第17课 中国古代的户籍制度与社会治理【课件】--2024-2025学年高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1国家制度与社会治理

1 【教材结构】 第一单元 政治制度 第二单元 官员的选拔与管理 第三单元 法律与教化 第四单元 民族关系与国家关系 第五单元 货币与赋税制度 第六单元 基层治理与社会保障 权力分配、机构设置、机构运行 人事管理 法律 外交 财政 社会治理 国家制度的 基本框架 国家制度的重要组成 国家关注的 重点 国家制度与社会治理 对内职能 政治统治 第一单元 政治制度 第二单元 官员选拔 第四单元 国家关系 第六单元 基层治理与社会保障 社会治理 对外职能 第三单元 法律与教化 第五单元 货币赋税 选择性必修1 国家制度与社会治理 第六单元 基层治理与社会保障 课程标准： 1、了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织。 2、知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。 中国古代的户籍制度与社会治理 第17课 时空定位 时空定位 一、历代户籍制度演变 名词解释：户籍制度 户籍制度是指通过各级权力对所辖范围内的户口进行调查、登记、申报，并按一定原则进行立户、分类、划等和编制。 思考：结合材料和课本引言，分析历代王朝为什么重视户籍的编制和管理？ 材料1 赋役之法，每丁岁入租粟二石。 ——《 旧唐书・ 食货志上》 材料2 户口漏于国版,夫家脱于联伍 ……于是奸心竟生,伪端并作矣。小则盗窃,大则攻劫,严刑峻法不能救也。 ——徐幹《中论》 ③经济：便于征发赋役。 ①政治：加强中央集权，保障社会治安，巩固统治。 ②经济：加强人口管理，稳定小农经济。 ④思想：封建等级观念的影响。 当代中国政府如何掌握人口？（户口本、身份证、人口普查）古代政府如何掌握人口？ 户籍册上记录着每一户家庭成员相关信息，且信息会定时更新。制定户籍目的就是掌握人口变动情况、以便政法徭役，维持统治秩序、保障社会治安。因此，户籍制度成为基层治理的重要手段和维持国家统治的重要工具。 朝代 户籍 战国 秦朝 西汉 东汉 魏晋南北朝 隋朝 唐朝 宋朝 元朝 明朝 清朝 一、严查与削弱：历代户籍制度的演变 自主学习：阅读教材第一子目，填写下面表格。 编排民户，制定户籍（户籍制度开始）；秦献公“为户籍相伍” 分类登记（一般户籍、宗室籍、宦籍、市籍） 编户齐民 社会动荡、户籍散乱 西晋：“黄籍”；东晋：“黄籍”“白籍”“土断” 大索貌阅 唐承隋制、三年一造 主客分籍 按职定籍，诸色户计（民户、军户、匠户、站户等）、户籍世袭 职业定籍（民籍、军籍、匠籍）、黄册 永停编审（因摊丁入亩，户籍不再具有财政意义、对人身控制放松） 先秦时期：萌芽，我们从甲骨文的记载可以得知，早在商代，就已进行了人口登记。当时以人丁为基本登记单位，目的是为了征集士兵，目的比较单一。这种户籍登记制度被称为“登人”制度，是户籍制度的最初来源 。 战国形成 秦汉确立：东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。东成，为里名。户人，指户主。士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。女子，即女性。大、小，为课役身份的标志，登记于户籍，作为征发赋役的依据。夫、沙、泽若、伤，均为人名。 思考2：结合所学，分析战国时期开始大规模制定户籍的原因？ ①封建地主土地私有制确立，小农经济的发展。 ②加强中央集权、进行争霸战争、维护社会稳定的需要。 材料一：秦献公十年（公元前375年），为户籍相伍。令民为什伍，而相牧司连坐。 —— 《史记·秦始皇本纪》 材料二：令民为什伍……民有二男以上不分异者，倍其赋。 ——《史记·商君列传》 材料三：四境之内，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削。 ——《商君书·境内》 ★重难点突破、补充 1、战国——编排民户，制定户籍（开始） 思考1：根据材料进行解读，概括商鞅变法的措施。 编制方法：什伍之制 立户原则：强制分户，推行个体小家庭 登记范围：境内所有男女 一、历代户籍制度演变 2.秦朝——分类登记 秦朝建立后，户籍实行分类登记制度、除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。 （赵）高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，当高罪死，除其宦籍。 ——《史记•蒙恬列传》 秦户籍简 出土于湖南里耶。“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”“大、小”为课役身份的标志，是征发赋役的依据。 3、汉——编户齐民 ①全国户籍——丞相主管；地方户籍——专门人员。 ②政府为掌握人口数，定期进行人口调查。 思考：据材料及所知，汉代的编户齐民制度有何特点和作用？ 材料1 汉代的《户律》有关于户口的登记、乡部负责人定户籍的办法与规定、户籍的保管、立户的原则、田宅的分割与继承等内容。 ——杨际平《秦汉户籍管理制度研究》 材料2 为保证赋役制度的实行，汉武帝时期开始推行编户齐民制度。“编户”即按户登录人口，强调基层人民通过户籍接受国家的统治与管理；“齐民”则意味着他们是受国君统治的平等人民。 ——杜正胜《编户齐民——传统政治社会结构之形成》 特点：户籍管理的法律化；户籍管理更严密、内容更详细。 作用：①为国家的赋役征收提供依据； ②有利于国家控制人口，强化基层社会治理； ③一定程度上限制贵族特权，维护专制主义中央集权。 ★重难点突破、补充 编户齐民标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成。 汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来 . ——吴钩《户籍上的中国》 编户齐民：国家把农民编委、为户籍，作为征收赋税的依据，农民是赋税的主要承担者，田租（土地税）、算赋和口赋（人头税）、徭役、兵役。因此汉代编户制度是我国封建社会完整赋税徭役制度的正式形成。 4、魏晋南北朝——黄白土断 ★重难点突破、补充 西晋：“黄籍”（以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况） 东晋：“黄籍”（南方土著）； “白籍”（北方侨居，不征赋役）。 东晋后期与南朝：“土断”（白籍人口土著化，承担赋役） 思考：分析东晋户籍制度变化的原因？ ①东汉以来战事频繁，人口流动加剧； ②土地兼并，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱； ③保障赋役征发的需要。 ◎东晋中原士族迁徙示意图 实质：国家和士族抢夺人口资源。 作用：打击豪强士族势力，增加政府的赋税收入和兵源。 （1）两晋 东晋给予北方移民安置点以郡、县的建置，沿用其原籍的郡名、县名，称侨郡、侨县，并任命流民中的士族担任郡守、县令。……形成了州中有州、县中有县的“插花地”，同一地区出现了不同行政区划，造成地名系统的大混乱。侨人户籍称“白籍”，不算正式编户。晋成帝时下令土断，将白籍用里伍形式重新编制，使之固着于土地上，与黄籍户一样承担国家税役，改籍当地州郡县。许多侨州郡县也被省并。但直到隋朝重新划定政区，大举省并州县，改州为郡、以郡统县，才根除掉侨置州县问题。——白寿彝《中国通史》 5、隋朝——大索貌阅（清点户口、比对体貌，重新核定户籍） 思考：隋文帝时期“大索貌阅”的原因是什么？效果如何？ 材料1 南北朝以来，由于以人丁为主的赋税制度推行，户口隐漏日趋严重，“或年及成丁，犹诈为小；未至于老，已免租赋”。在北方，有的豪强大族，一户之内有数十家，人数多达数万。国家赋税收入因此锐减。 ——《隋书·裴蕴传》 材料2 开皇三年，隋文帝下令在全国彻底清查户口，根据户籍簿上登记的年龄与本人的体貌进行核对，从中检查隐漏户口，以解决诈老诈小的行为，即为“大索貌阅”……通过这一措施，新增成定人数44.3万，新附人口164万。 ——宁欣《中国古代史（下册）》 原因：①南北朝以来，户籍隐瞒严重；②侨人和土著矛盾激化；③国家无法保证财政收入。 效果：①增加了赋税收入； ②打击豪强，巩固统治； ③促进民族交融。 隋文帝 ★重难点突破、补充 大索：清点户口，并登记姓名、出生年月和相貌；貌阅：将百姓与户籍描述的外貌一一核对。 唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。政府会通过人口核查将逃避登记的人口搜查出来，称为“刮户”。 6、唐朝 材料一 每岁一造计账，三年一造户籍。县以籍成于州，州成于省，户部总而领焉。 ——《唐六典》卷三《尚书户部》 材料二 由于唐政权强力推行了籍账制度，从而借此检括出大批隐漏人口，复核出人丁的实际年龄，大大防止了虚报年岁以规避税役的弊端，达到了维护社会秩序、最大限度搜刮租调征发力役的目的。 7、宋朝——主户(有田+纳税）、客户（无田佃户、不纳税） 思考：宋朝的户籍制度有何变化？这种变化背后的原因是什么？ 变化：①户籍按“常产”有无划分为主、客户，且总数增加； ②主户占比增加（客户占比减少)。 ★重难点突破、补充 原因：①延续唐朝两税法，征收赋税渐以资产（田亩）为主； ②宋代推行不抑兼并的土地政策，土地私有制进一步发展； ③按人头纳税易致赋税不均，故纳税根据土地来算，相应的户籍制度 与土地融合，适应了土地私有的社会发展要求。 8、明朝： 户籍与地籍彼此独立，户籍在国家财政收入中的作用日益下降。 9、清朝：“永停编审” 思考：结合所学分析，乾隆为什么谕令户籍永停编审？有何意义？ （乾隆）三十七年（1772年），停编审造册。时丁银既摊入地粮，而续生人丁又不加赋，五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政。至是因李瀚言，遂罢之。 ——《清史稿·食货志》 黄册：保证徭役征发 鱼鳞图册：保证田赋收入 原因：摊丁入亩后，国家征发赋役不再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱，传统户籍制度被废除。 意义：政府对百姓的人身束缚进一步减弱，户籍制度不再具有财政上的功能。 ★重难点突破、补充 建立“黄册”（人口户籍册），以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋，十年一造。 绘制鱼鳞图册（土地登记册），整顿地籍。 讨论：中国古代户籍制度的整体演变特点？趋势？影响因素有哪些？ 演变趋势： ①历史悠久，由繁到简； ②秦至唐朝不断强化（唐朝列入法治范围）； ③户籍制度下人身依附关系逐渐减弱； （趋势提示：统治者角度、时间长短、与土地和赋税关系等。） 影响因素： ①专制主义中央集权制度的强化程度； ②商品经济发展，赋役制度变革； ③人身依附关系； ④其他：社会环境（战事频繁、社会稳定）、统治者的重视程度…… 特点：①分类管理；②功能多样。 特点史料：户籍制度萌芽于商朝，据殷商墟卜辞中记载商朝已经有了征派民力共耕公田的籍田之制。战国时期，商鞅将户籍制度发展为“什伍连坐”法。两汉时期，口赋和算赋（人头税）是国家财政收入的一项主要来源，兵役与徭役则是国家要求每个丁男承担的重负，为此，两汉政权一直实行编户齐民制度。编户齐民制度的形成与完善，使大量的人丁民户时时处在封建国家政权的直接控制之下。唐安史之乱后，土地兼并风行，政府的财政收入与徭役来源日枯竭，为了解决危机，唐政府改革征税制度，不以户籍及其登记内容而以土地和财产的多寡为征税依据。明洪武年间，政府进行了全国范围的土地清丈和地籍整理运动，编制鱼鳞图册，地籍与户籍彼此独立。万历年间，张居正推行一条鞭法，使身丁税与户籍相分离。从此，地籍便成为统治者征收赋税的主要依据，而户籍的作用则退居其次了。清政府下令彻底废除人丁编审，户籍管理制度正式退出历史舞台。——《中国户籍制度的历史考》 影响1史料：随着国家控制力的增强，户籍制度逐步发展起来。春秋战国时期，秦国按不同情况区分了不同的户籍，还确定了户口的什伍编制方式，作出了不许擅自迁徙、迁徙时必须审核并办理更籍手续等规定。两汉政权实行编户齐民制度，实行户赋和口赋相结合的算赋和征赋制度。唐安史之乱后，土地兼并严重，政府改革征税制度，不以户籍而以土地和财产多寡为征税依据。宋代，户籍分主户和客户，主户有土地交地税，客户为无地佃农交丁口税，地籍与户籍开始分离。明代，政府编制鱼鳞图册，户籍黄册与地籍鱼鳞册的使用，使赋税收入有了保证。明中期实行“一条鞭法”，地籍与户籍彼此独立。户籍仅保存人口统计的作用。清代实行“摊丁入亩”以后，户籍申报编制的经济意义降低，治安管理的政治意义加强。 ——摘编自张琳《中国古代户籍制度的演变及其政治逻辑分析》 ps:可补充特点 （2016·新课标全国Ⅱ卷文综·26）宋代，有田产的“主户”只占民户总数20%左右，其余大都是四处租种土地的“客户”。导致这种状况的重要因素是（　　） A．经济严重衰退 B．土地政策调整 C．坊市制度崩溃 D．政府管理失控 典题试练·课堂评价 （2023·浙江高考·4）延载元年（694）八月敕：“诸户口计年将人丁、老、疾、应免课役及给侍者，皆县亲貌形状，以为定簿。一定以后，不得更貌。疑有奸欺者，听随事貌定，以付手实。”这种户籍管理办法是（ 　） A．黄籍登记 B．白籍土断 C．貌阅之法 D．诸色户计 二、中国古代的基层组织与社会治理 基层组织： 从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。基层组织的任务是征发赋役和维护稳定。 社会治理 基层民众的自我管理和相互监督机制。 朝代 基层组织 社会治理 秦汉 乡里制度 什伍组织 皇帝 三公九卿 郡 县 乡 里 亭 三老：掌教化 啬夫：掌狱讼、赋税 游缴：掌捕盗 亭长：负责传递政令和维护治安 里正 五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督 17 二、历代基层组织与社会治理 朝代 基层组织 社会治理 秦汉 唐 北宋 明 清 特点 区别与 联系 乡里制度 乡里制度 乡里制度 里甲制 什伍组织 邻保制度 保甲制（王安石） 十家牌法（王守仁） 里甲制到保甲制——兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一。 行政区划、户籍管理为主 维护社会治安为主 相互补充、有机结合；清代合二为一 自主学习：阅读教材第二子目，填写下面表格。 秦汉到明清:县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。 历代政府：注重建立基层民众的自我管理和相互监督机制。 材料 乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩来越弱。 ——摘编自唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》 讨论：中国古代乡村治理变革的基本趋势及其原因？ 趋势：①由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制转变； ②国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。 原因：①国家的统一，封建专制的强化； ②维护小农经济发展，社会稳定的需要。 可补充中国古代基层治理特点和意义，关于特点史料： 古代社会自郡县制以来，政权只设到县一级，社会基层长期维持“乡绅自治”。这种治理格局概括为“皇权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅”。中国传统基层自治的存续，得需干既是社会经济单位、又是政治责任单位的家户制度和便家意识形态的教化。——任杰、郁建兴《中国基层社会治理中的自治、法治与德治》 （2023·广东高考）王夫之在《宋论》中评论历史上某一基层制度时，认为聚乡村之民成兵达不到御敌的目的，贼寇一旦来袭，乡民便携家散去，“非什保之所能制”。这一基层制度是（　　） A．邻保制度 B．保甲制度 C．十家牌法 D．里甲制度 典题试练·课堂评价 （2023·全国乙卷）明初，朱元璋要求百姓邻里之间必须互相知晓丁数、职业，即“某民丁几，受农业者几，受士业者几，受工业者几，受商业者几”。这一措施意在（　　） A．强调农商皆本 B．加强对民间的控制 C．禁止人口流动 D．促进经济均衡发展 三、历代社会救济与优抚政策 材料1 隋唐在318年中，较大自然灾害有515次。其中旱灾134次，水灾120次，风灾65次……平均每年受灾1.6次。 ——《清朝文献通考》卷19《户口一》 材料2 仓无备粟，不可以待凶饥。——《墨子•七患》 材料3 以保息养万民，一曰慈幼；二曰养老；三曰振穷；四曰恤贫；五曰宽疾；六曰安富。——《周礼·司徒》 （1）自然：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障，需要国家和社会提供必要的、及时的救助。 思考：根据下列材料并结合所学，分析中国古代实行社会救济与优抚的原因？ （3）政治：保证人口繁衍和正常生产活动；缓和阶级矛盾、笼络人心，维护统治的需要。 （2）思想：民本思想的影响。 （4）经济：农耕经济的发展提供了物质基础。 唐朝水旱灾害频发 1、社会救济——应灾 实施者 地位 举措 政府 汉朝 隋唐 民间组织 宗族 慈善组织 思考：阅读课本完成下列表格，并且据所学概括中国古代救济制度的特点。 设立义田、义学、义宅、义冢等族产 善堂、善会 区别： 政府救济的重点在于救灾，核心在于保证粮食供应。 社会力量的救济即民间救济活动侧重于日常生活的赈济。 辅助，明清兴起 辅助，宋朝兴起 主体 常平仓制度 既重视官方储备，也大力提倡民间积储（义仓、社仓) ④深受儒家思想影响。 ②政府救济与民间救助相结合； ①时间久远，源远流长； ③机构完善并具有法律保障措施； 图片简介：陕西大荔的丰图义仓始建于清光绪八年(1882)，慈禧朱批"天下第一仓" 2、优抚政策——扶弱 政策 朝代 措施 尊敬、赡养老人 秦汉 明初 保障鳏寡孤独的生活 唐朝 宋朝 元朝 明清 鸠杖 八十岁以上月给米五斗、酒三斗、肉五斤 养病坊 福田院 众济院 养济院 汉代错金银鸠杖与画像砖 宋慈幼局、安济院示意图 鸩仗：此杖出土于甘肃武威磨嘴子汉墓，杖杆粗细均匀，杖顶端有鸠鸟横卧。杖高196.5厘米，鸠鸟高9.7厘米、长21.2厘米。鸠杖体现了汉朝政府对老人的优抚制度。现藏于甘肃省博物馆。 图片简介：悲田坊又称“悲田养病坊”。在唐代，武后长安年间(701~704)即已设置。其后，在玄宗·开元五年(717)，由于宋璟等人奏请朝廷设置收容孤老贫病人的安养设施，唐朝政府即自僧侣中选任悲田养病使，在长安等地设立悲田养病坊。 解决学思之窗 23 学思之窗：古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助？这样的法律规定能落实吗？为什么？ 不能完全落实； 原因： ①根本在于古代的生产力还达不到能普遍予以救助的水平； ②封建政府的阶级属性决定了其不可能对剥削对象予以全力救助（这种救助没有形成普遍化和经常化的机制，时有时无，覆盖面和力度都很有限）； ③官吏的搜刮和监守自盗。 原因： ①显示出古代政府对社会救济和社会保障的重视； ②为了保证人口繁衍与生产力的发展； ③缓和社会矛盾，稳定社会秩序。 课堂小结 户籍制度与赋役制度逐渐分离 乡里制与保甲制逐步合一 政府对基层控制和干预加强 宗 族慈善组织的作用逐渐增大 政府对百姓人身束缚逐渐减弱 古代的户籍制度是国家治理的重要制度，因为它不仅关系到国家的赋役征发与财政，而且关系到国家对社会的控制。它的实行可以让国家对基层的人口数量、户数等有所掌握。但要依靠基层组织来实现，它使历代王朝实现了对乡村民众和乡村社会的控制，并将其纳入王朝的政治、经济、社会与文化体系中，使乡村民众安分守己，纳税服役。历代社会救济优抚政策，则体现了古代国家不仅有统治和控制的功能，也有为民众提供最低社会保障的功能。 明朝乡村社仓制度规定，各村二三十家为一会，以户等的高下，分别捐粮收储于仓，而推有德者为社正，进行具体管理。若遇凶年，则计户给散，先中下户，后及上户，上户需偿还，中下户则免其偿还。这反映了明朝乡村救济（ ） A．救济方式体现了重农抑商政策 B．建立了完备的乡村备荒仓储体系 C．保障了平时农民的生产和生活 D．注意发挥民间力量的作用 典题试练·课堂评价 在清代，各种善会、善堂多是官倡民办，由各姓族绅集资，共同管理。此外，还有许多共营水利、共营墟市码头、共营贸易等。这反映了（ ） A．政府主导是社会救济的主要特点 B．政府对基层管理松弛 C．民间力量承担着重要的社会功能 D．清代已经出现公有制雏形答案 典题试练·课堂评价 Lavf58.51.100 $$