第5讲 “铁马冰河入梦来”——辽宋夏金元时期封建国家进一步发展 知识清单----2026届高三统编版必修中外历史纲要上二轮复习

第05讲 “铁马冰河入梦来”——辽宋夏金元时期封建国家进一步发展（907—1368年） 一、专题定位与高考考向 辽宋夏金元时期是中国古代民族政权并立、经济重心南移完成、封建社会进一步发展的关键阶段。从907年唐朝灭亡到1368年元朝灭亡，四百余年间，政治上经历了五代十国分裂、辽宋夏金政权并立、元朝重新统一；经济上商品经济发展达到新高度，经济重心南移最终完成；思想文化上理学兴起并成为官方哲学，科技成就突出，三大发明走向成熟；民族关系上各民族在战争与和平中交往交流交融，中华民族多元一体格局进一步深化。 高考对这一专题的考查往往从六个维度切入。一是政治制度维度，考查北宋加强中央集权的措施及其双重影响、王安石变法的内容与评价、辽夏金元因俗而治的制度创新、行省制度的特点与意义。二是民族关系维度，考查辽宋夏金并立时期的战与和、民族交融的途径与表现、元朝统一与民族政策。三是经济发展维度，考查农业手工业进步、商品经济繁荣、海外贸易发达、经济重心南移的原因与影响。四是社会变化维度，考查门第观念淡化、社会成员身份趋于平等、国家对社会的控制相对松弛。五是思想文化维度，考查程朱理学的兴起与影响、宋词元曲的繁荣、三大发明的应用与外传。六是科技与中外交流维度，考查活字印刷术、指南针、火药的应用及对世界文明进程的影响。 二、崇文抑武：北宋的政治统治与社会危机 北宋建立后，宋太祖赵匡胤吸取唐末五代藩镇割据、武将专权的教训，推行“崇文抑武”的基本国策，通过一系列制度设计强化中央集权。 在加强中央对地方控制方面，派文官出任地方知州，节度使逐渐变为虚衔；设诸路转运司综理地方财政，保证各州赋税绝大部分上缴朝廷；将地方精锐部队编入禁军，拱卫京师和镇守地方，定期更换驻地。这些“削实权、制钱谷、收精兵”的措施把地方的行政权、财权和兵权均收归中央，加强了中央集权。 在分散各级机构权力方面，中央由枢密院专掌军政，三司专掌财政，与宰相分权，并增设参知政事为副相；枢密院又与禁军管理机构“三衙”分权。地方上设立平行的四个路级机构，合称“四监司”，从不同方面对各州进行监控；州一级增设通判，与知州共同签署文书，彼此制约。台谏制度也发生变化，谏官不再隶属于宰相，由皇帝亲自擢用，台谏合一，谏官拥有了监察权。 北宋加强集权的措施具有双重影响。积极方面，成功维护了政权稳定，有效预防了内部动乱因素，巩固了国家统一和安定，出现了“百年无内乱”的局面。消极方面，制度束缚过死，权力分割过细，影响了行政效率，助长了保守疲沓的政治风气。庞大的官僚队伍和军队导致养兵养官负担沉重，财政状况日益恶化，形成“积贫积弱”的局面。 面对危机，宋仁宗时范仲淹发起“庆历新政”，以整顿官僚机构为宗旨，但因触犯官僚集团既得利益而失败。1069年宋神宗任用王安石主持变法，涉及农业、商业、水利、赋税、基层、军事训练、科举教育诸多领域，基本原则是加强国家对经济和社会领域的管控，达到富国强兵的目的。青苗法、市易法、保甲法等改革措施增加了政府财政收入，但强兵效果不明显，一些措施加重了人民负担，统治集团内部新旧党争日益严重。对王安石变法的评价历来存在争议，但其体现的国家干预经济的思想和“开源节流”的理财理念具有深远影响。 三、积贫积弱：宋代的民族关系与社会治理 两宋时期民族政权并立，北宋与辽、西夏长期对峙，南宋与金形成南北对峙格局。民族关系呈现出“战”与“和”交替的特点。战争是暂时的，对交战双方都是一种灾难，中断了正常的经济文化交流。和平是长期的，宋夏议和、宋辽澶渊之盟、宋金绍兴和议，实现了双方长期和平，实际上有利于社会经济发展和民族交融的加强。北宋每年送给辽“岁币”、送给西夏“岁赐”，南宋向金称臣纳“岁贡”，虽然体现了宋朝军事实力的弱势，但也换来了百余年的和平局面。 两宋时期民族交融持续深化。汉族像一座融化各民族的大熔炉，春秋战国、十六国南北朝、唐朝是几次大融化，辽、金、元时期规模大小不等，多少都增加了汉族的数量。汉族之所以成为一个巨大的民族，是由于几千年来不断吸收附近各民族的缘故。这一时期，各民族政权都吸收了中原王朝的政治制度、治理经验和文化，少数民族内迁与汉族杂居共处，民族间的差别逐渐缩小。 四、因俗而治：辽夏金元的政治统治与社会治理 辽、西夏、金、元各少数民族政权在统治方式上各有创新，体现了“因俗而治”的治理智慧。 辽朝实行南北面官制。北面官负责游牧民族事务，南面官负责农耕民族事务，皇帝和宫廷依然保持草原习俗，随季节转换定期迁徙，迁徙中的行营成为国家政治中心。这种“胡汉分治”的制度设计，既尊重了契丹本族的传统，又适应了对汉族农耕地区的治理需求。 西夏制度基本模仿北宋，中央设中书、枢密、三司、御史台等机构，同时保留了一套蕃号官称，形成“蕃汉并行、蕃汉分治”的格局。西夏仁孝帝尊崇孔子，直接诏封孔子为“文宣帝”，下令各州郡皆立文庙，体现了对儒家文化的推崇。 金朝制度基本沿袭唐宋，但保持了一套女真民族的管理系统——猛安谋克制。以户为计算单位，三百户为一谋克，十谋克为一猛安，各户壮丁平时从事生产、战时出征。这一兵民合一的制度既是军事组织，也是地方行政组织，加速了女真族的封建化进程。金世宗在位时金朝进入鼎盛时期，政治稳定、经济繁荣，史称“大定之治”，世宗被百姓誉为“小尧舜”。 元朝结束了唐末五代以来长期并立对峙的局面，完成了全国统一。忽必烈即位后将统治重心从漠北转移到汉地，推行中原传统政治制度，兴建大都作为首都，1271年定国号为大元。地方上实行行省制度，除“腹里”直属中书省外，全国设十个行省，行省长官由中央任命，是中国省制的开端。在边疆管理方面，设宣政院管理全国佛教和藏族地区行政事务，使西藏正式成为元朝的一个行政区域；设澎湖巡检司管辖澎湖和琉球（今中国台湾）；在原西夏、大理、东北等地设行省，将边疆地区纳入行政体系。驿站制度的建立加强了中央与地方的联系。 辽、夏、金、元各政权统治者都创制了本民族文字。契丹人创制契丹大字和小字，女真人创制女真文字，蒙古人使用畏兀体蒙古文，忽必烈委派八思巴改制藏文字母创制八思巴字，用以拼写多民族语言。这些少数民族文字是中华文化多样性的重要体现。 五、民族交融：辽夏金元的民族关系与民族交融 元朝把过去分中外的两个地区变成一个统一的中国，出现了不分华夷、皆是中华的新民族结构。元朝的华夏已不单指汉族，而是各民族的统一称谓。在统一的华夏中存在着不同的民族，虽有蒙古、色目、汉人和南人之分，但这是在把各民族共视为华夏的基础上来划分的。 中亚、西亚的大批穆斯林随着蒙古的征服移居中国，在伊斯兰教整合下形成了一个新的文化共同体，时称回回人，成为回族的前身。元朝为保障蒙古贵族的统治利益，实行“四等人制”——蒙古人、色目人、汉人、南人依次分等，体现了民族差别对待的政策。随时间的推移，民族矛盾逐渐减弱，社会贫富差距带来的阶级矛盾日益严重。14世纪中叶农民起义相继爆发，元朝灭亡。大批留居内地的蒙古人以及回回以外的色目人，逐渐与汉族相融合。 这一时期民族交融的历史趋势深刻印证了一个规律：没有各民族内部的统一，全国的统一也就不可能。少数民族政权在某一地区形成局部的割据，但正是这种局部的割据，为新的大统一酝酿着必要的条件。 六、变革与繁荣：辽宋夏金元的经济繁荣与重心南移 宋元时期农业和手工业较之前代有明显发展。农业方面，一年两熟的稻麦复种制在南方相当普及，有些地方还可以一年三熟，粮食产量大幅提高。一些地区出现了固定种植某种经济作物的农户，对传统自然经济结构有一定突破。棉花在内地的种植始于宋朝，在元朝得到大力推广，南方植棉逐渐普遍，带动了棉纺织业的发展。黄道婆改进棉纺织技术，推动了棉布生产。制瓷业方面，宋朝出现定、汝、官、哥、钧五大名窑，元朝青花瓷和釉里红远销海外。矿冶业中煤已用作燃料，印刷业开始普及带动造纸业发展。 商业繁荣达到新高度。宋与辽夏金各政权之间经济往来密切，官方设置榷场进行互市交易，民间贸易也相当活跃。商品流通规模扩大导致货币需求量剧增，北宋时期四川地区出现世界上最早的纸币——交子，元朝在全国范围内将纸币作为主币发行。海外贸易繁荣，外贸税收成为宋元两朝国库的重要财源，广州、泉州、明州是重要外贸港口。城市兴盛，北宋东京和南宋临安人口多时均超百万，市场活跃，娱乐活动丰富多彩。元大都当时是北方最大的经济中心和商品集散地。 经济重心南移在这一时期最终完成。自唐朝中叶以来，南方经济实力渐渐超过北方。北宋在经济上对南方依赖明显，户口分布南多北寡的格局也已定型。北宋灭亡后大批中原人口南渡，进一步奠定了南方的经济重心地位。长江下游和太湖流域一带成为全国最重要的粮仓，“苏湖熟，天下足”成为真实写照。经济重心的南移也带动了文化重心的转移——南方人在科举考试中优势明显，朝廷被迫采取南北分卷制度，江浙一带成为人才最集中的地区。 七、管控松弛：辽宋夏金元的社会变化 两宋时期社会发生深刻变化，呈现出平民化、市场化的趋势。 门第观念逐渐淡化。隋唐时期士族阶层虽在政治上已经衰落，但门第观念仍然流行。到了宋朝，科举制度更为完善，原则上面向全社会开放，实行糊名法强调公平竞争，出身于平民家庭的士人大量进入政坛，给政治增添了活力。婚姻择偶以当下政治、经济地位为重，不再关心祖先名望。社会流动显著增强，“贫富无定势，田宅无定主，有钱则买，无钱则卖，富贵盛衰，更迭不常”成为社会常态。 社会成员身份趋于平等。宋以前社会上长期存在人身不完全自由、受到歧视的贱民阶层，家内服役大都用世袭奴婢承担。宋朝更多地采用雇佣方式，无地农民通常与地主签订契约租种土地，较少受到契约关系以外的人身束缚。佃农对地主的人身依附关系相对减弱，生产自主权大为提高。钱穆先生指出：“宋以前是贵族社会，宋以下是纯粹的平民社会。” 国家对社会的控制相对松弛。朝廷对土地买卖、典当基本不加干预，仅办理法律手续、缴纳交易税即可。对于百姓迁移住所、更换职业以及日常生活标准，官府的限制也比前代更为松弛。商品经济富于流动性和分化性，是引起唐宋社会变革最根本的力量。 八、成熟与转型：宋元时期儒学的发展 理学是宋代儒学发展的新阶段。面对佛道冲击和儒学自身的危机，理学家吸收佛道思想，将儒学提升到思辨化、哲学化的高度。程颢、程颐是理学的开创者，南宋朱熹是集大成者。程朱理学的核心内容包括：认为“理”是世界的本原，理在人间表现为伦理道德；主张“存天理，灭人欲”，强调通过“格物致知”来探究事物之理，达到道德修养的完善。 理学具有鲜明的特点。它思辨化、哲学化，将传统儒学改造成为系统的哲学理论体系。它强调伦理道德为思想核心，无论是本体论、人性论还是修养论、认识论，均以伦理道德为核心内容。它吸收了佛道因素，把佛道的禁欲主义思想吸收进来，提出了“存天理，灭人欲”的道德主张。 理学的影响是双重的。积极方面，它重视主观意志力量，注重气节和品德，强调人的社会责任和历史使命，对塑造中华民族性格起了积极作用。消极方面，它用“三纲五常”维系专制统治，强调尊卑等级、重男轻女，因循守旧，片面重义轻利，压制和扼杀人的自然欲求。南宋后期起，程朱理学受到官方尊崇，成为此后数百年居于统治地位的官方哲学。朱熹编著的《四书章句集注》成为科举考试的依据，对后世产生了深远影响。 九、高考命题角度与答题指津 常见命题角度 一是考查制度创新。要求分析北宋加强中央集权的措施及其双重影响、行省制度的特点与意义。答题时需要把握“分化事权、强干弱枝、守内虚外、崇文抑武”的制度逻辑，理解积贫积弱局面形成的原因。 二是考查民族关系。要求概括辽宋夏金时期民族关系的特点，分析因俗而治的治理智慧。答题时需要从战与和并存、交融是主流、各政权都学习中原制度文化等维度展开，理解少数民族政权在统一多民族国家发展中的作用。 三是考查经济变革。要求分析经济重心南移的原因、过程和影响。答题时需要从北方战乱、人口南迁、自然条件、统治政策等角度展开，把握南移完成于南宋的时空定位，理解南移对人口分布、人才教育、海外贸易的深远影响。 四是考查社会变化。要求概括宋代社会的新变化及其原因。答题时需要从门第观念淡化、身份趋于平等、国家控制松弛三个维度展开，理解商品经济对社会结构的深刻影响。 五是考查思想文化。要求分析程朱理学的内容、特点和影响。答题时需要把握其思辨化、哲学化的特征，理解理学成为官方哲学的历史必然性。 答题规范提示 注意运用专业术语：“崇文抑武”“守内虚外”“强干弱枝”“分化事权”“岁币”“榷场”“南北面官”“猛安谋克”“行省制度”“交子”“经济重心南移”“程朱理学”“格物致知”。做到史论结合，每个观点都要有具体史实支撑。对于双重影响类设问，要坚持辩证分析。 十、备考要点速记 政治制度：北宋强化集权（削实权、制钱谷、收精兵）→积贫积弱→王安石变法→辽南北面官、西夏蕃汉并行、金猛安谋克、元行省制→宣政院、澎湖巡检司。 民族关系：辽宋夏金并立→战与和交替→岁币岁赐岁贡→民族交融持续深化→元统一全国→四等人制→回回形成→蒙古人色目人渐融于汉族。 经济发展：稻麦复种制、棉花推广→五大名窑、青花瓷→交子纸币、榷场互市→海外贸易繁荣（广州泉州明州）→经济重心南移完成（南宋）。 社会变化：门第淡化、科举完善→贱民减少、雇佣契约→土地买卖自由、迁移限制松弛→平民社会形成。 思想文化：理学兴起（程朱）→存理灭欲、格物致知→南宋后期成为官方哲学→宋词元曲繁荣、话本小说兴起。三大发明：活字印刷术、指南针、火药应用成熟并外传。 核心规律：民族政权并立与交融是主线，经济重心南移完成是基础性变迁，商品经济发展推动社会平民化转型，理学成为官方哲学标志儒学完成思辨化改造。元朝的统一和行省制度奠定了此后中国行政区划的基本格局。 1 学科网（北京）股份有限公司 $