第34讲 资本主义制度的扩展与国家治理 讲义--2027届高三统编版必修中外历史纲要下一轮复习（选必融合）

第34讲 资本主义制度的扩展与国家治理

【备考指南】

19世纪中后期，资本主义制度在世界范围内持续扩展。与17—18世纪英、美、法等国通过自下而上的资产阶级革命建立资本主义制度不同，19世纪中后期的资本主义制度扩展呈现出更为多样的路径——俄国通过1861年废除农奴制的自上而下改革、美国通过南北战争摧毁奴隶制种植园经济、德国通过王朝战争实现统一并建立君主立宪制、日本通过明治维新自上而下地学习西方——均从不同起点加速了本国的资本主义发展进程。与此同时，随着工业革命的推进，西方各国在经济高速增长中也面临着一系列新的社会问题——阶级矛盾加剧、贫富分化严重、城市贫民窟扩大、周期性的经济危机与社会动荡此起彼伏。在这一背景下，资本主义国家在制度层面进行了一系列调整与完善：英国率先建立近代文官制度以取代政党分肥的旧官僚体制，各国相继建立近代社会保障体系以缓和劳资矛盾，基层治理模式也日益规范化。资本主义制度在19世纪中后期的扩展与国家治理的调适，共同构成了理解近代世界文明发展脉络的重要环节。

2027届考生复习本讲需把握两条核心线索。第一条线索是“资本主义制度扩展的四种路径”——俄国废除农奴制自上而下的改革道路、美国南北战争中以革命的方式消灭奴隶制并巩固了联邦统一的道路、德国通过王朝战争实现统一并确立君主立宪制的道路、日本通过明治维新脱亚入欧学习西方的道路。四国的制度转型虽均旨在发展资本主义，但其变革深度和社会动员程度各有差异，对本国此后的政治走向影响深远。第二条线索是“资本主义国家治理的调适”——政党政治的完善、文官制度的建立、社会保障体系的形成，反映了工业革命以后资产阶级为维护自身统治而被迫进行的制度修补和自我约束。两次工业革命引起的生产力飞跃使社会财富急剧增加，但分配严重不公招致社会矛盾空前尖锐，这些治理措施在一定程度上遏制了资本主义所能滑向的最坏可能，构成现代西方国家社会治理模式的早期基础。

从近年高考命题来看，本讲内容的考查集中在三个方向：一是对各国资本主义改革或革命的特点和历史影响的比较——2024年甘肃卷以意大利国王利用披萨强化国家认同考查统一后民族国家整合，2024年黑吉辽卷以普鲁士国王自称“国家第一公仆”却又集权自专考查启蒙思想与专制主义的杂糅；二是对资本主义国家治理的制度创新——2024年山东卷以西欧行会从开放到封闭的演变考查社会结构的固化和竞争加剧；三是对社会保障和基层治理的考查——文官制度、社会保障制度等成为近年非选择题关注的重要话题。复习中应做到把握各国扩展路径、明辨治理举措的进步与局限，在制度演变中读出资本主义自我调适的内在逻辑和历史限度。

【时空定位】

从时间纵轴看，资本主义制度在19世纪中后期的扩展大约集中在1860年代至1870年代的十余年间，堪称资本主义制度史上最为密集的制度变革期。1861年俄国废除农奴制，1861—1865年美国南北战争，1864—1871年德国统一，1868年日本开始明治维新——四场重大变革在短短十年间相继展开。四国改革的时间差十分紧凑，深层背景是工业革命从英国传至欧美大陆后增大了各国的经济结构和宪政秩序压力：封建农奴制、奴隶制种植园经济、分裂的邦国体系和闭关锁国的幕府体制都无法容纳机器文明和商业经济持续扩大的需要。此后数十年，资本主义制度在全球范围内继续扩展——美国南北战争后重建时期工业化加速推进，日本在甲午战争前后迅速与西欧新兴工业国站到同一水平线上。

从空间格局看，19世纪中后期资本主义制度的扩展不再局限于西欧和北美的“核心地带”，而是向中欧、东欧和东亚不断延伸。俄国虽废除了农奴制但并未触及沙皇专制制度，政治改革极为有限；德国虽建立了君主立宪制朝廷仍拥有超越议会的强大权力；意大利统一后在民族认同建构中还有漫长道路要走；日本则在向西方学习的过程中保留了以天皇为中心的神道教传统和强大的军部独立地位。四者的制度形态与英法美的“原生型”资本主义有着明显的差别，核心国家与扩张地带之间的关系不仅限于技术和产业传递，还包括制度模式的选择性迁移和冲突。

从全球文明的整体坐标看，资本主义制度在19世纪后期的扩展与工业革命深入发展、垄断资本主义形成几乎是同步发生的。到20世纪初，欧美主要国家和日本均已确立了不同形式的资本主义制度，亚洲、非洲和拉丁美洲的多国被纳入资本主义世界市场和国际分工体系，但在政治制度上多数并未成为独立的资产阶级国家。资本主义制度在全球渐居主导地位的过程是一个既有制度扩展又带殖民征服和压制他国社会自主选择权的双重进程。

【阶段特征与必备知识】

一、资本主义制度的完善与扩展

1. 俄国农奴制改革：自上而下的封建主义自救

19世纪上半叶的俄国是当时欧洲最庞大的专制帝国，同时也是保留封建农奴制最顽固的国家。农奴制度限制了自由劳动力的流动——农奴被束缚在贵族领地上为地主耕种，无法成为工厂的雇佣工人。随着西欧工业革命影响的传入和本国早期工场的发展，俄国社会内部的不满持续积累。1825年十二月党人起义提出了废除农奴制和建立宪政的目标；1826—1854年间全国爆发了多达七十余次农民暴动。1853—1856年的克里米亚战争以俄国惨败收场，暴露了农奴制国家在装备、运输和后勤上全面落后于英法的结构性劣势。在内外双重压力下，沙皇亚历山大二世决定实施废除农奴制改革。

1861年沙皇签署了《关于农民脱离农奴依附地位的法令》。法令宣布农奴获得人身自由，地主再不能买卖和交换农奴；农奴可以拥有财产、从事工商业、缔结契约和提起诉讼。与此同时，农民需要向地主支付相应赎金才能获得份地，国家则先行垫付赎金并从农民每年应向国家缴纳的款项中分期扣除。改革并没有根本触动沙皇专制统治，农奴制残余在此后长期延续——份地分配不均、农民在税务和官僚约束下仍受压制。

1861年农奴制改革毕竟从法理上终止了欧洲最后一块大面积农奴制地区的合法存在，为俄国资本主义的发展开创了条件。此后数十年中俄国工业化的增速明显加快——19世纪80年代完成工业革命，机器生产在主要行业中开始占据多数。然而土地问题始终未能解决好，社会矛盾持续积累，为1905年革命和1917年革命的连续爆发埋下了伏笔。

2. 美国南北战争：资本主义制度在北美的最终确立

美国独立后，北方和南方形成了两种截然不同的经济体制。北方实行雇佣劳动制的工商业经济发展迅速，新建的工厂和铁路逐年增多。南方各州形成的“棉花王国”以奴隶制种植园为经济基础，黑奴在甘蔗和棉花等种植园中从事无偿的终身强制劳动。随着国土向西扩展，新加入联邦的州应以自由州还是蓄奴州形式加入成为南北双方利益较量的核心战场。废奴运动的兴起和《汤姆叔叔的小屋》等作品的大量传播加剧了两大区域之间的对立。

1860年林肯当选总统，南部各州担心共和党政府将逐步废除奴隶制，相继宣布脱离联邦并成立南部同盟。1861年内战爆发。内战初期，北方在军事上进展不顺，林肯在1862年颁布《宅地法》和《解放黑人奴隶宣言》。宣言宣布“自1863年1月1日起，凡当时仍在叛乱的任何一个州或地区，其境内所有奴隶都应永远获得自由。”宣言不以联邦统一区的蓄奴州为效力对象，仅限于叛乱州，但极大地扭转了战争的道德和政治方向——战争不再仅为维护联邦统一，也是为了废除奴隶制的正义事业。大量黑奴逃亡或加入联邦军队，南部经济严重减员，北方逐步掌握了战略主动权。1865年南部同盟投降，宪法第十三条修正案在全国范围内永远废除了奴隶制。

南北战争被历史学家称为美国的“第二次资产阶级革命”。它彻底废除了奴隶制种植园这一前资本主义经济形态，清除了美国资本主义在全国自由扩张的最大内部障碍。此后数十年的“镀金时代”，美国以惊人的速度完成了工业化，到19世纪末成为世界第一工业强国。内战还巩固了联邦的统一——各州不得自行宣布脱离联邦的原则从此牢固确立，这是美国作为统一的民族国家和日后充当世界大国不可替代的制度基础。

2024年浙江卷以一则史书对林肯的评述为切入点——“从南北战争开始，最直接的问题乃是联邦能否获胜，然而更根本的问题却是：即使取胜，这一胜利能不能使美国国家重新振作起来……强迫的过程能否产生自觉自愿的忠诚精神？而这种精神却是联邦的实质所在。”