第1课 中国古代政治制度的形成与发展（备课笔记系列讲义）历史统编版选择性必修1

第1课 中国古代政治制度的形成与发展 1．了解中国古代政治体制在秦朝建立前后的巨大变化。 2．通过宰相制度和地方行政层级管理的变化，认识自秦起君主专制中央集权政治体制的演变线索。 1．认识中国古代政治制度的形成与发展所处的特定时空环境，抓住其特定时空背景和阶段特征。（时空观念） 2．探究中国古代历史上中央与地方关系、君权和相权的发展演变，说明中央王朝对地方治理的历史验和教训，理解君主专制中央集权的特征，培养有效解读材料、探究分析历史问题的能力。（历史解释、史料实证） 3．了解中国古代政治制度的巨大变化及其原因，培养学生用历史唯物主义和辩证唯物主义分析历史问题的能力。（唯物史观） 4．让学生了解历史上中央对地方的行政管理，加深对中国国情的认识，认同多民族统一国家的发展。（家国情怀） 1．教学重点： （1）中国古代政治体制在秦朝建立前后的巨大变化。 （2）不同时期宰相制度、地方行政制度的演变。 2．教学难点： 不同历史时期制度的变化及演变趋势。 公元前213年，秦始皇在咸阳宫举行了一次规模盛大的祝寿酒会。宴会上，有人歌颂秦始皇“以诸侯为郡县，人人自安乐，无战争之患，传之万世”的功绩；也有人①认为“事不师古而能长久者，非所闻也”，主张恢复殷周制度，分封子弟功臣。秦始皇下令群臣廷议，丞相李斯坚决反对分封，秦始皇采纳了李斯的建议。于是，中央集权政治制度得以确立。 问题链： 1．这场“宴会”辩论的焦点是什么？ 实行分封制还是郡县制。 2．①代表的人物核心观点是什么？ 其理由是什么？ 核心观点：实行分封制有利于统治的稳固。 理由：商周时期都因分封而统治长久；分封的诸侯王可以抑制地方势力，加强中央对地方的控制。 3．材料中丞相李斯的观点是什么？ 反对分封制，主张实行郡县制。 4．这场辩论的结果如何？ 秦始皇采纳了丞相李斯的建议，实行郡县制。 先秦时期的政治制度 学习聚焦 夏朝建立了世袭制，商朝建立了内外服制，西周实行分封制与宗法制。 夏、商、西周是中国古代奴隶制国家政治制度的形成与发展时期。约公元前2070年，禹建立了我国最早的奴隶制王朝国家夏。禹死后，其子启继位，打破了原始民主制下的禅让政治传统，世袭制代替了禅让制。商朝建立后，实行内外服制，商王直接控制内服王畿地区，王畿四周是外服。据记载，商朝已经有较系统的国家机构和分掌内外服各类事务的官吏。 1．禅让制：原始社会末期，部落联盟采用民主的方式推举部落联盟首领的制度。通常是在位君主生前便将统治权让给他人，即所谓的“公天下”。 【说明】由于远古时代生产力极为落后，人类必须依靠集体的力量，共同劳动、平均分配食物才能生活下去，因此，人们需要选举出贤能、公正的人当首领，以带领大家抵御外来的侵袭，进行生产劳动和平均分配食物。 2．世袭制：指王位在一家一姓中传承。禹死后，启继承了王位，以王位世袭制取代了原始社会的禅让制。其本质特点是“家天下”。 3．外服：是诸侯或方国领地，也是商朝领土，只是管理上较内服松弛。 西周时期，天子是国家最高统治者，控制着镐京和洛邑附近的王畿地区，其他地方则分封给与周天子有血缘关系的同姓贵族、异姓功臣或旧贵族，在各地建立诸侯国。诸侯在国内又分封卿大夫，卿大夫再分封士，形成贵族等级分封序列。按照宗法制，周天子与各级贵族都实行嫡长子继承制。分封制是较内外服制更进一步的政治制度，诸侯虽享有受封土地上的统治权，但要服从周天子的政令，承担对周王室的义务。分封制与宗法制相配合，政治权力分配与血缘关系相结合，是西周政体的基本特征。 分封制、宗法制、礼乐制的关系 思考点 商朝实行内外服制，西周推行贵族等级分封制，你认为两者有哪些相同和不同之处？ 相同点：都涉及中央与地方的关系，是国家治理的一种形式。 不同点：内外服制下国家结构较为松散，中央对地方的控制较弱；较内外服制而言，分封制实现了与宗法制的配合，中央对地方的控制增强，国家治理能力也明显增强。 商周政体中，君主的权力不是绝对的，其中的原始民主传统，对君主的权力有制约作用。国家遇到重大问题时，君主要征求平民“国人”的意见，国人也可以通过舆论来影响朝政。西周晚期，王室重臣召公曾以“防民之口，甚于防川”的比喻，劝谏周厉王不要限制民众的言论。这些原始民主传统，在春秋各国政治中仍然有一定影响。 国人：西周、春秋时期的社会结构与行政区划有“国”“野”之分。国人是居住在城邑及城邑附近的人，与居住在远郊的“野人”相对。国人主要是农民和工商业者，他们是国中主要的军事力量，在政治生活中扮演着重要角色。 春秋时期，随着社会经济的发展和宗法血缘关系的瓦解，贵族等级分封制开始解体。战国时期，为适应社会变化的需要，各国在政治上进行了重大改革，君主权力加强，郡县制、官僚制等封建政治制度开始产生。 官僚制是一种通过非世袭的官员选拔体系管理国家的政治形态，其核心在于打破权力垄断、建立职能分工与中央集权。 史料补充——大盂鼎部分铭文 “现在我要效法文王的政令和德行，犹如文王一样任命两三个执政大臣来任命你，你要恭敬地协调纲纪，勤勉地早晚入谏，进行祭祀，奔走于王事，敬畏匕天的威严。”王说：“盂，你要辅助我主管军队，勤勉而及时地处理赏罚狱讼案件，从早到晚都应辅佐我治理四方，协助我遵行先王的制度治民治疆土。……王说：“盂，你要恭谨地对待你的职事，不得违抗我的命令。” 问题链： 1．推测大盂鼎出土于陕西的原因是什么？ 陕西是周王朝的发源地，西周建国后定都镐京，即今天陕西西安。 2．从史料价值的视角，如何看待大盂鼎及其铭文的意义？ 大盂鼎及其铭文为实物史料，是研究西周分封制、以德治国思想的直接史料，有很高的史料价值。大盂鼎也是研究当时青铜铸造工艺的直接史料；从铭文字样可研究中国古代文字与早期的书法艺术等。 史料阅读 天生民而立之君，使司牧之，勿使失性。有君而为之贰，使师保之，勿使过度。是故天子有 公，诸侯有卿……以相辅佐也。善则赏之，过则匡之，患则救之，失则革之。 ——《左传·襄公十四年》 1．原文大意是什么？ 大意是上天是为了保护民众才设立君主的，又设立了辅佐君主的师，教育保护君主，不让君主做过度的事情。天子之下的诸侯、卿、大夫、士，直到奴仆都是这样，有各自亲近的人相互帮助，有善良的事情就赞扬，有过错的事情就纠正，有患难的事情就相救，有过失的事情就改正。 2．材料原文主要体现了先秦的什么思想？ 体现了春秋时期民本思想的光辉。 秦朝的政治制度 学习聚焦 秦统一后确立的政治制度，主要包括皇帝制度、三公九卿制、郡县制等。 秦的统一结束了长期战争的混乱局面，在全国范围内建立起中央集权的政治制度。皇帝制度是秦朝政治制度的核心，“天下之事无小大皆决于上”，丞相和诸大臣听命于皇帝，一切政治、军事、法律事务的决定权都在皇帝手中。 中央集权有广义和狭义之分。广义的中央集权指秦以来以皇权为中心的政治制度，包括皇帝制度、中央官制、地方行政制度；狭义的中央集权与君主专制相对，侧重中央与地方的关系，表现为中央控制地方、地方服从中央。 历史纵横 “皇帝”名称的由来 秦王嬴政自认为“功过五帝，地广三王”，不更改过去的王号，“无以称成功，传后世”，于是下令丞相、御史议帝号。臣下议论后，上尊号为“泰皇”。嬴政去“泰”用“皇”，又采上古“帝”号，取名“皇帝”。皇帝自称“朕”，命和令分别称为“制”与“诏”，印称为“玺”，其位世袭。皇帝制度在中国历史上延续了2000多年。 据史料概括皇帝制度有哪些特点？ 皇权至上、皇帝独尊、皇位世袭。 秦朝在中央建立了以公卿为首的一套官僚机构。皇帝之下设三公九卿①。三公指丞相、太尉、御史大夫。丞相是百官之长，分左、右，秉承皇帝旨意，统领众官，丞相府是行政中枢所在；太尉是最高武官，掌军事；御史大夫是副丞相，协理国政，掌管图籍、文书，同时又是最高监察官。三公之下是分掌国家各种政务和皇室事务②的卿，泛称“九卿”。九卿下设若干部门，处理具体事务。三公九卿共同组成中央政府，国家重大事务往往由公卿进行廷议③，最后由皇帝裁断。 ①：泛称，并非具体官职。 ②体现了家国一体，家国同治。 ③廷议：封建社会的一种重要政治制度。当国家面临重要事情或君主遇到难断之事，皇帝便会召集相关官员召开会议，商议解决方案，最终决断权仍归皇帝所有。 【说明】廷议制度对君主权力有一定的制约作用，有利于减少决策失误，但廷议结果仅作参考，最终仍由皇帝裁决。 在总结春秋战国以来“天下共苦战斗不休”历史教训的基础上，秦始皇在全国推行郡县制。秦朝地方行政机构分为郡、县两级。郡是地方最高行政机构，置郡守、郡丞和郡尉，另设监御史掌监察。秦统一后设36郡，后又不断调整。郡下设县或道，根据户数的多少，置县令（长）、县丞、县尉。郡县主要官吏都由中央直接任命。 在秦朝的不同时段内，这个数字并不固定，会适时进行调整。 在秦朝统一的中央集权国家治理中，文书发挥着重要作用，各级官僚机构以文书推行行政管理。秦朝还建立了以邮传为中心的文书传送系统，以保障皇帝和中央的政令能够传送到全国各地。文献与出土材料均反映秦朝文书十分繁密。秦始皇日夜批阅大量文书，不达到一定的数量“不得休息”。 史料阅读 下述史料反映了秦严密的文书行政管理制度： 有事请殹（也），必以书，毋口请，毋（羁）请。 ——《睡虎地秦墓竹简·内史杂》 行命书及书署急者，辄行之；不急者，日觱（毕），勿敢留。留者以律论之。 ——《睡虎地秦墓竹简·行书》 原文大意解读： 有事请示，必须用书面请示，不要口头请示，也不要托人代为请示。 传送命书及标明急字的文书，应立即传送；不急的，当天送达，不准滞留。滞留者依法论处。 问题链： 1．史料反映了秦朝文书行政管理制度的什么特点？ 两段史料均表明秦朝文书行政管理制度的严密，以及文书在国家政令上传下达上发挥了重要作用，是加强中央集权的重要手段。 2．根据史料并结合所学，你认为秦朝的文书行政管理制度有什么意义？ 提高政府的行政效率；保障皇帝和中央的政令能够传送到全国各地；加强中央集权；为汉承秦制提供条件，具有较高史料价值。 ▲“书同文字”木方此木方说明秦统一后不仅在全国范围统一了文字的字形与字体，还统一了官职、法律、名物等方面的用语。 结合所学，说明“书同文字”木方的史料价值。 该木方是出土文物，属于实物史料、第一手史料。作为实物史料，木方能与史籍互证，是了解秦“书同文字”政策最为直接的史料；木方以篆书书写，为研究秦朝文字、书写形式及文书制度等提供了重要史料；木方记有秦统一官职、法律、名物等方面的用语，为研究秦朝的官职、法律等提供了史料。 两汉至明清时期政治制度的演变 学习聚焦 历代中央行政制度经历了复杂的变化，地方行政制度也因中央集权的强弱和国家治理的需要处在不断调整中。 趋势：地方权力削弱，中央集权加强。 汉承秦制，中央行政制度仍为三公九卿制。汉武帝为了加强集权，设立中朝，中央行政中枢的权力逐渐由丞相转移到皇帝亲信手中，从而使外朝丞相的权力大大削弱。西汉晚期，中朝尚书的权力逐渐增大。至东汉，刘秀将尚书台确立为新的行政中枢，三公权力受到削弱。 1．中朝即内朝，由皇帝左右的亲信近臣构成，逐渐成为中央决策机构，直接受命于皇帝。 【评价】中朝靠近皇帝，行政效率较高；是皇权与相权斗争的产物，有利于限制相权，加强皇权，巩固统治；为尚书台成为中央行政中枢奠定基础。 2．外朝又称外廷，指丞相、御史大夫和九卿组成的官僚机构，成为执行机构。 学思之窗 光武皇帝愠数世之失权，忿强臣之窃命，矫枉过直，政不任下，虽置三公，事归台阁。自此以来，三公之职，备员而已。 —《后汉书·仲长统列传》 东汉政论家仲长统总结的三公权力被削弱的原因是什么？ 汉武帝加强中央集权，设立中朝作为协助自己决策的中枢机构。汉武帝死后，权臣霍光统领中朝，掌握实权。霍光继承了汉武帝晚年的既定政策，中央集权制度没有受到大的影响。宣帝时，中央集权甚至有了全面强化。但宣帝之后的西汉后期，皇权衰弱，外戚宦官干政延续不断，中央集权名存实亡，最后导致王莽代汉的结局。这一历史教训使刘秀认识到中央集权“失权”的危害，是他在东汉初年加强中央集权的重要动因。自汉武帝开始的中朝尚书权力的增大，已经开始制度化约束包括丞相在内的“强臣”干政局面，刘秀果断将尚书的地位进一步提高，设立尚书台，使之成为秉承自己意志的中枢所在。史书记载表明，东汉的尚书台已经拥有了各方面的参与决策与行政权力。 隋唐时期，三省六部制确立，标志着中央行政制度发展到一个新阶段。三省指中书省、门下省和尚书省，是由皇帝直接掌控的中枢。中书省是受命于皇帝的决策机构，门下省是审议封驳朝廷政令的机构，尚书省是执行机构。①三省长官中书令、门下侍中、尚书令与尚书仆射并称宰相，分掌宰相职权，他们共同议政的地方叫政事堂。尚书省下设吏、户、礼、兵、刑、工六部，分工处理各项具体政务。三省六部制体系完整，职责分明，相互制约，可以有效履行封建国家的不同职能。宋朝最高行政长官是同中书门下平章事，为宰相之职。但宋太祖唯恐宰相权力过大，设枢密院掌管军政，三司②掌握财政大权，分割宰相的权力。元朝实行中书省③总理全国政务的中枢制度。 ①相权被制度化地一分为三。 ②三司：盐铁司、度支司、户部司。 ③中书省：领导六部，行使宰相职权，其权力比唐朝中书省大。 1380年，明太祖废除中书省和宰相，亲理政务，秦汉以来绵延1000多年的宰相制度终结。废宰相后，皇帝选拔一些文官到宫廷的殿阁值守，是为“内阁”。内阁大学士备皇帝顾问，协助皇帝处理各种政务，内阁逐渐成为事实上的行政中枢。清朝雍正帝设立军机处，由军机大臣直接秉承皇帝旨意，处理军国大事。军机处逐渐成为掌管处理全国军政事务的中枢。 明朝内阁始终不是法定的中央一级的行政或决策机构，是为皇帝提供顾问的内侍机构。 问题链： 1．养心殿西暖阁作为清朝皇帝批阅奏折、商议政事之地，体现了中国古代政治哪一核心特征？ 君主专制强化或皇权集中，决策与行政紧密围绕皇帝展开。 2．结合“清代军机处”相关知识，说明养心殿西暖阁与军机处职能的内在联系。 养心殿西暖阁是皇帝日常理政、批阅奏折处，军机处大臣在此“跪受笔录”，二者共同构成清代“皇帝—军机处”的决策执行体系，体现皇权对政务的直接掌控。 3．从“中国古代地方与中央、君权与相权关系”角度，分析养心殿西暖阁的政治象征意义。 西暖阁象征皇权对政务的绝对主导或君权强化，相权已被彻底架空；同时体现中央集权下，皇帝作为核心枢纽，统辖全国政务。 ▲养心殿西暖阁 雍正帝之后这里作为清朝皇帝批阅奏折及与军机大臣商议政事之所。 思考点 历代中央行政中枢制度经历了哪几个重要演变阶段？ 秦朝是封建君主专制中央集权大一统王朝的开端，建立了以丞相府为首的行政中枢，这一制度延续到汉武帝时期。汉武帝出于加强中央集权目的，设立中朝，使之成为行政中枢所在，外朝丞相府的权力大大削弱。中朝尚书的权力在此阶段发展起来。西汉晚期，三公制取代丞相制，对行政中枢制度产生重要影响。东汉建立后，以尚书台作为行政中枢，三公的权力进一步降低。隋唐的行政中枢是三省，三省长官并称宰相，三省中中书省又因草拟政令而处于更加核心的地位。宋朝设同中书门下平章事为宰相，但又设枢密院、三司分掌军政与财政，分割宰相权力。元朝实行中书省总理政务的中枢制度。明朝初年废除宰相制，以内阁作为行政中枢。清朝雍正时，确立了军机处作为中枢的制度。从总体上看，历代中央行政中枢制度经历了秦汉、唐宋、明清三个重要演变阶段。其总体趋势是削弱宰相权力，加强君主专制与中央集权。 汉朝地方行政制度沿袭秦朝的郡、县二级制。郡设太守为一郡最高长官，其下设郡尉、郡丞分别协掌军事、行政。太守选用属吏，分曹理事，各曹属吏分管具体事务。郡下设县，县设令或长，其下有县丞、县尉及分曹属吏。汉初地方行政制度中还包括王国和侯国。景帝、武帝后，诸侯国的权力被不断削弱，不再对中央构成威胁。东汉晚期，原来的监察区“州”变为一级行政机构，形成州、郡、县三级制。州刺史不仅有行政权，还有领兵权，这就形成内轻外重、干弱枝强的局面。魏晋南北朝地方行政制度也主要是州、郡、县三级制。 汉武帝通过“推恩令”解决王国问题，加强中央集权。 隋朝废郡，以州统县，实行州、县二级制，唐朝沿用。唐朝根据山川形势把全国划分为10道，后增至15道①，作为中央派出的监察机构。后来，道变成州、县以上的一级行政实体。唐中期以后，在一些战略重地设节度使②统兵征战，部分节度使兼并役使州县，拥兵自重，形成藩镇割据势力。宋朝地方行政机构分为州（府、军、监）和县二级，后又改道为路，主要职责是监督州县各级官吏，从而形成路、州（府）、县三级制。 ①道：根据山川形势划分。 ②节度使：州以上的地方军政长官，在战略重地设置，统兵征战。 该图可以佐证什么史实？ 地方出现州以上的军政长官。 ▲ 唐朝沙州节度使张承奉致都僧统等帖节度使是唐朝中后期州以上的地方军政长官。此帖有“沙州节度使印”，是沙州节度使给都僧统等的帖。 元朝在地方设置行中书省，作为中书省在地方的派出机构，掌管一省政务，简称“行省”。后来，行省演变为地方常设的最高一级行政机构。行省制是中国古代地方行政制度发展史上的一次重大变化，形成了省、路、府、州、县多级行政制度。明初废行中书省，但省的格局并未改变，原行中书省的权力由布政使司、按察使司、都指挥使司①分割。后来，朝廷又向各省派出巡抚、巡按，逐渐总揽一省之权。清承明制，巡抚成了一省长官，又设总督掌管一省或数省军政大权。明清时期，省之下设府（州），府之下设县（州），形成省、府、县三级行政制度。 ①明三司，分掌地方行政、军事及司法权，不同于宋三司（掌中央财权），更像宋代“四监司”（安抚司、转运司、提点刑狱司、提举常平司）【纲要上P53【北宋地方权力分配示意图】】。 问题探究 唐朝柳宗元《封建论》说：“今国家尽制郡邑，连置守宰，其不可变也固矣。”明末清初顾炎武《郡县论》也说：“封建之废，非一日之故也，虽圣人起，亦将变而为郡县。”这两位思想家认为，郡县制的形成是不以人的主观意志为转移的，是历史发展的必然结果。 查阅相关资料，结合课文内容，想一想：中国古代自秦汉以后为什么要坚持实行以郡县制为主体的地方行政制度？它有什么历史作用？ 材料原文释读：柳宗元在文中指出，今天（唐朝）国家完全实行郡县制度，不断任命郡县长官，这一制度肯定是不可改变的。顾炎武在这篇文章中认为，封邦建国的分封制被废除，从周朝衰落就开始了，不是一天的原因。即使让古代的圣人复生，也要实行郡县制。 原因：春秋战国时期，新的生产工具的出现，推动了生产力的发展，封建生产关系开始产生，由此诞生了地主和农民两大阶级。中央集权制与郡县制就是适应新的生产力的发展要求，维护地主阶级整体利益的政治制度。中国古代封建社会的历史很长，其间有很多变化，但这两大阶级的基本性质没有改变，因此中央集权制和郡县制也就不会改变。 作用：郡县制作为中央集权制下的地方行政制度，在层级上历代有不同划分，但本质没有改变，是适应中国古代社会发展需要的一种政治制度。郡县制对维护中央集权，巩固国家统一，以及维护地主阶级整体利益都产生了很大作用。中国历史上有些王朝也曾推行过分土治民的分封制，如汉初郡国并行制，西晋分封并不断扩大宗室诸侯王的权力，都被实践证明是瓦解中央集权的力量，根本起不到藩卫中央的作用。所以郡县制是历代地方行政制度的主体。除了秦朝关于郡县与分封的选择产生过激烈争论之外，历代政治家对郡县制都持肯定态度。柳宗元和顾炎武尽管不能从本质上认识到郡县制的必然性，但他们朴素的直觉无疑也是正确的。 学习拓展 廷议、朝议、集议，是中国古代中央决策体制的重要方式。当国家遇到重大事务时，皇帝或皇帝责成中枢首脑召集相关官员进行讨论，讨论结果由皇帝最后裁定，即所谓“兼听独断”。秦朝皇帝制度、郡县制的确立，都经过了讨论。唐朝有三省长官在政事堂合议的制度，宋明清时期廷议、朝议、集议制度进一步规范化，在保障决策的合理性方面发挥了积极作用。 查阅相关资料，了解廷议、朝议、集议的基本形式，进一步认识中国古代中央集权下中央决策的方式。 中国古代自秦朝建立君主专制中央集权政治制度后，中央决策体制中就形成了以廷议、朝议、集议的方式决定国家重要事务的一种传统。如秦朝的皇帝制度问题、郡县与分封制取舍问题等都经过了廷议。参加廷议的人员也很广泛，不局限于中央高级官员，具有一定代表性。参加廷议的人员大都可以畅所欲言，由皇帝集思广益，最后裁定。历代皇帝的很多诏令发布之前也经过廷议。秦朝开始的廷议在后世经历了不同发展阶段，其趋势是向较为制度化的方向发展。廷议制度是中国封建社会统治阶级内部的一种“民主”制度，在一定程度上保障了决策的合理性。廷议制度虽对君主权力有一定制约，但其作用是有限的，廷议结果是否被采纳，仍然取决于君主意志，而不取决于廷议的正确与否，或是否为多数人赞成。 关于中国古代中央集权制度的研究 胡如雷在《中国封建社会形态研究》（生活•读书•新知三联书店1979年版）一书中指出：“中国封建社会从始到终采用中央集权制的根本原因是地主土地所有制和租佃制的特点。十五世纪以前，西方没有岀现中央集权制，是由于封建领主不但能够世代相承地、稳定地占有领地，而且能够终生占有农奴；他们不但具有固定的等级身份，而且在领地上亲自掌握政权、司法权和军事权。领主不需要在地方上另设一套完整的官僚机构，就能够在庄园中对农奴进行统治。与西方相反，我国的封建地主是采取租佃制剥削佃农，地主对土地的占有是不固定的，对佃农的占有也不稳定，地主本身不能亲自掌握行政权、司法权和军事权。这些权力从土地所有权游离出来以后，必须归专门的官吏掌握，于是在地主经济之外，驾乎整个社会之上，就形成了一套完整而复杂的官僚机构。这种机构体现在地方政权上，就是历代流行的郡县制，也就是贯彻中央集权精神的关键所在。” 13 / 13 学科网（北京）股份有限公司 $$