2025年 北京商贸学校《证券初级实务 》期末试卷（C）

北京商贸学校考试试卷C

2024-2025学年第二学期期末

课程名称：  证券初级实务     使用班级：   23金融                        

共4页，共5道大题    总分：100分   考试时长：100分钟

班级：_________________  姓名：_________________  学号：_________

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一、单项选择题（每小题1分，共20分）

1、以下属于资本市场工具的是（ ）。

A.商业票据  B. 短期国债   C. 股票   D. 大额可转让定期存单

2、证券交易中，通常所说的“一手”是指（ ）股。

A.100   B. 500   C. 1000   D. 5000

3、我国证券交易所的交易原则是（ ）。

A.价格优先、时间优先    B.数量优先、时间优先

C.价格优先、数量优先    D.时间优先、数量优先

4、以下不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

A.业务对象的广泛性     B.客户指令的权威性

C.证券经纪商的中介性   D.交易价格的稳定性

5、股票价格指数的编制方法不包括（ ）。

A.算术平均法    B. 加权平均法

C. 几何平均法   D. 移动平均法

6、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，期限为3年，当前市场价格为98元，则该债券的到期收益率（ ）票面利率。

A.高于   B. 低于    C. 等于    D. 无法确定

7、以下属于场内交易市场的是（ ）。

A.柜台市场       B. 区域性股权交易市场

C. 证券交易所    D. 券商柜台市场

8、证券投资分析中，基本分析的重点是（ ）。

A.宏观经济分析   B. 行业分析

C. 公司分析       D. 技术分析

9、以下哪种基金通常具有固定的存续期（ ）。

A.开放式基金      B. 封闭式基金

C. 货币市场基金   D. ETF基金

10、投资者买入股票后，可通过（ ）方式实现收益。

A.获得股息     B. 股价上涨后卖出

C. 公司送股     D. 以上都是

11、我国证券市场的监管机构是（ ）。

A.中国人民银行   B. 中国证券业协会

C.中国证监会     D. 证券交易所

12、以下关于证券承销的说法，正确的是（ ）。

A.证券承销只能采用包销方式

B.证券承销商只负责销售证券，不承担风险

C.余额包销是指承销商在承销期结束后，将未售出的证券全部自行购入

D.代销方式下，承销商要承担证券销售不出去的风险 *

13、下列属于系统性风险的是（ ）。

A.公司经营风险   B. 财务风险   C. 利率风险   D. 信用风险

14、科创板股票上市首日，不设涨跌幅限制，自上市次日起，涨跌幅限制为（ ）。

 A. 10%   B. 15%   C. 20%   D. 30%

15、 可转换债券是一种（ ）。

A. 普通债券      B. 附有转股权的债券 

C. 期权类产品    D. 股票类产品

16、以下关于ETF的说法，错误的是（ ）。

A. ETF是交易型开放式指数基金 B. ETF通常采用被动投资策略

C. ETF可以在二级市场交易     D. ETF的申购和赎回只能用现金进行

17、证券投资基金的资金主要投向（ ）。

A. 实业   B. 邮票   C. 有价证券   D. 古董

18、投资者进行融资融券交易，向证券公司借入资金买入证券，称为（   ）。

A. 融资交易   B. 融券交易   C. 杠杆交易   D. 保证金交易

19、以下不属于证券市场中介机构的是（ ）。

A. 证券公司     B. 证券服务机构

C. 证券交易所   D. 证券登记结算机构

20、股票发行价格可以（ ）票面金额。

A. 等于  B. 高于  C. 低于  D. 等于或高于

二、多项选择题（每小题2分，共20分）

 1、公司财务分析主要包括（ ）。

  A. 偿债能力分析     B. 盈利能力分析

C. 成长能力分析     D. 投资收益分析