第6课 西方的文官制度 课件--2026-2027学年高二上学期历史统编版选择性必修1国家制度与社会治理

南京贡院科考图 导入新课 特拉斯（9月5日-10月20日）在位仅有45天，成为英国历史上任期最短的首相 2022年10月25日，英国新首相里希·苏纳克 约翰逊2022年9月6号辞去首相 文官制度 【思考】：针对英国首相更迭的频繁，英政府是如何保持政治稳定的？ 现在各国的考试制度差不多都是学英国的，穷源溯流，英国的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。 ——孙中山 第6课 西方的文官制度 课程标准：1．了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系。 2．知道西方近代文官制度的特点。 【名词解释】 —— 文官制度 文 官： 文官制度： 又称公务员制度 ，就是由国家法律或法令规定的各级文官的分类、考试、录用、考核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、解 职、退休、保障等一系列规章制度和管理制度 。 【思考】：西方的议员、内阁大臣是文官么？ 考试产生； 负责执行； 职务常任。 民选产生； 掌握决策； 更迭频繁。 19世纪中后期， 英国首先建立了文官制度。 也称公务员、事务官，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。 * 时期 社会特征 选官方式 特点或弊端 中古早期 5-13世纪 封君封臣 无专门官员 中古后期 14-17世纪 17-18世纪 19世纪以后 民族国家兴起、王权与教权并立 恩赐官爵制 官员只是为国王和权贵服务，类似于仆从 逐渐建立起资本主义制度 个人赡徇制 导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发 西方内阁制和政党政治形成 政党分肥制 腐败泛滥，影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。 庄园是基本治理单位，封建主直接统治人民（庄园法庭） 1.梳理西方传统选官制度发展过程及特点，分析西方选官制度的发展趋势，谈谈认识 （一）历史因素：西方传统选官制度带来腐败和低效，周期性政治动荡等弊端； 工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题... ...经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理......要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。同时资产阶级兴起之时就提出的天赋人权、人人平等、主权在民的思想经过几百年的发展，已经深入人心。 ——鲍红信《英国近代文官制度的建立》 2.思考：为什么说工业革命推动了文官制度的建立？ 经济因素：工业革命提高生产力，推动国家管理职能急剧扩展 政治因素：工业革命后，议会改革，工业资产阶级实力增强，要求建立廉洁高效的文官队伍。（代议制民主逐渐完善） 社会因素：工业革命以来，随着教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈 （二）经济因素：工业革命的推动 材料三：17世纪80年代末期，英国资产阶级革命取得最后胜利，并确立了君主立宪制度。国王权力受到极大削弱，议会成为国家最高权力机关。随后建立了两党轮流执政的政治体制。在议会中占多数席位的党派掌握了对政府中重要官员的任免权。于是，在议会选举中取胜而上台的党派，便把政府官职看作是“战利品”，合法地、公开地进行论功行赏，加以分配，这就是所谓的“政党分肥制”。随着执政党的不断更替和内阁的频繁变迁，政府行政工作人员不断的大换班，引发政治周期性的震荡和资产阶级的重重矛盾，严重损害了资产阶级的整体利益。这一现实促使资产阶级下决心改革旧的官吏制度，探索新的人事行政制度。 （三）政治因素： 资本主义制度确立与完善，资产阶级需要高效的官员录用制度； 材料四：随着“天赋人权”、“人人生而平等”思想深入人心，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。于是，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。 材料五：日本《明治时期教育普及率》 材料：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。” —1983，美国人事署长艾仑•坎贝尔 （四）思想因素： 启蒙思想的影响和教育程度的提高，导致人们平等参与政府工作的愿望强烈。 （五）外部因素：中国的科举制提供了借鉴 石板画：克里米亚战争中英国伤病士兵们在寒冷中挣扎 材料：不料一场多国战争成了文官制度改革的催化剂。这时，俄罗斯抢夺奥斯曼帝国“遗产”的战争已有一年，英国为控制地中海和加强在东方的殖民统治，正式对俄国宣战，参加克里米亚战争。战争使政府问题暴露无遗……呼吁建立廉洁高效的文官制度。 ——阎照祥 《英国史》 克里米亚战争 1853年至1856年，俄罗斯与英国、法国为争夺小亚细亚地区权利而爆发的一场战争。 1853年，英国在克里米亚战争中的惨败。战争失败的一个重要原因是政府腐败无能。三万五千名英军士兵围攻塞瓦斯托波尔要塞，却只有不到半数能够回国。士兵们忍受严冬的暴雨，却得不到像样的补给和医疗救助，竟有一万六千多人死于后勤的短缺。这使得全国人民极其愤慨，并在议员们的强烈攻击下，使得当时的内阁被迫辞职。 （六）催化剂： 克里米亚战争,政府机构混乱,效率低下，导致英军伤亡惨重。 （根本原因） 西方文官制度出现的背景——总结 历史因素：西方传统选官制度带来腐败低效、周期性政治动荡等弊端。 现实原因： （1）经济上：工业革命后，生产力的发展及工业资产阶级力量壮大,要求改革选官制度（即工业革命的推动）； （2）政治上：代议制民主政治逐渐建立与完善推动文官制产生。 （3）思想上：启蒙思想的影响和教育程度的提高 外部因素：中国的科举制提供了借鉴 催化剂（英国）：克里米亚战争 【思考】：通过西方文官制度确立的背景，谈一下你的认识 西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的， 是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。 工业资本主义时代的产物 1.梳理西方文官制度的建立扩展过程，结合材料分析其特点 过程 时间 内容 解读 建立 18世 纪初 防止国王通过任命官员干预议会活动，限制官员当选为下院议员 出现限制王权任免官吏 19世 纪初 保证政府工作不受政党更替的影响，设立常务次官 两官分离，保证了政府工作的稳定性和持续性 1854年 接受《关于建立常任文官制度的报告》建议，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选文官进行考试。 奠定了后来英国文官制度的基础，标志着文官制度正式建立 1870年 规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用，文官委员会独立决定基本录用条件 文官制度最终确立 扩展 1883年 美国国会通过法案，建立了美国的文官制度。 二战后 法国德国日本等国文官制度最终建立起来 政务官：由选举产生或与政党共进退的官员（英国内阁成员）。 事务官：即文官，通过考试或其他竞争性选拔的方式进入政府工作，不受党派影响，长期任职。 两官分离：实现了政治和管理的分离，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，保证了政府工作的稳定性和持续性 由于西方各国政治、经济、文化背景的不同，其文官考试制度也有各自的特点 美国侧重专才，考试内容侧重专业性和实用性。 德国文官考试则兼收并蓄英、美之长，注重通专结合，第一轮考试着重考基础知识和基本素质，第二轮考试着重实际运用能力。 法国文官考试严格分等级，受行政系统的控制较大，与法国传统上中央集权体制有关 —姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》 通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？ 从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。 ——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》 ①英国文官制度的发展： 经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程； ②制度的改革： 具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。 ③时代变迁是制度变动的主要原因，适当的制度创新可以化解社会矛盾，促进社会进步。 拓展探究：通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？ （二）西方文官制度的扩展 1950年 由于西方各国政治、经济、文化背景的不同，其文官考试制度也有各自的特点 美国侧重专才，考试内容侧重专业性和实用性。 德国文官考试则兼收并蓄英、美之长，注重通专结合，第一轮考试着重考基础知识和基本素质，第二轮考试着重实际运用能力。 法国文官考试严格分等级，受行政系统的控制较大，与法国传统上中央集权体制有关 —姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》 《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团—职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。 ——Pendleton Act of 1883[R].Basic Documents of American Public Administration: 1776-1950 [M]. 成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。 ——《关于建立常任文官制度的报告》 任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。 任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。 —《美国文官法》（1883年1月） 各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人； 所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准； 文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 , 择优录用。 —姚琦《略论西方主要国家文官考试制度 》 公开考试和择优录用 政治中立和工作隐名 职务常任和论功晋升 激励机制 无过失不受免职处分 （一）西方文官制度的特点 【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？ 认真备考 阿谀奉承 公开支持A党 不站队不参与 咸鱼混日子 勤奋努力 高级文官 公开考试 择优录用 政治中立 工作隐名 职务常任 论功晋升 两官分途：政府官员分为政务官与事务官。政务官与内阁共进退；事务官（文官）负责具体事务，长期任职。文官有志进入政界，则必须辞去文官职务（常务次官为文官）。 小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。 新制新特点 1、积极： 材料1：英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。 ——［英］玛格丽特•撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》 材料2：通过英国文官考试，女性可以通过公开竞争考试获得文官职位，有了固定收入，这就大大提高了女性的工作热情和家庭地位，为女权主义者的产生和发展奠定了基础。 ——曹永胜、王铮《近年来英国公务员录用制度的改革和发展》 材料3：现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。 ——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》 （1）规范了事务官的选用和管理，实现了政治和管理的分离； （2）有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高； （3）提高了女性的地位，促进了女权运动的兴起 （4）为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴。 （二）西方文官制度的影响 （二）西方文官制度的影响 材料1: 英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府和政府机构之中…… --冉隆勃《革命的一个根本问题》 ③文官人数急剧膨胀大大增加了国家财政负担； ①影响工作效率； ②容易滋生官僚习气和僵化现象； ④本质：为资产阶级服务。 2、消极： 年份 1871年 1891年 1901年 1914年 1922年 1939年 文官人数 53847 79241 116413 180900 317721 387400 数据来源：赵竞《英国文官制度改革研究（1853——1870）》 材料2: 从历史渊源上讲，现时代的公务员制度早在中国古代就已经有了发展雏形，但是由于受到政治体制和历史发展阶段的局限，这一体现“公平，公正”原则的选拔人才制度在为中国封建王朝选拔大量优秀人才的同时却日趋没落……与之相反，大洋彼岸的欧美各国却在吸收中国科举制精华内核的基础之上以制度法令的形式得以确立，并伴随时代的发展不断革新和完善。 ——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》 探究比较：西方文官制度与中国古代科举制的异同点 中国科举制考试内容 最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。 西方文官制度考试内容 分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。 探究比较：西方文官制度与中国古代科举制的异同点 项目 西方文官制度 科举制 产生 权力情况 思想来源 考试内容 相同点 产生于近代民主社会 资本主义经济发展的产物 不受国王、内阁控制 受启蒙思想影响 考试内容综合多样 产生于封建专制社会 封建小农经济的产物 受国家最高统治者直接干预 受儒家思想影响 考试内容趋于单一 ①公开公平竞争、择优录取（特点）； ②国家重视，有严格法律保障（特点）； ③利于国家发展、社会稳定（影响）； 中国科举制体现的“机会均等”原则为西方文官制度提供借鉴 【课堂小结】 西方文官制度出现的背景 西方文官制度的建立 西方文官制度的特点 （1）传统官制的弊端 （2）工业革命的推动 （4）人们参政的愿望强烈 （5）中国古代科举制的影响 （1）英国——最早 （2）其他欧美国家建立 ①公开考试、公平竞争、择优录用 ②政治中立、忠实履职 ③职务常任、论功晋升 ①积极 ②弊端 西方文官制度的影响 西方的文官制度 （3）资产阶级实力增强 （6）克里米亚战争成为催化剂 $