2025年 北京商贸学校《证券初级实务》期中试卷

北京商贸学校考试试卷

2024-2025学年第二学期期中

课程名称：   证券初级实务     使用班级：      23金融                             

共6页，共4道大题    总分：100分   考试时长：100分钟

班级：_________________  姓名：_________________  学号：_________

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一、单项选择题（每小题1分，共30分）

1、证券市场融资属于（ ）

A. 直接融资 B. 间接融资 C. 信用融资 D. 银行融资

2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）

A. 有价证券 B. 商品证券 C. 货币证券 D. 资本证券

3、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（  ）

A. 9:15 - 9:25 B. 9:00 - 9:30 C. 9:25 - 9:30 D. 9:10 - 9:25

4、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）

A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C. 收益保证型和非收益保证型

D. 保本型产品和保证最低收益型产品

5、股票价格指数期货数的出现主要是为了规避（ ）

A. 市场风险 B. 违约风险 C. 系统性风险 D. 非系统性风险

6、最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券 (MBS)。

A. 非银行金融机构 B. 投资公司 C. 政策银行 D. 商业银行

7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）

A. 互换 B. 期货 C. 期权 D. 远期

8、投资基金的风险一般小于（ ）

A. 股票 B. 固定利率债券 C. 浮动利率债券 D. 债券

9、以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A. 市政债券期货       B. 国债期货

C. 市政债券指数期货   D. 伦敦银行间同业拆放利率期货

10、进入 21 世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）

A. 证券市场网络化 B. 各种类型的个人投资者快速成长

C. 金融机构混业化 D. 各种类型的机构投资者快速成长

11、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）

A. 信用风险 B. 流动性风险 C. 法律风险 D. 基差风险

12、单个境外投资者持有 (包括直接持有和间接持有) 上市内资证券公司股份的比例不得超过（ ）%

A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

13、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）

A. 低风险证券 B. 无风险证券 C. 风险证券 D. 高风险证券

14、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为（ ）元

A. 5 B. 25 C. 50 D. 100

15、记名股票必须置备股东名册，其中（ ）不是股东名册的必备事项

A. 股东的姓名及住所 B. 各股东所持股份数

C. 各股东所持股票的编号 D. 各股东可以卖出股票的日期

16、上市证券发行管理办法规定，配股规模不超过发行前总股本的（ ）

A. 20% B. 30% C. 40% D. 50%

17、普通股股票的主要风险是（ ）

A. 利率风险 B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险

18、公认的最早的基金机构是（ ）

A. 英国信托基金 B. 英国皇家信托组织

C. 英国国际信托组织 D. 海外和殖民地政府信托组织

19、三板股份转让系统始建于（ ）

A. 2005 年 10 月 B. 2003 年 6 月 C. 2002 年 10 月 D. 2001 年 6 月

20、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）

A. 参与优先股 B. 累积优先股 C. 可赎回优先股 D. 股息率可调整优先股

21、2003 年 5 月 27 日，（ ）成为首家获批的 QFII

A. 花旗银行 B. 瑞士银行 C. 日本野村证券 D. 美林证券

22、经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（ ）

A. 沪深 300 股指期货 B. 恒生指数期货

C. 小型恒生指数期货 D. H 股指数期货

23、（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数

A. 道一琼斯工业股价平均数 B. 金融时报证券交易所指数

C. 日经 225 股价指数 D. NASDAQ 市场指数

24、（ ）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查

A. 银监会 B. 保监会 C. 证监会 D. 中国人民银行

25、下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）

A. 价值直接交换的场所 B. 财产权利直接交换的场所

C. 风险直接交换的场所 D. 收益直接交换的场所

26、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定，自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让

A. 6 B. 12 C. 18 D. 24

27、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（ ）年后方可申请发行上市

A. 1     B. 2     C. 3    D. 5

28、目前，我国香港地区的存托凭证称为（ ）

A. HDR B. HOR C. HDT D. HDY

29、证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（ ）

A. 行业研究报告 B. 价值分析报告 C. 企业调查报告 D. 投资策略报告

30、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次

A. 6 个月 B. 1 年 C. 3 个月 D. 2 个月

 

二、多项选择题（每小题2分，共40分）

1、证券市场的基本功能包括（ ）

A. 筹资 - 投资功能      B. 资本定价功能

C. 资本配置功能         D. 宏观调控功能

2、下列属于货币证券的有（ ）

A. 商业汇票 B. 商业本票 C. 银行汇票 D. 银行本票

3、按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）

A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 不记名股票

4、影响股票价格的因素包括（ ）

A. 公司经营状况 B. 宏观经济因素 C. 政治因素 D. 心理因素

5、债券的基本性质有（ ）

A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本