郡守为最高行政长官，郡丞辅佐郡守处理行政和刑狱事务，郡尉负责军事和治安；郡下设县，县令为最高长官，县丞和县尉分工类似；县下设乡，乡置三老掌管教