第四章 第五节 寡头垄断市场（2.寡头垄断产量价格决策模型、四类市场结构比较）（课件）-《经济学基础》（北理工版）上好课

《经济学基础》（北理工版） 第四章 市场结构 第五节 寡头垄断市场 （2.寡头垄断产量价格决策模型、四类市场结构比较） 学习目标 掌握四大决策模型假设。 01 掌握四大决策模型核心逻辑。 02 掌握四类市场结构静态对比指标。 03 掌握四类市场结构动态对比指标。 04 2 课堂导入 思考与观察：从生活现象到经济理论 观察以下生活中的常见现象，思考其背后隐藏的市场逻辑与经济原因。 油价的“默契” 车企的跟从 巨头的博弈 3 师生互动 🤔 深度思考 同学们，这些看似独立的商业行为，实则指向了一种特殊且重要的市场结构——寡头垄断市场。 为什么寡头市场中的企业不敢轻易改变价格？ 寡头企业之间是纯粹的竞争，还是存在某种形式的“勾结”？ 相较于完全竞争市场，寡头垄断市场的资源配置效率如何？ 4 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 古诺模型是法国经济学家奥古斯汀·古诺于1838年构造的一个简单的双寡头模型。 古诺模型的假设包括： 第一，两个厂商生产同样的产品，即产品同质，并且都知道市场需求； 市场仅存在两家企业（A、B），且生产的产品完全同质无差异。这是模型的基础前提，简化了市场结构，排除了产品差异化带来的复杂竞争维度。 5 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 古诺模型的假设包括： 第二，假设两个厂商面临共同的线性市场需求曲线，且厂商的边际成本均为常数； 两家企业面对同一条线性的市场需求曲线。市场价格不由单一企业决定，而是由两者总产量共同决定——总产量越高，市场出清价格越低。 6 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 古诺模型的假设包括： 第三，两个厂商分享市场，且每个厂商的产量都是独立变量，都认为自己变动产量时对方不会变动产量，两个厂商的产量总和将影响市场价格； 企业的核心决策变量是产量而非价格。企业通过自主选择生产数量参与市场，价格则作为总产量的函数被动形成，这是区别于伯特兰模型的关键特征。 7 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 古诺模型的假设包括： 第四，两个厂商对彼此的情况了如指掌，并且都是根据对手的行动同时做出反应，决定生产多少； 这是模型最核心的行为逻辑。企业在制定自身产量计划时，会“天真”地认为竞争对手的产量是固定不变的，不会针对自己的产量调整做出任何策略反应，即假设对方供给量为常数。 8 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 古诺模型的假设包括： 第五，每个厂商都通过调整产量（而不是价格）来实现利润最大化。 两家企业在同一时间节点独立做出产量决策，无先后顺序之分。双方处于纯粹的非合作博弈状态，在决策过程中互不沟通、互不协商，各自独立地以自身利润最大化为唯一目标。 9 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 企业A的反应函数 针对企业B的每一个可能产量水平，企业A为实现自身利润最大化，通过边际分析得出的最优产量供给方案。 企业B的反应函数 与A对称，给定企业A的任意产量选择，企业B基于利润最大化原则计算出的最优产量响应策略。 古诺均衡：稳定的终点 当双方产量恰好位于对方反应函数的交点时，彼此均无动机改变当前产量，市场达成稳定的均衡状态。 10 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 【案例解说】全球安赛蜜市场的双寡头格局 截至2025年，金禾实业与醋化股份两家中国企业合计掌控了全球超过85%的安赛蜜有效产能，形成了高度集中的双寡头市场结构，几乎主导了整个行业的供给与定价权。双方对彼此的产能基数与市场份额保持高度透明认知，采取“心照不宣”的产量控制。 通过主动限制短期产能释放，避免了行业内的恶性价格战，从而长期维持了产品的高价格水平。安赛蜜作为标准化同质产品，企业的核心决策即年度产量计划。一方在制定生产策略时，会先假设另一方的产量保持不变，再据此推导自身的利润最大化产量，形成了典型的产量竞争博弈。 11 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 【案例解说】全球安赛蜜市场的双寡头格局 案例深度洞察：从理论模型到产业实践 核心特征：双强并立，行业进入壁垒极高，新竞争者难以切入。 策略逻辑：放弃价格竞争，通过供给侧管理共同维护行业利润。 模型契合点：静态博弈、产量决策、相互理性预判。 12 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 【案例解说】全球安赛蜜市场的双寡头格局 案例深度洞察：从理论模型到产业实践 安赛蜜市场的双寡头格局是古诺模型的经典实证。两家企业通过产量而非价格进行竞争，在相互预判中寻找利润最大化的均衡点。这种模式不仅稳定了市场秩序，也揭示了寡头垄断市场的核心逻辑——在非合作博弈中，企业通过对竞争对手的理性预期来制定策略，最终达成一种动态的、对双方都有利的市场均衡，同时也为理解寡头市场的运行机制提供了鲜活的产业样本。 13 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产产量的减函数，称为厂商1的反应曲线：Q1*(Q2)； 同理，厂商2的反应曲线，记为：Q2*(Q1)； 14 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 厂商1和厂商2均根据自己的反应曲线定产，在两条反应曲线相交时两个厂商的产量实现了均衡。这组产量水平称为古诺均衡。 15 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （一）寡头垄断市场产量的决定：古诺模型 在这均衡中，两个厂商正确假定了竞争对手将生产的产量，并相应地最大化了自己的利润。 此时，两个厂商都不会有改变产量的冲动。 16 互动环节 【答案】古诺模型是“产量领导”模型，企业通过设定产量来竞争；与之相对的伯特兰模型则是以价格为决策变量。 思考：在古诺模型的基本设定中，企业首要的决策变量是什么？ 17 互动环节 【答案】两家企业反应曲线的交点，在该交点上，双方的产量选择互为最优反应，市场出清，此时形成的产量组合即为古诺-纳什均衡。 思考：古诺均衡状态在几何图形上具体表现为什么形式？ 18 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：价格领导模型 价格领导模型假设，在一个寡头垄断市场中存在一家实力雄厚的大企业，它要么是行业中最具实力、成本最低的企业，要么是市场信息灵通，在同行中被公认为是定价能力最强的企业，这家企业就成为主导企业或领导者。 寡头市场的“定价风向标” 这种模式减少了寡头间的价格竞争，形成了相对稳定的市场价格秩序。 19 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：价格领导模型 除了主导企业之外还有一家或多家小企业，这些企业是追随者。 行业中由主导企业制定价格，追随者自动追随；改变价格的决定也由主导企业做出，追随者跟随主导企业同时或同等程度地改变价格。 对追随者企业而言，都是“完全竞争”的，它们按照完全竞争的原则确定自己的产量。 20 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：价格领导模型 除了主导企业之外还有一家或多家小企业，这些企业是追随者。 对主导企业而言，它为市场制定价格，并让追随者们在这一价格上出售任意数量的产品，自己则提供市场需要的剩余部分，而不管这个部分是多少。 主导企业是按照市场需求与追随企业供给之差来确定自己的利润最大化产量。 21 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：价格领导模型 市场追随者：被动接受，顺势而为 将领袖制定的价格视为既定的市场价格，如同完全竞争市场中的企业一样，不再考虑价格决策，仅按照P=MC（价格=边际成本）的原则决定自身的产量水平，专注于在既定价格下实现利润最大化。 22 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：价格领导模型 价格领导者：主动预判，掌控全局 在制定价格前充分考虑追随者的供给行为，从而推导出自身面对的剩余市场需求曲线。随后像垄断企业一样，依据MR=MC（边际收益=边际成本）的核心原则，确定能使自身利润最大化的产量和最终市场价格。 23 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：斯威齐模型 核心假设：“跟跌不跟涨” 若企业主动降价 竞争对手为保份额会立即跟进降价，导致发起者难以通过降价显著扩大销量。 若企业主动提价 竞争对手为抢客户会保持价格不变，发起者将面临销量大幅锐减的风险。 24 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：斯威齐模型 核心逻辑：弯折的需求曲线 价格点之上：富有弹性 提价会导致客户大量流失至未提价的对手，需求量对价格变动反应剧烈。 价格点之下：缺乏弹性 降价引发全行业跟随，每家企业的市场份额变化不大，销量增长十分有限。 25 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：斯威齐模型 折拐的需求曲线和间断的边际收益曲线 也称为折拐的需求曲线模型，用来解释寡头垄断市场中的价格刚性现象。 该模型假设，当寡头企业改变价格时，其他企业的反应具有“不对称”的特点。 26 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：斯威齐模型 折拐的需求曲线和间断的边际收益曲线 如果寡头企业降低价格，其他企业也会同样降低价格；但是，如果寡头企业提高价格，其他企业却不会同样提高价格，而往往是维持原来的价格不变。因此，寡头企业面临的需求曲线就会在现行价格 P0 处发生“折拐”。 27 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：斯威齐模型 【案例】钢铁行业的价格刚性 钢铁行业是典型的寡头垄断行业，市场集中度高且产品同质化强，价格战的破坏性极强。在这样的市场结构下，企业间的动态博弈形成了独特的价格运行机制，使得市场价格在较长周期内表现出显著的“抗波动性”。 28 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：斯威齐模型 【案例】钢铁行业的价格刚性 案例洞察：斯威齐模型的现实印证 这正是斯威齐模型（弯折的需求曲线）在实体产业的经典体现——寡头垄断格局下的价格刚性，本质上是企业为规避恶性竞争、维护行业整体利润空间而做出的集体理性选择。 29 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：卡特尔 公开勾结 卡特尔 当若干个企业之间进行公开的勾结，达成公开且正式的协议，试图控制整个市场的利润最大化产量和价格时，这些企业的总和就是所谓的“卡特尔”。 即：为了维持较高价格通过明确协议正式勾结在一起的一群厂商。 制定统一的价格 分配产量（是个难题！） 30 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：卡特尔 核心逻辑：寡头的“垄断联盟” 行业内寡头企业通过公开或秘密的协议，共同确定价格、划分产量或市场范围。将整个行业视为一个单一的垄断实体，以此制定策略来实现整体利润的最大化。 联合利润最大化 像垄断企业一样决策，确定使全行业总利润最高的总产量与统一价格。 产量分配机制 将既定总产量按协商标准（如成本、市场份额）分配给各成员企业执行。 31 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：卡特尔 核心矛盾：天生的不稳定性 卡特尔的协议本质上缺乏法律强制力，完全依赖成员的自觉遵守。而每个成员企业都面临着巨大的个体利益诱惑，这使得联盟从建立之初就埋下了破裂的隐患。 致命的“作弊动机” 在统一高价环境下，若企业秘密降价或增产，可短期内抢占市场，获得远超遵守协议时的超额利润，这种个体理性极易引发集体违约。 32 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：卡特尔 【案例】欧佩克（OPEC）的困境 作为全球最具影响力的石油卡特尔，OPEC通过协调成员国产量来调控国际油价。例如在2023至2024年间，OPEC+多次达成自愿减产协议，核心目标是通过收缩供给来支撑疲软的国际油价，维护产油国的整体收益。这种集体行动是卡特尔组织存在的核心价值所在。 33 三、寡头垄断市场上产量或价格的决定 （二）寡头垄断市场价格的决定：卡特尔 【案例】欧佩克（OPEC）的困境 核心洞察：卡特尔的内在悖论 欧佩克的发展历程是卡特尔理论的经典现实注脚。尽管限制产量、推高油价符合所有成员国的长期集体利益，但在短期个体利益的诱惑下，“作弊”行为（如私自增产）始终难以杜绝。这种“集体理性”与“个体非理性”的冲突，使得卡特尔组织天生具有不稳定性，随时面临因成员背叛而导致的联盟瓦解风险。 34 互动环节 核心追问：卡特尔为何难以持久？ 看似紧密的价格联盟，往往在短期繁荣后迅速瓦解，其内在的核心不稳定因素是什么？ 关键症结：个体成员的作弊动机。企业为抢占市场份额，总有偷偷降价的冲动，导致联盟规则失效。 35 互动环节 观点交锋：卡特尔的利弊之辩 正方：稳定市场的基石 统一价格能有效避免恶性价格战，保障行业利润，从而维持产品的长期稳定供应。 反方：竞争的绊脚石 合谋定价剥夺了消费者选择权，抬高了成本，同时削弱了企业技术创新的动力。 36 背诵环节 价领看领袖，斯威齐看弯折； 卡特尔易崩，只因想作弊。 价格领导制遵循“领袖定价，追随者跟价”的逻辑；斯威齐模型用“弯折的需求曲线”完美解释了寡头市场的价格刚性现象；而卡特尔作为最高级的勾结形式，其致命缺陷在于成员的个体理性与集体理性的冲突——作弊是每个企业的占优策略，最终导致联盟必然走向解体。 37 知识扩展 38 知识巩固 1.古诺模型中厂商默认自身调产时竞品会（ ）。 A. 同步大幅调产 B. 产量保持固定不变 C. 同步调价 D. 退出市场 【答案】B 【解析】假设第三条，厂商认为自身变动产量时对方不会变动产量。 39 知识巩固 2.成本最低、效率最高的价格领袖类型是（ ）。 A. 支配型 B. 效率型 C. 晴雨表型 D. 卡特尔型 【答案】B 【解析】教材小知识明确效率型价格领袖为行业成本最低的寡头企业。 40 知识巩固 3.斯威齐模型中寡头提价时竞品的行为是（ ）。 A. 同步大幅提价 B. 维持原价不跟涨 C. 同步降价 D. 退出市场 【答案】B 【解析】教材假设，寡头提价时竞品为保销量不跟涨，维持原价。 41 知识巩固 4.斯威齐模型的核心解释现象是（ ）。 A. 寡头价格刚性 B. 寡头无定价权 C. 产量无限扩张 D. 完全同质定价 【答案】A 【解析】模型核心用于解释寡头垄断市场中价格长期刚性的行业现象。 42 小结 模块 核心内容 记忆关键词 古诺模型 双寡头同质调产，反应曲线交点为均衡 同质调产、交点均衡 价格决策三模型 价格领导领涨跟价、弯折曲线释刚性、卡特尔勾结易瓦解 领袖、刚性、卡特尔不稳 43 四、四种市场类型的比较 四类市场结构比较：静态与动态效率 市场结构 厂商 数量 产品差异 价格 控制力 进入 壁垒 长期 利润 静态 效率 动态 效率 典型行业 完全竞争 非常多 完全同质 无 无 正常利润 最高 较弱 农业（如小麦） 垄断竞争 较多 有差异 有一些 较低 正常利润 较高 中等 餐饮、服装业 寡头垄断 少数几个 同质/有差异 较大 较高 经济利润 较低 较强 汽车、电信、钢铁 完全垄断 一个 无替代品 完全控制 极高 经济利润 最低 中等 公用事业(水/电) 44 四、四种市场类型的比较 静态效率：资源配置的最优标杆 排序： 完全竞争市场下价格等于边际成本，没有无谓损失，是资源配置效率的理想形态；而垄断市场往往存在产量限制和价格扭曲，造成社会福利的净损失。 45 完全竞争 垄断竞争 寡头垄断 完全垄断 四、四种市场类型的比较 动态效率：技术创新的核心引擎 排序： 寡头企业拥有超额经济利润和市场势力，具备持续的大规模研发投入能力，是推动技术进步、产品迭代与产业长期发展的关键力量，这是静态效率理论难以完全涵盖的现实价值。 46 寡头垄断 垄断竞争 完全垄断 完全竞争 四、四种市场类型的比较 【案例解说】静态与动态对比 静态对比：市场结构与即时利润 农贸市场（完全竞争） 摊主数量众多，蔬菜产品同质化严重，价格完全随行就市。由于竞争极度充分，经营者只能赚取微薄的平均利润，几乎没有超额收益，属于典型的“薄利多销”但发展受限的模式。 国内通信市场（寡头垄断） 市场由三家巨头主导，行业壁垒高筑，消费者选择相对有限。企业拥有较强的市场定价权，能够长期保持稳定且可观的利润水平，从而支撑大规模的基础设施建设与网络服务升级。 47 四、四种市场类型的比较 【案例解说】静态与动态对比 动态对比：创新能力与长期演进 零散农户（完全竞争） 生产规模小且极度分散，资金与技术实力薄弱，几乎没有自主研发与创新能力。在市场中只能被动适应价格波动，难以进行技术改造，也无法推动行业生产效率的实质性跃升。 头部车企（寡头垄断） 以比亚迪、特斯拉为代表的领军企业，每年投入巨额研发资金。在动力电池、自动驾驶等核心领域持续取得技术突破，以高频的技术迭代驱动整个产业的革新，引领行业未来发展方向。 48 互动环节 ❓ 思考： 静态和动态视角下，寡头市场的效率评价有何差异？ 【答案】静态效率低于完全竞争，动态依托研发投入，创新效率可反超完全竞争。 49 背诵环节 📝 记忆口诀： 静态完全竞争最优，动态寡头研发更快，壁垒决定长期利润差异。 50 知识巩固 1.静态视角下经济效率最高的市场结构是（ ）。 A. 完全垄断 B. 寡头垄断 C. 垄断竞争 D. 完全竞争 【答案】D 【解析】静态视角下完全竞争市场效率最优。 51 知识巩固 2.长期均衡中可获得经济利润的市场是（ ）。 A. 完全竞争 B. 寡头垄断 C. 无任何市场 D. 垄断竞争 【答案】B 【解析】明确寡头、完全垄断因进入壁垒，长期可保有经济利润。 52 知识巩固 3.动态视角下技术创新速度更快的是（ ）。 A. 完全竞争企业 B. 寡头垄断企业 C. 无差异 D. 完全同步 【答案】B 【解析】寡头依托超额利润支撑大额研发，创新迭代速度快于完全竞争企业。 53 知识巩固 4.完全竞争市场的短期均衡条件是（ ）。 A. SMC=MR=P B. SMC=MR C. 无均衡条件 D. P=AC 【答案】A 【解析】四类市场对比表明确完全竞争短期均衡为 SMC=MR=P。 54 小结 完全竞争市场 垄断市场 垄断竞争市场 寡头垄断市场 需求曲线 水平线 完全弹性 向右下方倾斜 陡峭 向右下方倾斜 较平坦 向右下方倾斜 较陡峭 供给曲线 向右上方倾斜 无 无 无 短期均衡 MC = MR = P MC = MR MC = MR —— 均衡价格 最低 最高 较低 较高 均衡数量 最大 最小 较大 较小 短期利润 均可能存在盈利、亏损或是平衡的情况 经济效率 最高 最低 较高 较低 55 课后作业 1.背诵三大决策模型核心逻辑、四类市场对比指标。 2.手绘斯威齐弯折需求曲线图标注关键节点，简述刚性价格成因。 3.结合欧佩克案例，分析卡特尔的利弊与不稳定性。 56 $