2025年 北京商贸学校《证券初级实务 》期末试卷（A）

北京商贸学校考试试卷A

2024-2025学年第二学期期末

课程名称：  证券初级实务     使用班级：   23金融                        

共6页，共6道大题    总分：100分   考试时长：100分钟

班级：_________________  姓名：_________________  学号：_________

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一、单项选择题（每小题1分，共20分）

1、 以下哪种证券不属于权益类证券？（   ）

A. 普通股   B. 优先股   C. 国债   D. 可转换债券

2、 证券交易中，通常所说的“一手”是指（   ）股。

A. 10   B. 100   C. 500   D. 1000

3、股票价格指数的编制方法不包括（   ）。

A. 算术平均法     B. 加权平均法 

C. 综合法         D. 移动平均法

4、以下关于市盈率的说法，正确的是（   ）。

A. 市盈率越高，股票投资价值越大

B. 市盈率越低，股票投资价值越大

C. 市盈率是股票价格与每股净资产的比值

D. 不同行业的股票，市盈率具有可比性

5、证券市场的核心功能是（    ）。

A. 筹资 - 投资功能     B. 定价功能

C. 资本配置功能        D. 以上都是

6、投资者进行证券投资的目的通常不包括（    ）。

A. 获取利息         B. 获取股息

C. 获得资本利得     D. 控制发行公司

7、以下属于系统性风险的是（   ）

A. 公司经营风险       B. 财务风险 

C. 利率风险           D. 信用风险

8、我国证券交易所采用的交易方式是（ ）。

A. 做市商交易     B. 竞价交易 

C. 协议交易       D. 以上都有

9、首次公开发行股票的询价对象不包括（ ）。

A. 证券公司        B. 基金管理公司

C. 个人投资者      D. 信托投资公司

10、债券的票面利率是指（ ）。

A. 债券发行时规定的利息率   B. 债券实际支付的利息率

C. 债券的市场利率           D. 债券的到期收益率

11、证券投资基金的特点不包括（ ）。

A. 集合理财      B. 分散风险

C. 专业管理      D. 无风险

12、 以下哪种基金类型风险相对较低（ ） .

A. 股票型基金    B. 债券型基金

C. 混合型基金    D. 指数型基金

13、 技术分析中，常用的K线形态不包括（ ）。

A. 锤头线   B. 上吊线   C. 十字星   D. 平行线

14、 证券投资分析中，基本分析主要关注（   ）。

A. 宏观经济       B. 行业发展

C. 公司财务状况   D. 以上都是

15、 投资者买入股票后，希望股价上涨获取收益，这种交易策略属于（ ）。

A. 多头策略        B. 空头策略 

C. 套期保值策略    D. 套利策略

16、我国现行的股票发行制度是（  ）。

A. 审批制   B. 核准制   C. 注册制    D. 额度制

17、 股票交易的最小申报单位是（  ）。

A. 1股      B. 10股    C. 100股     D. 1000股

18、以下哪种股票发行方式是由承销商按照协议，在约定的期限内尽力推销股票，到销售截止日，未售出的股票退还给发行人的发行方式？（  ）

A. 包销    B. 代销    C. 余额包销    D. 全额包销

19、证券交易软件中，用于查看股票实时价格走势的功能模块是（ ）

A. 交易下单模块     B. 行情分析模块

C. 资讯中心模块     D. 账户管理模块

20、在证券交易软件中，K 线图中的红色柱状线表示（ ）

A. 当日收盘价高于开盘价   B. 当日收盘价低于开盘价

C. 当日最高价高于收盘价   D. 当日最低价低于开盘价

 

二、多选题（每题2分，共20分）

1、证券市场的参与者包括（   ）。

A. 证券发行人     B. 证券投资者

C. 证券中介机构   D. 证券监管机构

2、 以下属于证券交易基本原则的有（   ）。

A. 公开原则    B. 公平原则

C. 公正原则    D. 诚实信用原则

3、影响股票价格的因素有（   ）。

A. 公司业绩       B. 宏观经济政策

C. 行业竞争格局   D. 投资者心理预期

4、 债券的基本要素包括（  ）。

A. 票面价值    B. 票面利率

C. 偿还期限    D. 发行价格

5、 证券投资基金按投资对象可分为（   ）。

A. 股票基金       B. 债券基金

C. 货币市场基金   D. 混合基金

6、证券交易软件的主要功能包括（   ）

A. 证券交易委托   B. 行情分析  

C. 资讯提供       D. 投资组合管理

7、以下哪些因素会影响证券交易软件的交易速度（  ）

A. 网络带宽         B. 计算机硬件性能 

C. 交易服务器负载   D. 软件版本

8、证券交易软件中的技术分析图形有（   ）

A. K 线图   B. 柱状图   C. 折线图   D. 扇形图

9、股市退市包括（    ）

A. 主动退市  B.被动退市  C.强制退市  D.自由退市

10、上市公司的基本数据来源于（   ）。

A. 利润表       B.资产负债表 

C.现金流量表    D.成本计算表

 

三、判断题（每题1分，共10分）

1. 证券市场是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所。（ ）

2. 股票的风险一定高于债券。（   ）

3. 市盈率是衡量股票投资价值的唯一指标。（  ）

4. 证券投资基金可以将全部资金投资于一只股票。（  ）

5. 技术分析认为市场行为包含一切信息。（  ）

6. 系统性风险可以通过分散投资来降低。（  ）