第6课 西方的文官制度 课件--2024-2025学年高二历史统编版（2019）选择性必修1

特拉斯（9月5日-10月20日）在位仅有45天，成为英国历史上任期最短的首相 2022年10月25日，英国新首相里希·苏纳克 约翰逊2022年9月6号辞去首相 思考：针对英国首相更迭的频繁，英政府是如何保持政治稳定的？ 第6课 西方的文官制度 国家制度与社会治理 选择性必修一 第二单元 官员的选拔与管理 课程标准： 了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点。 地图换 2 文官，是英文Civil Servant（单称）或Civil Service（群体总称）的中文译称，直译应为“文职服务人员”或“公务员”，专指西方国家政府行政部门中的事务官员。 文官制度 文官制度指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。 由于各国的国情不同，历史沿革有异，文官的范围和称呼都有差别 近代西方文官制度是在19世纪中期以后形成的，其主要特点是按照法律规定、公开竞争考试录用政府工作人员，经录用，就长期任职、稳定升迁，无过失不解雇，他们不与内阁共进退，所以又叫常任文官制。实行了比较严格的职位分类，一般采用“品位分类”和“职位分类”两种形式，通过科目繁多的考试选拔对应专业的人才以满足工作需要。英国是最早建立资本主义文官制度的国家，工业资产阶级在经济上占据统治地位以后，迫切要求改革问题重重的旧有选官制度，建立能为本阶级服务的新制度，以提高政府部门的效率，适应和维护资本主义生产关系促进社会生产力的发展，这种制度在其长期的运转中，对于维护资产阶级的政治统治和经济利益起了重要的作用 ——摘编自陈秀梅、在黎民《西方文官制度的启示》 3 官员任用方式： 一、西方文官制度的背景与建立 1、背景 中古时期 任用方式：无专任官员——西欧社会管理主要依靠教士和封建领主。 任用方法：恩赐官职制——国王挑选亲信处理事务，并赐予他们官职。 任用方式：个人赡徇制度——少数人或集团掌握着官员的任免权。 任用方式：政党分肥制度。 中古后期 17-18世纪 18-19世纪 社会背景：（政治）①西欧形成以封君、封臣为基本特征的封建制度；②世俗王权与基督教会的权力长期并立。 社会背景：（政治）①国王权力逐步扩大；②民族国家的逐渐形成。 社会背景：（政治）欧美国家逐渐建立起资本主义制度。 社会背景：（政治）内阁制和政党政治形成。 1、1881年7月2日，美国新任总统加菲尔德在华盛顿的一座火车站遭到一个没有得到满意官职的党内支持者刺杀，身受重伤，两个多月后不治身亡。这反映出当时美国（   ） A．公民的政治素质较低 B．总统制共和制尚不完善 C．政党分肥制弊端突出 D．文官集团垄断政府权力 思考：阅读教材P35-36，在工业革命前西方国家的官员如何选出，与当时什么社会背景有关，以及存在什么弊端。 弊端：①随意性(缺乏制度化)；②私人性(官员只为国王和显贵服务，类似于仆从) 弊端：官职私相授受，导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发。 弊端：执政党瓜分国家权力的做法不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低行政效率。 选官标准：个人关系 政党关系 经济：庄园经济 思想：基督教思想 【答案】C 【详解】根据材料“美国新任总统加菲尔德在华盛顿的一座火车站遭到一个没有得到满意官职的党内支持者刺杀”和所学知识可知，美国的这一事件反映出美国政党分肥制弊端突出，不但造成了政治的腐败，也影响了政府工作的连续性与稳定性，因此这一事件促进了美国文官制的建立，C项正确；材料内容与公民的政治素质无关，排除A项；材料反映了政党分肥制弊端突出，未体现总统制共和制尚不完善，排除B项；1883年，美国国会通过文官制度改革法案，建立了美国文官制度，排除D项。故选C项。 4 官员任用方式： 工业革命后 思考：阅读教材P36，为什么说工业革命推动了文官制度的建立？ 建立文官制度 ②经济：工业革命完成，生产力水平大大提高； ③政治：国家管理职能急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系； ④教育：教育程度提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈； ⑤思想：启蒙思想的影响。 背景：①历史：传统选官制度存在弊端，阻碍社会发展； 经济基础 上层建筑 生产力提高，社会分工复杂 政府职能扩大， 政党更换频繁 工业资产阶级提出政治诉求 亟需新的职业官僚体系 决定 2、“1621年，广受赞誉的《忧郁的剖析》一书颂扬中国从哲学家和博士中挑选行政官员，把它同英国落后的恩赐制作对照，以讽刺英国的政治现实，推动自己国家的政治改革。而到18世纪的时候,（英国）开始出现要求效法中国文官考试制度的主张”。上述材料可以用于研究（    ） A．英国资本主义民主制度的建立 B．工业革命与英国文官制度改革 C．西方国家文官制度的共同特点 D．科举制对英国文官制度的影响 ++ 无论是恩赐制的国王统治时期还是政党分肥的议会时期,都不能代表广大民众的利益和 意愿,不能保证大多数人的权利。国王统治时期赐官制横行,国王和显贵随意将国家收入和 职位分给任何人,无从谈及公平和公正;政党执政时期,分肥制下政府的职位成为胜利党的 “战利品”随意分配,公共管理水平根本没有任何提高。这引起了广大民众的厌恶,同时也 开始反思如何才能寻找一种途径保证行使公共权利的人员任免的公平和公正性,从而保证大 多数人的权利不被侵犯,实现社会有序健康的运行。 【答案】D 【详解】根据“（英国）开始出现要求效法中国文官考试制度的主张”，结合所学可知，18世纪西方有识之士极力推崇中国的科举考试和文官政治，英国仿效中国的办法，推行了文官考试制度，D项正确；1689年英国确立了君主立宪制，资本主义民主制度建立，与效法中国文官考试制度无关，排除A项；材料没有涉及工业革命的信息，排除B项；材料反映中国的文官考试制度对英国的影响，无法体现西方国家文官制度的共同特点，排除C项。故选D项。 5 思考：阅读材料，还有哪些历史事件推动英国文官制度的建立。 ②牛津、剑桥两校考试制度的确立。 ③东印度公司文官考试选拔制度的成功推行为英国的文官制度建立提供了宝贵的经验。 克里米亚战争 ④克里米亚战争实际上成为了英国文官制度建立的催化剂。 1832年议会改革 （概述图） ①英国议会改革为文官制度建立奠定了良好的政治基础； 英国的大学考试可以说是英国文官考试的雏形 英国文官考试制度始于东印度公司,可以说东印度公司文官考试选拔制度的成功推行为 英国的文官考试制度改革提供了宝贵的经验,是英国文官考试制度的试验田。 大学考试最先起源于剑桥大学和牛津大学,19 世纪初剑桥大学开设了学院考试,最初只 是一种简单的智力考试,并且涉及面比较窄,后来经过数次改进,逐步发展成为比较系统的 文学荣誉学士学位考试(后来发展为英国重要的大学入学考试“学院考”)。“这项考试的地 位很高,它不涉及恩赐和地位,主要凭借自己的实力和自身的努力,所以在当时被称为最高 水平的考试”1。牛津大学的学士学位考试也是早期大学考试的代表,早在 1800 年牛津大学 就制定了考试法令,奠定了现代考试制度的基础。这两所大学考试制度的确立,不仅树立了 一种公平竞争的意识,鼓励学生通过自身的努力和奋斗证明自己的能力,更引起了广大民众 的反思,反思考试这种形式的合理性和公平性,最主要的是反思考试这种形式巨大的影响力。 考试问题影响的不只是一代人、一个时期,而是 19 世纪三四十年代后英国社会生活的很多 领域。 大学考试对英国文官考试制度最主要的影响在于它为英国文官考试制度输送了源源不 断的合格人才。通过两所大学的大学考试,严格的选拔了一批德才兼备的学生,他们经历了 高校的系统学习,培养自己正确的人生观和世界观,特别是在大学期间养成了公平竞争的优 良习惯。在以后的文官考试中大批大学生脱颖而出,很多成为了政界精英,他们又将这种大 学精神融入到施政纲领中,改变了政府的工作面貌和状态,对于英国的行政机构具有重大的 影响。 牛津大学毕业生、英国著名古典经济学家威廉·西尼尔曾致函墨尔本首相,他认为竞争 性考试是得到合格政府职员的最佳手段,大学考试的形式可以被文官系统借鉴和采纳。牛津 大学毕业生、英国首相爱华特·格莱德斯顿是英国文官制度改革的支持者,从《文官制度改 革报告》出台,到最后考试制度在文官系统地位的最终确定,都全程参与和支持。剑桥大学 毕业生、印度文官考试的领航人巴宾顿·麦考雷把大学考试制度引入到印度文官考试改革中, 并协助国内革新派在文官系统推行考试制度。牛津大学毕业生、文官制度改革先驱斯坦福德. 诺斯科特同查尔斯·屈威廉一同起草了以他们名字命名的文官制度改革报告《诺斯科特·屈 威廉报告》,该报告标志着英国文官考试制度改革的开始。 英国的大学考试对文官考试制度具有深远的影响,不仅仅为英国文官考试制度提供了活 生生的考试样本,而且培养了大批合格毕业生、树立起公平竞争的精神,对英国的社会生活 影响是巨大。人们开始逐渐认识到考试这种形式的合理和公平性,考试成为人们日后社会生 活不可缺少的一部分。 1854 年英俄之间爆发的克里米亚战争充分暴露出了文官体制的 存在的种种问题,文官玩忽职守,办事效率低下,管理机构混乱。结果造成战争中物资缺乏, 大量士兵死亡,并直接导致了战争的失败,这引起了民众强烈谴责,并要求政府展开调查, 阿伯丁政府拒绝调查,导致内阁的垮台。其后民众自发组织集会,呼吁政府要立即对文官系 统进行改革,引发了第二轮文官改革热潮。克里米亚战争实际上成为了英国考试选拔制度改 革的催化剂。 6 官员任用方式： 思考：阅读教材P36，针对存在的弊端，在工业革命前英国采取哪些方法。 ③方法：英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员。 （1）18世纪初 ①背景：《权利法案》颁布后，英国国王权力受到议会限制，但仍拥有较大权力。 ②目的：防止国王通过任命官员干预议会活动。 （2）19世纪初 ②方法：英国的一些政府部门开始设立常次务官的职位(两官分 途：英国政府官员分为两类，一类是政务官，另一类是事务官) ①目的：为了保证政府工作不受政党更替的影响。 维持代议制下政党轮流执政 保证了政府工作的稳定性和持久性 2、建立 3、18世纪初，英国禁止新成立的税务局官员参加议会活动，后来又规定凡是接受皇家俸禄或国王任命的官员，除各部大臣外，不得成为议会下院议员。这些规定（    ） A．避免了营私舞弊现象出现 B．确立了议会权力至上原则 C．维护了工业资产阶级利益 D．推动了两官分途制度确立 经济：庄园经济 思想：基督教思想 （行政权和官员任命权） 英国陆续创设了政务官与事务官的两官分途体制,从此政策的制定与执行得到分离,即常任事务官与政党共进退,稳定的事务执行系统保障了英国文官制度的稳定性与政务执行的连续 这就严重违背了两党制的初衷(让不同的政治理念、政治 派别都有机会施展自己的治国纲领,抑制一党独大,实现共同发展)。两党互相抨击倾轧 2.【答案】D 【详解】根据材料信息“18世纪初，英国禁止新成立的税务局官员参加议会活动，后来又规定凡是接受皇家俸禄或国王任命的官员，除各部大臣外，不得成为议会下院议员。”可见对旧有的政治恩赐制度进行调整，限制国王将亲信安插进至议会，有利于保证议会的独立性，推动了两官分途制度确立，“两官”即政务类公务员和业务类公务员，或称政务官和事务官。政务类公务员和业务类公务员在产生方式、任用条件、职责范围和管理办法等方面属于两种不同的类型，互相之间不能交替任职，因之称为“两官分途”，D项正确；“避免了”表述过于绝对，排除A项；1689年《权利法案》的颁布，确立了议会权力至上原则，排除B项；材料所述与维护工业资产阶级利益无关，排除C项。故选D项。 7 （1）18世纪初 （2）19世纪初 （3）1855年 （4）1870年 （5）19世纪末20世纪初 材料：自1855年至1868年所招录的9826人中，其中未经任何竞争性选拔而任命的达到7033人，有限竞争的也只有2765人，完全经过竞争考试的仅有28人。 ——范文超:《英国文官人任用制度变迁初探》 英国再次颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用 ，文官委员会有权独立决定文官的基本录用条件。 标志以考试录用为核心的现代英国文官制度正式得以确立。 方法：英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员。 方法：两官分途：英国政府官员分为两类，一类是政务官，一类是事务官。 两官分途 是现代西方文官制度确立的一个基本前提条件。 英国政府接受《关于建立常任文官制度的报告》建议，颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试。 奠定英国文官制度的基础。 逐步建立文官退休和晋升制度。 思考：阅读教材P36，梳理西方文官制度建立的过程。 英国再次颁布法令 ,称“凡未经考试并持有合格证书的一律不得 从事任何事务性官职”将公开竞争考试正式纳入到英国文官录用系统中并且一直沿用到 今,标志着英国文官考试制度正式建立。 该报告对考试等级、执行机构、 考试地点、科目和具体考查方式等方面做了周密的设想,奠定了英国文官考试制度的基础。 1870年枢密令的颁布,将公开竞争考试正式纳入到英国文官录用系统中并且一直沿用到 今,标志着英国文官考试制度正式建立。它是英国文官制度史乃至世界文官制度史一个里程 碑,具有划时代的作用。从此以后公平竞争考试的观念深入人心,考试作为一种衡量人们才 能高低的一种手段确立下来。 8 3、其他资本主义国家文官制度的建立 1870年 英国文官制建立 1883年美国通过《美国文官法》 1946年，法国颁布了统一的公务员法 1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》 1947年，日本通过了《国家公务员法》 由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。 开始将文官的管理纳入法治化轨道。 其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。 对国家官制进行了一系列改革，1950年又颁布了《联邦德国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度。 为什么其他资本主义国家学习英国文官政治制度？ 英国历来都是西方政治制度和行政管理制度建设方面的先驱。最早的议会制度、政党制 度、内阁制度等均起源于英国,特别是英国的文官考试制度更是被视为现代公务员录用制度 的范本,许多国家纷纷效仿。英国文官考试制度对世界其他国家的影响也是十分深远的,特 别是它倡导的公平竞争理念及所建立的一系列制度成为世界许多国家仿效的对象,据不完全 统计,全世界 2/3 国家受到英国文官考试制度的影响,除了以上国家意外,如法国、澳大利 亚、日本、俄罗斯、德国、芬兰等国家,都留下了深刻的烙印,尽管各国都根据本国国情或 多或少都进行了改良,但是英国文官考试制度的精髓仍然贯穿其中,特别是它所倡导的公平、 公正、公开精神,我们都能看到英国文官考试制度的“影子”,这就是英国文官考试制度的 魅力所在。 9 二、西方文官制度的特点与影响 通过建立适当的考试系统,选拔能干的人才从事公共服务。 成绩突出的公共服务人员可以得到晋升,能够胜 任工作的人员可以得到最高奖励,以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。 ——1854年《关于建立英国常任文官制度的报告》 俄亥俄州民主党参议员乔治·彭德尔顿 任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务,也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述 捐献和服务而受到歧视。 任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。 ——《美国文官法》(1883年1月) 思考：综合英美两官文官制度为例，归纳西方文官制度的特点。 ①面向所有公民，公平考试，平等竞争，择优录取 ②根据工作成绩得到晋升或惩罚 ③两官分途 ④文官职务常任 ⑤严守政治中立 19 世纪英美文官制度 确立之后,确立了以考核录用原则、文官政治中立原则和职位常任等作为现代文 官制度的核心原则 考录原则保证了文官选拔程序的公正性和选拔人才的科学性,为 良好的文官队伍选拔一流优秀人才,而实行政治中立原则能够保证文官工作的持 续性和稳定性,为政策的持续有限实行打下了坚实的基础。 1883年,议员彭德尔顿提出以英国文官制度为蓝本,结合美国自身特点的文官制度法案,把工业时代的自由竞争机制引入文官的选拔录 彭德尔顿法案首次确认了联邦政府的人事管理原则，即竞争考试，职务常任和政治中立，并将此原则法制化、制度化，成为美国文官制度的基本原则。改革将竞争机制引进了文官制度，一定程度上减少了政府的腐败，改进了文官的素质，提高了工作效率，促进了文官的专业化和行政管理的职业化。 文官委员会向总统负责，委员会的建议须总统批准后下达各行政部门执行。委员会任命主考官1人,并设地方考试委员会。此法虽沿袭英国文官制度（如文官委员会），但作了适合美国国情的修改,如考试内容侧重专业知识;进入文官系统不必从最低级开始；高级文官重视专业才能等。其实质在于建立功绩制原则，防止和摆脱政党对文官的影响和干扰。它以择优录用和考核晋升为基础，并对试用制度、严禁考试作弊作出规定，以保证功绩制的贯彻执行。此法实行一个多世纪，曾作过多次修改（如美国于1978年撤销了文官委员会），但作为基本点的功绩制原则和内容未变，并已成为美国文官制度的基本法。 10 【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？ 认真备考 阿谀奉承 公开支持A党 不站队不参与 咸鱼混日子 勤奋努力 高级文官 公开考试 择优录用 政治中立 官纪严明 职务常任 论功晋升 思考：根据西方文官制度的特点分析其影响有哪些？ 特点：①面向所有公民，公平考试，平等竞争，择优录取 ②根据工作成绩得到晋升或惩罚 影响：A、规范了西方国家政府行政部门事务官（文官）的选用和管理。 ③两官分途 B、实现了政治和管理分离。 C、有利于政府工作的稳定性和持续性。 ④文官职务常任 ⑤严守政治中立 D、促进国家治理水平的提高。 ⑥为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴 12 材料1 英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府机构之中。这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理上的一个老大难问题。 ——冉隆勃《文官制度在英国政治中的特殊作用》 思考：阅读下述材料，结合所学，谈谈你对西方文官制度的看法？ ①容易滋生官僚习气和僵化现象。 ②官员人数急剧膨胀，大大增加了国家财政负担。 ③文官的层次越来越多，工作项目层层报批，推诿扯皮，一定程度上影响了政府的工作效率。 本质：是维护资产阶级统治的工具，未能触碰资本主义基本制度。 13 文官制度背景 西方的文官制度 文官制度建立 文官制度的特点和影响 1.历史：传统选官制度的弊端； 2.经济：工业革命的推动 3.思想：启蒙思想影响和教育程度的提高； 4.直接：克里米亚战争暴露问题； 5.外因：中国科举制提供借鉴； 1、英国文官制度的建立 2、文官制度的扩展 特点 公开考试，择优录用 政治中立，工作隐名 职务常任，论功晋升 影响 积极 局限 14 1854年，英国财政部高级官员对英国文官进行了全面调查，提出了著名的《关于建立英国常任文官制度的报告》。报告建议设立常任文官制度，包括考试、录用文官、重视文官的专业水平、提拔优秀文官等等。这一报告出台的主要原因是（ ） A．内阁地位发生根本变化 B．工人阶级要求提高政治地位 C．社会经济结构持续变动 D．民众科学素养普遍得以提高 典题试练·课堂评价 1893美国通过了《彭德尔顿法》，规定文官不从属于任何政党，并将文官固定化和职业化。改变了以往文官跟随本政党在政治上共进退的状况。这种变化 A．改变了美国民主制度的结构 B．强化了美国的三权分立体制 C．削弱了政党对国家政治影响 D．促进了国家管理水平的提高 典题试练·课堂评价 必考科目 作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字 选考科目（任选6门） 文学、历史、哲学、经济、法律、经典、梵语、外文、政治、数学和自然科学 1854年英国公布的《关于建立英国常任文官制度的报告》，要求成立文官事务委员会，确立公开竞争考试制度。其中高级文官考试内容，具体如下，据此判断，下列说法正确的是（ ） A．考试内容借鉴了中国科举制 B．凸显了政务官的专业化要求 C．推动了英国政党政治的形成 D．高级文官侧重综合知识考查 典题试练·课堂评价 $$