第9课 资产阶级革命与资本主义制度的确立（课件）-【核心素养】2025-2026学年中外历史纲要下册同步课件（统编版）

第9课 资产阶级革命与资本主义制度的确立 刘松 /2026/ 任教16年 曾任职云南省一级一等高中 前新东方名师 1 绪论 1 第9课 资产阶级革命与资本主义制度的确立 2 王权生死 3 共和之路 ——资产阶级革命与资本主义制度 1 绪论 历史仅表明，资本主义是政治自由的必要条件。显然，它并非充分条件。 ——米尔顿·弗里德曼《资本主义与自由》 "History suggests only that capitalism is a necessary condition for political freedom. Clearly it is not a sufficient condition." （中译：“历史仅表明，资本主义是政治自由的必要条件。显然，它并非充分条件。”） 3 绪论 一、概念解释 资本主义：按照马克思主义理论，资本主义不仅仅是一种经济制度，更是一种社会形态，其本质特征在于生产资料的私人占有以及商品生产的广泛存在。资本家通过雇佣劳动者利用生产资料进行生产，以获取利润。劳动者出卖自己的劳动力，换取工资，而资本家则占有劳动者所创造的剩余价值，这是资本主义生产方式的核心。 资产阶级革命：是指由资产阶级领导的反对封建社会制度的革命。 资本主义制度：资产阶级建立的适合资本主义经济发展的政治制度。 代议制：由选举产生的代表组成民意的机关（议会，一般分上下两院）来行使国家权力的制度，是一种间接民主。资本主义国家大多形成两党制或多党制，代表资产阶级不同利益集团的政党，通过定期选举轮流执政。 君主立宪制：在保留君主制的前提下，通过立宪，树立人民主权、限制君主权力，实现资产阶级统治的制度。 民主共和制：国家权力机关的组成人员和国家元首由选举产生，并有一定的任期的制度。 议会制君主立宪制（英国） 二元制君主立宪制 （德国） 总统制民主共和制（美国） 议会制民主共和制 （法国） 代议制 “资本”（capital）一词来源于对动物的买卖和占有，最早来自原始印欧语“kaput”（“头”）——远古欧洲测量财富的一种方式，即以一个人拥有的牛/羊的数量来判断他的富有程度。 19世纪中后期，学者开始把拥有资本的人称为capitalist，即“资本家”。 4 绪论 一、概念解释 二、资本主义制度建立的背景 如各国政府普遍实行的宗教迫害；在英国王权侵害个人的财产所有权，通过专卖特许制限制贸易自由；在法国对个人自由的压抑主要通过特权等级和第三等级之间严重的不平等关系变现出来，控制人们言论等。显而易见，绝对王权的这些行径不仅扼制了新兴资产阶级发展自身经济利益的渴求，而且也是和西欧民间早已觉醒的个人自由意识严重抵牾的。 ——马克垚《世界文明史》 英国 美国 法国 俄国农奴制改革 德国统一 日本明治维新 背景 查理一世筹措军费 遭受英国剥削，维护"无代表不纳税"的权利。 法国特权阶层拥有大量财富但几乎免税。 农奴制；克里米亚战争 分裂阻碍资本主义发展 面临沦为半殖民地的民族危机； 5 绪论 一、概念解释 二、资本主义制度建立的背景 原因：封建制度阻碍资本主义发展 思想条件：启蒙思想 我们认为下面这些真理是不言而喻的:一切人生来就是平等的，他们被造物主赋予他们固有的、不可转让的权利，其中有生命、自由以及追求幸福的权利:为了保障这些权利，才在人们中间成立政府，而政府的正当权力，则得被统治者的同意;如果遇有任何形式的政府损害这些目的,人民就有权利改变或废除。 ——1776年《独立宣言》 第一条　人生来就是而且始终是自由的，在权利方面一律平等。 第二条　一切政治结合均旨在维护人类自然的和不受时效约束的权利。这些权利是自由、财产、安全与反抗压迫。 第三条　整个主权的本原根本上乃存在于国民。任何团体或任何个人皆不得行使国民所未明白授予的权力。 ——《人权宣言》 凡未经议会同意，以国王权威停止法律或停止法律实施之僭越权力，为非法权力…… 凡未经议会同意，国王不能征税……未经议会同意，国王不能在和平时期招募或维持常备军…… ——《权利法案》 农奴获得人身自由，地主不能买卖或交换农奴，不能禁止农民结婚，不能干涉农民的家庭生活。 ——俄国《 二一九法令》（1861年） 天赋人权、主权在民、社会契约 6 绪论 一、概念解释 二、资本主义制度建立的背景 三、资本主义制度的基本评价 资产阶级在历史上曾经起过非常革命的作用。……资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。 ——《共产党宣言》 经历了启蒙运动的西方文明再也不同于从前。占主宰地位的专制主义政治制度陷入了守势，要求废除王权，建立民主政体，还政于民成为西方社会政体的主流。……一个具有极大进取精神和不断发展的西方社会出现在了人类舞台上。 ——徐新《西方文化史》 进步性： ①生产力得到了快速发展。 ②部分实现了启蒙思想家的政治理想。 7 绪论 一、概念解释 二、资本主义制度建立的背景 三、资本主义制度的基本评价 由于1832年的改革，(英国)全国选民人数从1831年的48.8万人上升到1833年的80.8万人，由占人口比例的约2%增加到3.3%。 ——王觉非主编《近代英国史》 杰克逊总统实行强迫印第安人西迁的政策……印第安人在迁徙中约减少了1/3的人口。美国的大陆扩张是建立在印第安人的坟场上。 ——杨生茂、陆镜生《美国史新编》 局限性： 少数人的民主 资本主义制度仍是一种剥削制度 8 2 ——君主立宪制在英德日俄意的建立 王权生死 ……风可以进这所房子，雨可以进这所房子，房子甚至会在风雨中飘摇，但是国王不能踏进这所房子，国王的千军万马不敢踏进这所门槛已经破损了的破房子。 ——【英】老威廉•庇特 9 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 国王还是国王 英国宗教改革客观上有利于资本主义的发展 ,但自上而下的改革保留了较多的封建残余，随着封建专制统治的不断加强，逐渐引发资产阶级和新贵族的反对。 从 16世纪 60年代起 ,英国出现了反对国教会的“非国教徒”, 他们主张依照加尔文教来“纯洁国会“，清除国教会中的天主教影响 ,清教徒由此而得名。……女王玛丽烧死清教徒300多人 ,历史上称其为”血腥玛丽”。 ——陈祖新《英国资产阶级革命与宗教关系问题》 国王创造法律，而非法律创造国王，国王是上帝派到世间的最高权威，有无限的权力。议论上帝是渎神，议论君主是叛逆，我的政府不许议论。除上帝外，国王不对任何人负责。 —— 詹姆斯一世（1603-1625） 10 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 贵族不再是原来的贵族 地处大西洋沿岸的英国抓住了新航路开辟所带来的历史机遇，海外贸易迅速扩大，国内资本主义得到迅速发展。……英国贵族掀起了大规模的“圈地运动”，他们采用资本主义的方式经营农业，因而被称为新贵族，其经济实力迅速增强。 ——崔连仲 等主编《世界通史》 16世纪以后，资产阶级和新贵族在议会中占据许多席位，他们一方面你从维护自身经济利益考虑，抵制国王征税；另一方面希望扩大议会的权利，从中为自己谋取更高的政治地位。在这种背景下，国王与议会发生冲突势在必然。 —齐世荣主编《世界史》 11 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 1621年，詹姆士一世召集议会，要求五十万镑。……1621年11月，议会的第二次会期，詹姆士一世要求九十万镑，议会只准七万镑……詹姆士一世在二十二年的统治期间，仅召开四次议会，每遇议会攻击即解散议会。 ——许介麟《英国史纲》 当苏格兰人举行起义，为了获得镇压起义的资金，查理一世被迫召开国会。而这一于1640年召开的“长期国会”不但不理查理对金钱的需求，反而提出了许多影响深远的要求，查理拒绝服从。1642年，在保皇的“骑士党”和清教徒“圆颅党”之间爆发了战斗。 ——斯塔夫里阿诺斯《全球通史》 Tips：英国资产阶级革命背景 （1）经济与政治：资本主义经济发展，封建等级和特权与自由资本主义要求的等价交换原则相互冲突 （2）思想：近代西欧思想解放运动发展 （3）历史传统： 《大宪章》建立的议会政治传统 革命前英国的阶级关系发生了很大变化，资产阶级成为最富有阶级，特别是居住在伦敦商业区的那些金融巨子和那些大的海外贸易公司的股东。 新贵族有贵族的头衔，享有贵族的特权，但其经营方式则是资本主义的，故在本质上属于资产阶级范畴。而且，新贵族除来源于进行圈地的旧贵族外，相当多的人原来本是商人，因购买土地及贵族头衔而变成新贵族的。 ——刘宗绪主编《世界近代史》 12 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 死国王——查理一世 主要事迹：两次主教战争、拒绝《大抗议书》 1 查理一世有很多的优秀品质，他随和而一本正经，是个忠诚可爱的丈夫和父亲，一个虔诚的基督教徒。他还是一个审美者，愿意为美好东西花钱。他把很多优秀的艺术家文学家请到宫廷。他还认为，只要能赢取战争并重新获得自己的绝对权威，任何手段都是正确的（类似马基雅维利的观点）。 13 不能相信战败的国王查理一世，各种‘邪恶’的人会把希望寄托在他身上；他必须处死。—克伦威尔 国王被处决时，人群中爆发出一阵呻吟声，许多围观者潸然泪下。他们哀悼的不仅仅是一位国王的离世，更是一个时代的终结，一种伟大传统的崩塌。——温斯顿丘吉尔 油画《处决查理一世》（约1649，作者不确定）现藏于苏格兰国家画廊 When the king was executed, the crowd broke into a chorus of groans, and many of the spectators wept. It was not just the death of a king that they mourned, but the passing of an era, the collapse of a great tradition.——Winston Churchill 14 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 死国王——查理一世 主要事迹：两次主教战争、拒绝《大抗议书》 短命“国王”——护国主克伦威尔 主要事迹：马斯顿荒原战役、纳西比战役、军事独裁 快活王——查理二世 主要事迹：支持天主教，三次英荷战争， 逃跑国王——玛丽二世的父亲詹姆斯二世 1 2 3 4 查理一世有很多的优秀品质，他随和而一本正经，是个忠诚可爱的丈夫和父亲，一个虔诚的基督教徒。他还是一个审美者，愿意为美好东西花钱。他把很多优秀的艺术家文学家请到宫廷。他还认为，只要能赢取战争并重新获得自己的绝对权威，任何手段都是正确的（类似马基雅维利的观点）。查理二世发明了西装三件套 15 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 3、王国的新生 1689《权利法案》 立法权从国王到议会 凡未经国会同意，以国王权威停止法律或停止法律实施之僭越权力，为非法权力。 设立审理宗教事务之钦差法庭之指令，以及一切其他同类指令与法庭，皆为非法而有害。 凡未经国会准许，借口国王特权，为国王而征收，或供国王使用而征收金钱，超出国会准许之时限或方式者，皆为非法。 除经国会同意外，平时在本王国内征募或维持常备军，皆属违法。 为申雪一切诉冤，并为修正、加强与维护法律起见，国会应时常集会。 限制国王立法权 限制国王征税权 限制国王军事权 保障议会集会权 处死查理一世无疑是“革命”，但是经过“光荣革命”的“反革命”，英国用宪政框架吸纳革命原则，成就了代表资本主义发展方向的近代宪政体制。资产阶级与王权之间达成了王权接受限制的持续妥协。 ——杨和平《查理一世之死与英国宪政体制的确立》 光荣革命是英国历史的转折点……新国王是议会创造出来的，没有议会就没有国王的王位。 ——钱乘旦《英国通史》 英国没有宪法，英国只是有一些带有宪法性质的文件。这些带有宪法性质的文件，并不具有最高的法律效力，它们与一般法律的效力是同等的…英国的这类具有宪法性质的文件亦被称之为“柔性宪法”或“不成文宪法”，美、法等国的宪法则被称之为“刚性宪法”。 ——马啸原《西方政治制度史》 16 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 3、王国的新生 1721责任内阁制 1689《权利法案》 行政权从国王到内阁 罗伯特·沃波尔（Robert Walpole1676-1745） 沃波尔不是民主先驱，却是将专制王权转化为官僚体系的枢纽。 ——《议会史研究》2024 立法权从国王到议会 牛顿曾因而叹谓：“我能算准天体的运行，却无法预测人类的疯狂。”（I can calculate the motions of heavenly bodies, but not the madness of people.） “南海泡沫"发生后，政府崩溃，内阁成员有的死，有的辞职。沃波尔成为残存辉格党人中的元老人物，于是接过了政府首脑之职。沃波尔在经济方面非常成功，很快平息了南海风波，恢复了政府的信誉。 ——钱乘旦《英国通史》 17 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 3、王国的新生 1721责任内阁制 1689《权利法案》 议会改革 参政权从贵族到公民 1832 1918 1969 新兴工业资产阶级进入议会 30岁以上有一定财产的妇女获得普选权 满18周岁的公民都有权参加下院选举 行政权从国王到内阁 立法权从国王到议会 18 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 3、王国的新生 4、新王国的运作 （1）议会政治 第一位因不信任议案而辞职的首相——腓特烈·诺斯1782 第一位解散议会的首相——小威廉皮特1782 议会除了不能把女人变成男人和把男人变女人外，在法律上能做任何事。 19 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 3、王国的新生 4、新王国的运作 （1）议会政治 （2）政党政治 托利党 1832年 辉格党 保守党 自由党 保守党 工党 土地贵族 国教僧侣 新贵族 城市商人 金融家 20世纪初 贵族 其他阶层 工商业 资产阶级 现在的英国议会 16世纪的议会 议会除了不能把女人变成男人和把男人变女人外，在法律上能做任何事。 20 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 1、国王的茧房 2、国王的“死亡” 3、王国的新生 4、新王国的运作 5、评价 光荣革命留下的最深刻遗产是：制度变迁可以用非革命的手段完成。此后，英国历史上不再出现重大的暴力冲突，和平和渐进的改革成为英国历史发展的特色。 正是在这种环境下，英国率先走向工业革命，也就从一个文明边缘的小国走向了世界的中心，并开创了一种新的文明，迄至这时，我们可以看出英国为准备工业革命而走着的历史轨迹了，那就是：形成民族国家——克服专制权力——走向工业革命。 ——钱乘旦 许洁明《英国通史》 政治：使政治斗争限制在有序的状态之中；为资本主义政治发展提供了范例 经济：为工业革命的开展创造了政治条件； 议会除了不能把女人变成男人和把男人变女人外，在法律上能做任何事。 21 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 1、德国的统一 背景 国家分裂不利于资本主义发展；法国大革命激发了德国的民族主义 1648年，德意志分裂成314个大大小小的邦国…… 1814年，由38个邦国组成的德意志邦联成立，但各邦依然拥有着独立的主权。 除了混乱的货币，邦国之间还设立了重重关卡，收取繁重的关税，从柏林到瑞士，现在不过几个小时的车程，但在19世纪初，从柏林到瑞士却要经过10个邦国，办10次手续，换10次货币，交10次关税，沿途缴纳的关税，甚至超过了所运货物的值。 —— 张雪 《铁血王国普鲁士》 《德意志之歌》 德意志，德意志，您高于一切！ 统一、权利、自由，为德意志祖国， 让我们用心灵和双手，兄弟般的奋发努力！ 在仍然处于分裂状态的德意志，其北方大邦普鲁士在与拿破仑的战争中战败，失去了大量土地，不得不进行并不彻底的废除农奴制改革。随着经济的发展， 德意志要求改革与统一的呼声高涨。1848年2月和3月，奥地利和普鲁士等地发生革命，要求建立统一的独立国家、制定宪法。这次革命虽然失败，但德意志的统一之势已不可阻挡。……德意志人不仅反叛拿破仑的统治，而且对于法兰西文化一个世纪以来的优越地位也不放在眼里。 ——摘编自选必三第68页和帕尔默《现代世界史》第347页 22 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 1、德国的统一 背景 过程 1834 1866 1871 普奥联合发动对丹麦的战争，夺回两个德意志邦 普奥战争，战胜后普鲁士吞并了德意志大多数邦国。 普法战争，收复南德意志诸邦。 颁布《德意志帝国宪法》，实行联邦制和君主立宪制 1870 普鲁士在德意志地区建立德意志关税同盟 1864 当代的重大问题不是通过演说和多数人决议所能解决的…… 而要用铁和血来解决。 ——1862俾斯麦在议会上的演讲 奥托·爱德华·利奥波德·冯·俾斯麦 Otto Eduard Leopold von Bismarck 1815－1898 23 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 1、德国的统一 背景 过程 特征 普选 1871年《德意志帝国宪法》 【学思之窗】 思考德意志帝国君主立宪制的特点 德意志帝国是容克贵族和资产阶级联合专政的资产阶级性质的君主立宪国家,民主立宪是虚,君主专制是实。 德意志帝国实质上是一个以议会形式粉饰门面，混杂着封建残余、已经受到资产阶级影响、按官僚制度组织起来，并以警察保卫的、军事专制制度的国家。 ----马克思 第十一条 联邦的主席职位属于普鲁士国王，普鲁士国王享有德意志皇帝的尊称。皇帝在国际关系上为帝国的代表，以帝国的名义宣战与媾和，同外国缔结同盟及其他条约，委派并接受使节…… 第十二条 联邦议会与帝国议会的召集、开会、延会、闭会之权属于皇帝…… 第十七条 建议并公布帝国法律及监督其执行之权属于皇帝…… 第十八条 皇帝委派官吏，命令他们宣誓效忠帝国，并在必要情况下，命令他们退职… ——1871年《德意志帝国宪法》 24 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 1、德国的统一 2、日本的明治维新 背景：幕府统治没落；社会矛盾尖锐；资本主义发展；美国入侵； 请点击此处输入内容，或着将您已经复制好的内容粘贴到此文本框，只保留文本。 幕府拥有约占全国领土1/4的直辖领地，其余土地则分封给260余个大名作领地。……在幕藩统治下，日本实行一套森严的等级制度。居民被划分为士、农、工、商4个等级。……自18世纪后半期起，日本出现了资本主义萌芽。 在德川幕府统治的两个半世纪内总共发生农民起义2600余次，而1854-1867年间就占319次。 ——刘宗绪《世界近代史》 美国人跨海而来，仿佛在我国人民的心头上燃起了一把烈火，这把烈火一经燃烧起来便不会熄灭。 ——福泽谕吉 Matthew Calbraith Perry 25 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 1、德国的统一 2、日本的明治维新 背景：幕府统治没落；社会矛盾尖锐；资本主义发展；美国入侵； 主要历程：西学东渐——倒幕战争——明治维新 佐久间象山 “和魂洋才” （1811-1864） 吉田松阴 “尊王攘夷” 明治维新精神领袖 （1830-1859） 伊藤博文 制定宪法 第一任总理大臣 （1841—1909） 26 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 1、德国的统一 2、日本的明治维新 背景：幕府统治没落；社会矛盾尖锐；资本主义发展；美国入侵； 主要历程：西学东渐——倒幕战争——明治维新 明治维新主要内容： 1）政治：废藩置县，奉还版籍；颁布宪法，加强皇权 2）经济：土地私有；殖产兴业 3）社会文化：四民平等，文明开化 评价：促进资本主义发展；专制主义和军国主义色彩浓厚 第一条 大日本帝国由万世一系之天皇统治。 第三条 天皇神圣不可侵犯。 第四条 天皇为国之元首，总揽统治权，并依此宪法之条规行使之。 第六条 天皇裁可法律，命公布与执行。 第七条 天皇召集帝国议会，命其开会、闭会、停会及解散众议院。 第十一条 天皇统率陆海军。 ——1889年《大日本帝国宪法》 圣人南面而听天下，向明而治。 ——《易经·说卦传》 明治宪法最大的特点是它的多元性结构，即它内部存在着多个并行的、彼此互不负责的权力主体，包括帝国议会、内阁与枢密院、军部等。它们作为天皇权力的代行者和辅弼机构，相互牵制，共同对天皇负责。 ——武寅《简明世界历史读本》 27 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 三、意俄——半新不旧的转型 1、俄国的1861年改革 背景：资本主义发展；启蒙思想传播；社会内部矛盾激化；克里米亚战争战败 与其等待农奴自下而上地来解放自己，倒不如从上面来废除农奴制度，解放农奴为好。 ——沙皇亚历山大二世 俄军使用木制帆船，而英法是蒸汽炮艇;英法联军从本国经海路到克里米亚只需三周，而莫斯科以南没有铁路，俄军有时需要三个月……沙俄败在政治和经济体制严重束缚了生产力。新即位的沙皇也痛苦地意识到战败的症结，“必须立即进行改革,没有时间再耽搁了”。 ——徐剑梅《尘封的克里米亚战争》 农奴制最主要的特点是将广大农民以人身依附形式束缚于土地之上，无偿地占有农民的一切劳动成果，农民没有人身自由和任何政治权利，农奴主还是他们的法律裁定者，可以随意决定农奴的生死去留。 ——张建华《俄国史》 28 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 三、意俄——半新不旧的转型 1、俄国的1861年改革 背景：资本主义发展；社会内部矛盾激化；克里米亚战争战败 主要内容：农奴获得人身自由，通过赎买得到土地。 评价：促进资本主义发展，但是保留大量农奴制残余，也没有触及专制统治 自法令公布之日起，农民获得人身自由，并享有一般公民权，即农民有权拥有个人的财产，他们可以自由迁徙、婚配、从事工商业活动、缔结合同、进行诉讼等，地主应承认农民的人身和人格自由，不允许买卖和交换农民。 ——摘编自《农民改革法令》 1860～1890年，生铁的产量由2,050万普特增至5,660万普特；钢产量由1,250万普特增至5,2000万普特；煤产量由1,800万普特增至36,700万普特。 ——【美】沃尔特·G·莫斯《俄国史》 亚历山大二世在最后审查废除农奴制改革方案时说：“诸位会深信，凡能够维护地主利益的措施，都一一的做到了。 29 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 三、意俄——半新不旧的转型 1、俄国的1861年改革 背景：资本主义发展；社会内部矛盾激化；克里米亚战争战败 主要内容：农奴获得人身自由，通过赎买得到土地。 评价：促进资本主义发展，但是保留大量农奴制残余，也没有触及专制统治 诸位会深信，凡能够维护地主利益的措施，都一一的做到了。 ——亚历山大二世 由于耕地减少,经济上不能自立，他们不得不在受奴役的条件下向地主租地。获得“解放”的农民又在“工役制”或“对分制”的形式下,重新遭受地主的盘剥。 ——《世界史·近代史编》 30 王权生死 一、英国——国王的死亡与王国的新生 二、德日——王和国的兴盛 三、意俄——半新不旧的转型 1、俄国的1861年改革 2、意大利的统一 背景：分裂阻碍资本主义发展 过程： 1815年拿破仑战败，意大利民族意识逐步觉醒 1820年烧炭党叛乱 1831年马志尼创作《给“青年意大利”弟兄们 的总指示》 1848年第一次独立战争，被镇压 1858年第二次独立战争 1860年加里波第组织“红衫军远征” 1861年撒丁王国改名意大利王国 1866年第三次独立战争 31 小结 资产阶级壮大 启蒙运动 资产阶级革命 资本主义制度确立 资本主义经济发展 资本主义扩展 思想武器 勾画蓝图 俄国（1861—1881 ）农奴制改革、君主专制 日本（1868—1889） 明治维新、君主立宪制 德国（1864—1871）统一战争、君主立宪制 意大利（1870） 统一战争、君主立宪制 美国（1861—1865） 南北战争、民主共和制 英国（1640—1689）资产阶级革命、君主立宪制 美国（1775—1783）独立战争、民主共和制 法国（1789—1815）资产阶级革命、民主共和制 ——民主共和制在美法的建立 走向共和之路 一旦充分自由这个抽象概念进入个人和民族的头脑，就没有什么比它更难以控制的了。 ——斯塔夫里阿诺斯 《全球通史》 3 33 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 1620 《五月花号公约》 为了上帝的荣耀，为了增加基督教的信仰，为了提高我们国王和国家的荣耀，我们飘洋过海，在弗吉尼亚北部开发第一个殖民地。我们这些签署人在上帝面前共同庄严立誓签约，自愿结为民众自治团体。 ——《五月花号公约》 北美13块殖民地示意图 《加入，或死亡》 本杰明・富兰克林1754 1607年殖民者将当地注入大西洋的河流命名为詹姆斯河，定居点叫詹姆斯敦。整个新殖民地被称为“弗吉尼亚”，意即“处女之地”，以纪念1603年去世的“处女国王”伊丽莎白一世。 34 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 1765 《印花税法》 1620 《五月花号公约》 禁止北美人民制造任何纺织品，不允许把当地生的毛皮制成帽子,必须先把毛皮出售给英国，在英国制成帽子后再运销到北美。所有印刷品、商业单据、法律证件等都要缴纳印花税。 ——《印花税法》 我们曾经自夸受大不列颠的保护，不去注意它的动机是利益而根本不是情谊；它并没有为了我们的缘故保护我们免于受到我们敌人的侵犯，而是为了它自己的缘故防卫它的敌人，为了任何其他缘故防卫那些与我们并无争端的人。 ——［美］托马斯·潘恩：《常识》 THE REPEAL or the FUNERAL of Miss AMERICA 英国统治阶级在北美经营殖民地的目的，在于把殖民地变为他们榨取和掠夺的对象，变为英国工业品的销售市场及廉价的原料供应地。 ——斯塔夫里阿诺斯《全球通史》 独立战争背景小结 经济：北美殖民地资本主义发展 政治：英国对北美殖民地掠夺 思想：启蒙思想的影响 材料三：对法战争结束后，英国夺取了法属加拿大，因之它在北美的领土大大扩张，为了保卫辽阔的帝国疆域，也需要巨额费用。在这种情况下.......英国统治当局却决定把税的负担转嫁到殖民地居民身上。1765年颁布的“印花税法案”和1767年颁布的“唐恩森德法案”......激起了北美人民的强烈抗议。 ——吴于廑主编《世界近代史•上编》 35 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 1765 《印花税法》 1620 《五月花号公约》 Is life so dear, or peace so sweet, as to be purchased at the price of chains and slavery? Forbid it, Almighty God! I know not what course others may take; but as for me, give me liberty or give me death! ——Patrick Henry 1775 难道生命就这么可贵，和平就这么甜蜜，竟值得以镣铐和奴役作为代价?全能的上帝啊，制止他们这样做吧!我不知道别人会如何行事;至于我，不自由，毋宁死。 —— “美国革命之舌”帕特里克·亨利 特征：殖民地的反抗本质上是对自治权利的追求，而非经济贫困的结果。 乔治・华盛顿：美国首任总统 ，在美国独立战争中任大陆军总司令，领导美国人民赢得独立，对美国建国及早期发展贡献卓越。 亚历山大・汉密尔顿：美国开国元勋之一，宪法起草人之一，还是美国第一任财政部长 ，他在金融、财政和工业发展方面有着深远影响。 拉法耶特侯爵：法国贵族，积极参与美国独立战争，作为大陆军少将立下战功，是美国独立战争中的重要国际友人，促进了法美同盟的建立。 这枚邮票是为纪念美国独立战争中约克镇战役（1781 年）相关历史，于 1931 年发行。 36 1773波士顿倾茶事件 1775来克星顿枪声 1777萨拉托加大捷 1781约克镇大捷 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 1620 《五月花号公约》 1776 《独立宣言》 1765 《印花税法》 We hold these truths to be self - evident, that all men are created equal, that they are endowed by their Creator with certain unalienable Rights, that among these are Life, Liberty and the pursuit of Happiness. That to secure these rights, Governments are instituted among Men, deriving their just powers from the consent of the governed. ——1776《The unanimous Declaration of the thirteen united States of America》 我们认为这些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们之间建立政府，而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生的。 田雷：1776—1788：美利坚政治民族是如何诞生的 　　 《独立宣言》宣布的是谁的独立？ 　　 当我们以1776年为时间原点开始讲述建国故事时，千万不要忘记美国还存在着一个长达一个半世纪之久的“史前史”时期，也就是我们所知的英属北美殖民地的历史阶段。即便是从1607年英国殖民者在北美建立起第一个永久性殖民地开始计算，这也是一个长达170年的历史周期。虽然在美国走过“革命-制宪-建国”的光荣三部曲后，漫长的殖民地时代就失去了它在宪法史中的独立地位，成为一种为了“1776-1788”这一建国时刻而存在的“预备立宪”。但即便如此，这时期并不是一种法律真空的存在，事实上《独立宣言》作为一种法律文本，恰恰是镶嵌在北美殖民地与英国宗主国之间的法律关系内的。也就是说，我们必须回到殖民地时代的宪制框架内，才能真正理解《独立宣言》的法律意义。 　　 根据历史学家玛丽·比尔德的研究，大英帝国内部存在着调控伦敦和北美殖民地之间统治关系的帝国宪法，也即她所讲的“跨大西洋的宪法实践” （transatlantic constitution）。在这种宪制框架中，虽然同在北美大陆上毗邻而居，但各殖民地相互之间并不存在着横向的法律关系，它们的政治身份都是根据纵向的帝国宪法而得到安排的。如果说后来签署《独立宣言》的十三邦在此时期有何共同之处，那么也只能归结为它们都是英帝国在北美大陆的殖民地，在1770年代之前，十三个殖民地并没有“联合”或“合众”的意图和举动。 　　……　　 如果查阅最初印在羊皮卷上的《宣言》版本，那么在“大陆会议，1776年7月4日”的大标题下隐藏着《宣言》的全称标题：The unanimous Declaration of the thirteen united States of America上述英文标题可翻译为《北美十三邦的联合共识宣言》，其中的关键在于标题内的“united”这个单词是一个小写，因此它在语法结构上同更前面的“thirteen”是一致的，都是用来修饰首字母大写的“States”的前置形容词。换言之，这标题内根本就没有出现我们信以为真的“United States of America”（如果没有留意到united的大小写差异，也至少要意识到，不可能存在着13个“合众国”）。因此，《独立宣言》的主体由始至终都是北美的13个邦，它们在这时如果有任何“合众”之处，当然不是要“合众为一”，而是联合起来宣布脱离同英王的政治关系。 　　 与之形成前后呼应的是《独立宣言》的最后一段，执笔人杰斐逊用了一个英文长句来书写宣言的法律结论，其主干部分如下：We…the Representatives of the united States of America…solemnly publish and declare, That these United Colonies are, and of Right ought to be Free and Independent States.首先，“united”在此处仍是作为前置的形容词而存在的，《宣言》的主体是“我们……北美诸邦的代表们”。其次，《宣言》最终宣布各殖民地应成为“自由和独立的国家（Free and Independent States）”，这里的关键当然是“States”作为一个复数的存在。也就是说，在《独立宣言》过后，北美大地上出现的是多个 “自由和独立的国家”，而不是一个“合众国”。在整部《宣言》内，完全没有出现“美利坚合众国”（因此凡在《独立宣言》中译本中将united States of America译为“美利坚合众国”的，都是于法理、于语法皆不符的错误），“united”这个词不是说各邦在这时已经在法律身份上联合起来，而是指它们在脱离英帝国而独立时保持着相互间的步调一致，以防被强大的英国军队各个击破。在此意义上，《独立宣言》更像是一个策略性的外交文件。 　　 　　 主权去哪里了？ 　　 如果我们继续追踪“united”的书写问题，那么到了1781年的《邦联条款》即可找到由小写向大写的变化。《邦联条款》第一条即开宗明义：“本邦联（Confederacy）定名为‘The United States of America’。”如果将《宣言》和《条款》两相对比，那么《宣言》内首字母小写的“united”只是一个形容词，而《条款》内首字母大写的“United States”则是邦联这个政治体的法定名。但问题在于，《邦联条款》的生效是否意味着参加《条款》的13个邦已经结成了一个国家，因此第一条内的“United States”应译为“合众国”。在我看来，答案是否定的，这时候的“United States”当然是一个法定名，但在1781年《条款》至1788年新《宪法》生效期间，“United States”更像是现在的“联合国（United Nations）”，所以我更愿意把它译成“北美联-邦”。当然，这里的“联-邦”并不是指费城宪法所创造出的“联邦共同体（federal union）”，而是指各个邦国联合起来而构成的Confederacy共同体的组织形式。换言之，从1781年至1788年间的Confederacy，是一个由各邦联合起来的邦际组织，是一种“联合国在北美”（而不是“美利坚合众国”），就此而言，《邦联条款》更像是一部主权邦之间签订的条约，而不是合众国的第一部宪法。 　　……　　 更重要的是，我们要知道，《邦联条款》（Articles of Confederation）只是一个简称，其全称是“Articles of Confederation and Perpetual Union between the states of New Hampshire….and Georgia”。因此，从《条款》之全称标题来看，所谓邦联，正是由各个具体列举的邦国所组成的“永续联合体（perpetual union）”。事实上，《条款》第三条规定“上述各邦（the said states）在此加入……一个坚定的友爱同盟”，而这里的“上述各邦”所对应的就是在标题内一一列出的各个邦国。就此而言，邦联组织的致命缺陷就在于它本身的政治构造形式，也就是说，邦联只是“北美联-邦”，只是各主权邦联合起来的议事协调组织，所以说终其整个邦联时代，这个联盟体一方面是没有统治的能力和正当性，另一方面又无力在《条款》第十三条的框架内进行自我革新，所以才有了1787年之夏费城会议的召开。 　　　　　 “九邦新造”的神奇时刻 　　 关于“费城会议”的故事已经讲过许多遍了，我在这里要补充的是，虽然我们今天回头去看，这场1787年之夏的会议因为缔造出延续两个世纪之久的美国宪法而衍生出神圣的“奇迹”叙事，但在会议的当下，代表们清楚地意识到，他们所起草的宪法，只不过是一个草案，如宪法之父麦迪逊所言，这是一部等待着作为最高权威的“人民自己”去批准的“建议案（proposal）”，若是没有人民的批准，则费城宪法不过是一纸空文，还未开始就已终结。 　　 但“人民自己”这个政治体如何出场，如何组织起来，就宪法草案给出他们或批准或否决的意见，最终以何种标准判断宪法草案已经得到人民批准，归根到底要追溯至宪法草案的第七条，“经九个邦的宪法会议的批准，本宪法即得以确立，在批准宪法的各州内发生效力”。就此而言，我将1787年宪法在1788年得到原邦联内九个邦的批准而正当地建立起联邦共同体的过程，概括为“九邦新造”。换言之，当新罕布什尔在1788年6月21日成为批准宪法草案的第九个邦之时，美利坚政治民族长达十数年的生成过程划上了一个暂时的句点。 　　 为什么这么说呢？这一时刻至少汇聚了三种同时发生的大转型。 　　 首先，费城宪法生效后，原《邦联条款》自然失效，而《条款》内宣布为“永续联合体”的邦联组织也同时完全解纽。其次，各个邦国在面对宪法草案时，是否批准乃是它们作为主权邦所具有的内在权能，而一旦新宪法生效，那么之前选择批准宪法草案的邦就自此后不可逆地失去了主权，而成为新联邦框架内的“州”。换言之，虽然宪法第七条都是用“States”来表示，但在宪法生效前后，States已经发生了脱胎换骨的转变，之前是主权邦，之后则是作为地方的各州。最终，虽然各个邦在批准宪法时是分开进行的，人民如何发出声音，就在于各邦宪法批准会议的审议和最终表决，因此在宪法生效之前，实际上并不存在着宪法序言内所说的作为制宪者的“我们合众国人民（We the People of the United States）”，只有在各个邦国内存在的“人民”。但九邦新造之所谓“新”，就在于宪法批准过程以及所激发起的人民动员、辩论和审议，塑造出了“我们人民”这个新政治主体。严格说来，1787年制宪会议之所以不是一场颠覆邦联的秘密政变，也就是因为这一新政治主体的出现，宪法这部文件得以将此前的主权邦“联合”起来，开启了“合众国”这一宪法共同体的漫长的建国时刻。 　　 从1776年至1788年，美利坚政治民族的生成是一个革命、战争、制宪步步交织的复杂过程。隐藏在1776年《独立宣言》背后的是自称为“we the representatives of united States”的主体，此时，不仅合众国尚不见踪影，而且原英属各殖民地派驻到大陆会议的只是他们的“代表”。而1781年的《邦联条款》也并未实现法律性质的飞跃：虽然北美诸邦共同组成了邦联共同体，但邦联，顾名思义，仍然只是各主权邦的联盟而已。只有到了1787年宪法的起草和批准过程中，“我们人民”才得以锻造出来，而宪法将其正当性直接建立在人民的意志之上，原先存在的各主权邦才最终united在这个“合众国（the United States）”中。　　 37 约翰・特朗布尔 《独立宣言》 《独立宣言》是一幅12×18英尺（3.7×5.5米）的油画，由美国人约翰·特朗贝尔（John Trumbell）创作，描绘了五人起草委员会向国会提交《独立宣言》草案的过程。它是根据同一场景的一个小得多的版本制作的，由耶鲁大学美术馆（Yale University Art Gallery）收藏。特鲁姆贝尔从生活中描绘了画中的许多人物，并参观了独立大厅（Independence Hall），描绘了第二届大陆会议召开的会议厅。这幅油画作品于1817年委托制作，1819年被购买，1826年放置在美国国会圆形大厅。 这幅画有时被错误地描述为独立宣言的签署。这幅画显示了五人起草委员会向国会提交他们的宣言草案，这是1776年6月28日发生的一件事，而不是后来签署文件的场景。 这幅画显示了宣言56个签名者中的42个；特鲁姆贝尔原本打算包括所有56个签名者，但无法获得所有签名者的肖像。他还描述了辩论中几个没有签署文件的参与者，包括拒绝签署文件的约翰·迪金森。特鲁姆贝尔没有本杰明·哈里森的肖像，但据说他的儿子和他父亲很像，所以特鲁姆贝尔画了他儿子。由于《独立宣言》是在国会成员变更后的一段时间内进行辩论和签署的，画中人物从未同时出现在同一个房间。 在这幅画中，托马斯·杰斐逊似乎踩在了约翰·亚当斯的脚上，许多人认为这是他们作为政敌关系的象征。然而，仔细观察这幅画，可以看出他们的脚只是靠得很近。这部分图像正确地描绘在两美元的钞票上。 38 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 1620 《五月花号公约》 1776 《独立宣言》 1783 英国承认美国独立 1765 《印花税法》 剑是维护自由的最后手段，一旦自由得到确立，就应该将它放在一旁。 ——华盛顿 39 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 背景：邦联体制下各州的权力很大，国家结构松散 邦联条例内容选编： ①宪法容许各州享有征税、征兵及发行纸币的权力。国家有事时，中央政府只能请求各州提供军队。 ②中央不设置国家元首，只是在国会下面设立一个诸州委员会，委员由各州选出，每州一人。 ③中央无权管理洲际贸易和对外贸易……无权干涉各州内部事务。 ——吴于廑、齐世荣《世界史 •近代史》 一些州开始和外国进行谈判；已有九个州组建了自己的陆军……出现了五花八门的硬币及令人眼花缭乱的各州及全国的纸币…… —— 美国新闻署编《美国历史概况》 新英格兰出现的骚乱，我们商业上的不景气以及笼罩在全国各地的那种普遍低迷消沉情绪，在很大程度上（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无权。 ——华盛顿（1787） 乔治华盛顿（1732-1799） 40 1787年5月，美国12个州（罗德岛拒绝参加）的55名代表来到费城为新生的美国制定宪法，召开了为期116天的制宪会议，这也是美国历史上时间最长的一次会议（会议开得并不顺利。先是有人迟到，后是有人早退，最后又有3人拒绝签字）。制宪会议内部矛盾重重、派系纷争…… ——刘瑜《民主的细节》 代表们既想建立一个有足够权威的中央政府，又要竭力保护各州已经拥有的重要权力；他们既希望联邦政府的权威得到有效的施展，但又要防止不同利益集团对政府权力的垄断；他们既反对贵族或寡头政治，又害怕简单无序的“暴民政治”。 ——王希著：《原则与妥协：美国宪法的精神与实践》 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 背景：邦联体制下各州的权力很大，国家结构松散 标志：1787年宪法的制定 费城独立宫内景 41 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民的镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 背景：邦联体制下各州的权力很大，国家结构松散 标志：1787年宪法的制定 原则：中央集权、有限政府 如果人都是天使，就不需要任何政府了；如果是天使统治人，就不需要对政府有外来的或内在的控制了。 ——“宪法之父”麦迪逊 《1787宪法》原件 42 1787年宪法 总统可否决国会立法 国会可以三分之二的多数通过总统所否决的法律；弹劾总统 最高法院可宣布总统违宪 总统任命联邦法官 参议院批准总统对联邦法官的任命 最高法院可宣布国会立法违宪 国会 立法权 总统 行政权 联邦法院 司法权 宪法为中心 制约与平衡 （2）中央与地方：联邦制原则，即联邦政府拥有最高权力，各州拥有一定自治权。 （3）中央各机构：三权分立原则，彼此制衡。 （5）大小州：两院议员的产生方式 （4）南北方：保留奴隶制， 每个黑人折算3/5投票权。 （1）国家与人民：人民主权原则 1787宪法协调的核心矛盾： 材料4：联邦政府拥有外交、国防、发行货币、制订根本大法等大权。各州可以在不违背宪法的前提下制定地方法律，州政府的官员由各州自行选举产生，联邦政府无权任命州长或州级官员。——《1787年美国宪法》 众议员人数及直接税税额,应按联邦所辖各州的人口数目比例分配,此项人口数目的计算法,应在全体自由人民——包括订有契约的短期仆役,但不包括未被课税的印第安人，数目之外,再加上所有其他人口之五分之三。 ----1787年宪法第一条第二款 43 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 背景：邦联体制下各州的权力很大，国家结构松散 标志：1787年宪法的制定 内容：中央集权、有限政府 评价： 积极：第一部比较完整的资产阶级成文宪法；维护了美国稳定，为资本 主义发展提供了有力保障；为其它国家民主制度发展提供了借鉴 局限：承认奴隶制；只有白人男性享有公民权； 在会议过程中，我在希望和恐惧之间反复摇摆。我常常会看向华盛顿身后的那把椅子上的太阳，不知道它是在升起还是在落下。但现在，我终于可以开心地说，这是升起的太阳，而非式微的日光。 ——富兰克林 44 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 3、联邦的巩固——南北战争 核心问题：奴隶制存废 导火线：林肯当选总统 黑人奴隶制的废除不是出于对黑人的同情，而是因为它已成为美国资本主义发展的桎梏。——马克思《资本论》 “南北之间的矛盾不是别的，而是两种社会制度之间的斗争。”——马克思 45 北方：资本主义工商业 提高关税 在西部建立自由州 南方：奴隶制种植园经济 降低关税 在西部建立蓄奴州 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 3、联邦的巩固——南北战争 背景：奴隶制阻碍资本主义发展 过程 北方 南方 人口（万人） 2200 900（奴隶约占39%） 工业生产占全国比重（%） 91 9 生产总值占全国比重（%） 75 25 棉花产量占全国比重（%） 4 96 小麦产量占全国比重（%） 81 19 北方初期失利的原因： 1.林肯没有决心废除奴隶制 2.北方军队统帅同情奴隶制 3.北方战争准备不足 46 1861年战争爆发，北方屡屡受挫 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 3、联邦的巩固——南北战争 背景：奴隶制阻碍资本主义发展 过程 自1863年1月1日起，凡当时仍在叛乱的任何一个州或地区，其境内所有奴隶都应永远获得自由。 ——《解放黑人奴隶宣言》 凡年满21岁，没有参加过叛乱，而且获得土地是以垦殖为目的的美国公民，只要交纳10美元登记费，就可以在美国西部得到一块不超过160英亩的土地。登记人连续耕种5年后，就可以成为这块土地的主人。 ——《宅地法》 《宅地法》土地凭证 ： 1858年8月27日，林肯在与斯蒂芬·道格拉斯的第二场辩论中宣称：“在我们的国家，奴隶制持续不断的入侵，已经对一个自由民族最珍视的权利带来了毁灭性影响……美国公民应该团结起来，以和平、合宪、有效的措施来抵制奴隶主权势的入侵。” ——杜华《废奴运动与内战前美国主流政治话语的变迁》 47 1861年战争爆发，北方屡屡受挫 1862年《宅地法》和《解放黑人奴隶宣言》 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 3、联邦的巩固——南北战争 背景：奴隶制阻碍资本主义发展 过程 林肯纪念堂《葛底斯堡演说》全文 我们应该在这里把自己奉献于仍然留在我们面前的伟大任务——要从这些光荣的死者身上汲取更多的献身精神，来完成他们已经完全彻底为之献身的事业；我们要在这里下定最大的决心，不让这些死者白白牺牲——要使这个国家在上帝保佑下得到新生——要使这个民有、民治、民享的政府永世长存。 ——《葛底斯堡演说》林肯 It is rather for us to be here dedicated to the great task remaining before us -- that from these honored dead we take increased devotion to that cause for which they gave the last full measure of devotion -- that we here highly resolve that these dead shall not have died in vain -- that this nation, under God, shall have a new birth of freedom -- and that government of the people, by the people, for the people, shall not perish from the earth. 48 1861年战争爆发，北方屡屡受挫 1862年《宅地法》和《解放黑人奴隶宣言》 1863葛底斯堡战役 1865年北方获胜 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 3、联邦的巩固——南北战争 背景：奴隶制阻碍资本主义发展 过程 意义：维护了国家统一，推动了西部开发，为美国迅速崛起奠定了基础； 局限：在法律上承认了黑人的公民权利，但黑人仍备受歧视。 种族平等的敌人不是南方的顽固，而是整个美国社会对资本主义剥削的容忍。只有当黑人工人与北方产业工人联合起来，才能打破这种结构性压迫。 ——方纳《重建：美利坚未完成的革命》 49 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 1、挣脱殖民镣铐——独立战争 2、联邦制的建立——1787年宪法 3、联邦的巩固——南北战争 4、联邦政治的运行——两党制 50 两党制（本质都是代表资产阶级利益） 联邦党 1816年解体（亲英） 民主共和党 民主党（代表南方种植园主） 内战后，民主党资产阶级化 主张整合全球化资本，代表少数族裔和知识精英 辉格党，代表北方工业资产阶级 1854年辉格党解体，共和党代表北方利益 依赖本土传统产业，代表宗教保守派和白人选民 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景：法国君主专制导致社会矛盾尖锐，资本主义发展受限 1715—1786 年，法国税收总额从8600万锂提高到5.4亿锂，其中以间接税提高幅度最大。同时，由于法国国内关卡林立，在各大城市还征收商品入市税…… ——吴于廑《世界近代史》 资产阶级……愤恨自己受到贵族的冷落、被王室看作二等臣民并被排除在官僚机构、教会和军队中的高级职位之外。简言之，资产阶级想要获得与他们日渐增长的经济力量相称的政治权力和社会声望。 ——斯塔夫里阿诺斯《全球通史》 经济力量、个人能力和对未来的信心大部分已经转移到资产阶级那里。 ——威廉·多伊尔《法国大革命的起源》 《饱受奴役和压迫的法国农民》大英博物馆馆藏版 51 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景：法国君主专制导致社会矛盾尖锐，资本主义发展受限； 启蒙思想发展；美国独立 路易十六在狱中阅读了启蒙思想家的著作，感叹道：“原来是伏尔泰和卢梭毁了法国！” ——儒勒・米什莱《法国史》 美国革命使法国的启蒙思想从书本走向现实，它证明理性可以创造一个更公正的社会。 ——圣西门《一个日内瓦居民给当代人的信》 奥诺雷·杜米埃《Gargantua》（高康大） 漫画《饱受奴役和压迫的法国农民》（又名《但愿这场游戏很快结束》彩色蚀刻版画，巴黎，1789年，作者不可考证）。漫画中的农民，教士压于前半身，贵族压于后半身。老农吃力地拄着一把破镐——惟一的生产工具，勉强支持佝偻欲仆的身躯。地主的鸽子在啄食他的庄稼，兔子在吃他的青菜，但他不能驱赶。他的裤袋里还露出催交王粮的通知单，而教士的衣袋里装满逼交各项供奉教堂的税单。杜米埃借用的 “高康大”（Gargantua）源自法国文艺复兴作家拉伯雷的小说《巨人传》。原著中，高康大是一个食量惊人、性格粗鄙的巨人，其荒诞行为讽刺了中世纪教会的虚伪与封建制度的腐朽。杜米埃将这一文学形象转化为政治符号，将路易 - 菲利普一世塑造为 “现代高康大”，暗示其统治如同巨人般贪婪暴虐。 52 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景： 导火线：1789.5 路易十六重开三级会议，要求征税 对于一个坏政府来说，最危险的时候通常就是它开始改革的时候。 大革命不是要摧毁宗教权力和世俗权力，而是要彻底重建它们 —— 在自由的基础上。 ——托克维尔《旧制度与大革命》 路易十六 （1754-1793） 法国由于路易十五时代的过度参战又未能打赢（特别是七年战争）而导致国库空虚，以及参加美国独立战争带来的财政压力。当时法国国债总量高达20亿法郎。 路易十六长在深宫，个性敦厚，敏而好学，精通拉丁文、英语和德语；热爱自然科学和历史地理，品学兼优；他虔信上帝，宽厚仁慈，堪称数百年来好大喜功风流成性的波旁王朝君主之另类。他有惊人的预见能力。当歌剧《费加罗的婚礼》剧本送他审核时，“因为您是大贵族，您就自以为是伟大的天才！门第、财产、高官、爵位，这一切使您多么得意洋洋！可是您干过什么，配有这么多享受？”深为震动：“这个人嘲笑国家中所有应受尊敬的事物，它会导致拆毁巴士底狱！”。1774年，国王继位之初，便意欲着手改革，以救民于水火。 废除王室农奴制和劳役制；进行兵役制改革，保护长期承受意外增派服役的穷人；实行宗教宽容；废止秘密警察制度；改革旨在取消一切奴役，一切特权。 法国人民群情振奋，而贵族强烈反对。国王与贵权阶层的冲突引发了声势更为浩大的统治阶层与第三等级之间的冲突。等到巴黎民众走上街头甚至包围王室之后，在民众与贵族势力之间摇摆不定的国王逐渐失去了对局面的掌控。 53 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景： 导火线： 过程 《网球场誓言》 54 1789年6月第三等级组建国民议会 1789年7月14日群众攻克巴士底狱 1791年10月建立君主立宪制。 1782年9月法兰西第一共和国成立 1793年5月雅各宾派专政 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景： 导火线： 过程 14日，星期二，无事。 ——路易十六的日记 虽然这一事件本身没什么实际作用，因为巴士底狱这时已很少被使用，实际效果只是救出了狱中的少数人，但它在平民心目中则是压迫的象征，此时这一象征被摧毁了。这标志着巴黎的民众首次改变了革命的进程。 ——斯塔夫里阿诺斯《全球通史》 Jean-Pierre Houël 《攻占巴士底监狱》 《人权宣言》 政教分离 路易十六乔装出逃失败 1789年7月14日，在法国国王路易十四的日记本中，内容非常简洁：14日，星期二，无事。 然而路易十四认为无事的这一天，却成为改写法国历史的最重要的日子。在这一天，手持武器的巴黎市民，正在进攻巴士底监狱。 7月15日，当路易十四接到大臣的汇报时，吃惊的问：“怎么，造反了？”大臣回答说：“不，陛下，是一场革命。” 7月14日成为法国大革命爆发的标志，也是法国国庆纪念日。 55 1789年6月第三等级组建国民议会 1789年7月14日群众攻克巴士底狱 1791年10月建立君主立宪制。 1782年9月法兰西第一共和国成立 1793年5月雅各宾派专政 1.在权利方面，人们生来是而且始终是自由平等的。 2.任何政治结合的目的都在于保存人的自然的和不可动摇的权利。这些权利就是自由、财产、安全和反抗压迫。 3.整个主权的本原主要寄托于国民。任何团体、任何个人都不得行使主权所未明白授予的权力。 17.财产是神圣不可侵犯的权利。 ——1789《人权宣言》（摘录） 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景： 导火线： 过程 《猪的一家被带回猪圈》 1789年路易十六出逃事件使他身败名裂，数千张讽刺漫画也在法国流传开来。上图为《猪的一家被带回猪圈》。 普奥联军攻入法国 1792雅各宾派推翻波旁王朝 57 1789年6月第三等级组建国民议会 1789年7月14日群众攻克巴士底狱 1791年10月建立君主立宪制。 1782年9月法兰西第一共和国成立 1793年5月雅各宾派专政 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景： 导火线： 过程 吉伦特派掌权，处死路易十六； 反对雅各宾派和巴黎无套裤汉； 无力应对反法同盟； 巴黎人民第三次起义 处死路易十六 法国军队和义勇军在瓦尔密村击退反对法国革命的普奥联军。之后，由普选产生的国民公会开幕，史称法兰西第一共和国。这是欧洲大陆出现的第一个基于普选的大型共和国。 在民众压力下，国民公会表决以叛国罪处死国王。路易十六被送上断头台。 1793年春夏，英国主导下，欧洲各国君主组成反法联军。战乱中的法国城市里通货膨胀、物资短缺，民怨鼎沸。5月31日到6月2日，雅各宾派发动政变，拘捕了吉伦特派领袖，掌握了政权。 58 1789年6月第三等级组建国民议会 1789年7月14日群众攻克巴士底狱 1791年10月建立君主立宪制。 1792年9月法兰西第一共和国成立 1793年5月雅各宾派专政 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 背景： 导火线： 过程 《马拉之死》 颁布法国第一部共和制的民主宪法 “红色恐怖” 热月政变 雅各宾派的统治，是法国历史上最血腥的一段恐怖统治。史学家统计，这段时期法国有16594人被送上断头台，以其他方式执行死刑者约25000人，约有30万到50万人被当做嫌疑犯关入监狱。 最快的一个纪录是在38分钟时间里砍掉了21个人的头颅。在被处死者中，贵族仅占8%，教士仅占6%，而原来的第三等级则占85%。 59 1789年6月第三等级组建国民议会 1789年7月14日群众攻克巴士底狱 1791年10月建立君主立宪制。 1792年9月法兰西第一共和国成立 1793年5月雅各宾派专政 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 2.动荡与妥协 “秋千政策”是人们对法国大革命后督政府(1795—1799年)统治政策的生动比喻和尖锐嘲讽，是优柔寡断,看风使舵,左右摇摆,缺乏政策的连续性和稳定性。它反映了督政府统治的不稳固,并加速了督政府的垮台。 60 热月党人统治 镇压保王党战役 “秋千政策” 雾月政变 法兰西第一帝国 多次粉碎反法联盟 远征俄国失败 滑铁卢战役 波旁王朝复辟 波旁王朝（1814-30） 七月王朝（1830-48） 二月革命 法兰西第二帝国 共和国（1848-52） 帝国（1852-70） 克里米亚战争、第二次鸦片战争、普法战争 巴黎公社 法兰西第三共和国 1875年宪法 拿破仑・波拿巴（Napoleon Bonaparte）1769-1821 拿破仑一世及皇后加冕典礼 但丁用托斯卡纳方言创作《神曲》；此时恰逢雅各宾派著名领导人罗伯斯庇尔的弟弟小罗伯斯庇尔也在土伦前线部队，他将拿破仑的出色表现向巴黎做了详细报告，这对拿破仑来说意义重大。Able was I ere I saw Elba 在我看到厄尔巴岛之前，我曾所向无敌 61 1769年出生于科西嘉岛一个没落贵族家庭，青年在军校度过 法国大革命中支持雅各宾派，后来因土伦战役获胜破格晋升为准将 1794年雅各宾派失败，拿破仑曾被捕。1795年葡月风波中成为内防军司令。 1797年打败第一次反法同盟；1799年发动雾月政变成为第一执政 1800年打败第二次反法同盟（马伦哥之战） 1804年加冕为皇帝，颁布《民法典》 没有什么能算写实，画面由身份决定。 谁都不会比较领袖和他的画像，重要的是让人相信有个天才活在世上 。 ——拿破仑 雅克·大卫 《跨越阿尔卑斯山圣伯纳隘道的拿破仑》 拿破仑・波拿巴（Napoleon Bonaparte）1769-1821 保罗・德拉罗什 《拿破仑在枫丹白露宫》 63 1769年出生于科西嘉岛一个没落贵族家庭，青年在军校度过 法国大革命中支持雅各宾派，后来因土伦战役获胜破格晋升为准将 1794年雅各宾派失败，拿破仑曾被捕。1795年葡月风波中成为内防军司令。 1797年打败第一次反法同盟；1799年发动雾月政变成为第一执政 1800年打败第二次反法同盟（马伦哥之战） 1804年加冕为皇帝，颁布《民法典》 1805年，特拉法加尔海战输给英国；三皇会战打败俄奥联军 1810年，在打败第四、第五次反法同盟后，成为欧洲霸主。 1812年，远征俄国惨败 在莱比锡和滑铁卢先后战败，被流放至圣赫勒拿岛，1821年死于胃癌 拿破仑・波拿巴（Napoleon Bonaparte）1769-1821 他在德国是革命的代表，是革命原理的传播者，是旧的封建社会的推毁人。 ——恩格斯 一位意大利爱国者这样说：“我这样说是痛苦的，因为没有人比我更意识到我们应向拿破仑表示感激，没有人比我更懂得湿润意大利土壤并使之恢复生气的每一滴慷慨的法国人的鲜血的价值。但是，看到法国人离开是一种巨大的、说不出的快乐。” ——斯塔夫里阿诺斯《全球通史——1500年以后的世界》 我的光荣不在于我打胜了四十多个战役，滑铁卢之战抹去了关于这一切胜利的记忆。但有一样东西是不会被人忘却的，会万古长存的，那就是我的法典即民法典。 ——拿破仑（在圣赫勒拿岛的回忆） 1806年版《民法典》 中国法院博物馆 借鉴和效仿《民法典》的典型国家有： 1838年的《丹麦民法典》 1840年的《希腊民法典》 1896年的《德国民法典》 1877年的《瑞士民法典》 1867年的《葡萄牙民法典》 1889年的《西班牙民法典》 这部法典总结了革命10年的立法成果，确立了现代民法体系。为了实现稳定，拿破仑软硬兼施，既坚决镇压叛乱，也严格控制舆论，关闭了大多数报刊。留下的4份报纸，被时人嘲笑为拿破仑擤鼻涕的4块手绢。他还采用大赦等安抚手段。拿破仑在战场上也取得胜利，再次击败了反法联军。 在《拿破仑法典》颁布后的近100年的时间内，欧洲先后有25个国家以该法典为蓝本制定本国的民法典。 64 拿破仑八世和妻子奥林匹亚女爵 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 2.动荡与妥协 3.第三共和国宪法 议会 总统 内阁 参、众院联席会议选出可连选连任 可在参院同意的下解散众院 任命（众议院同意） 负责 参议院 间选,可否决众院议案 众议院 普选 总统颁布命令需各部部长副署 众议同意总统任命 “政府的共和国形式不得作为宪法修改提议的对象。” “凡统治过法国的王室家族成员不得当选共和国总统。” ——1875年《法兰西第三共和国宪法》 1875年1月，在关于总统选举方式上，温和共和派议员瓦隆的一项提及“共和国总统…由参、众两院选择产生”的议案以353对352的一票多数得以通过。这是宪法中唯一明确提及“共和国”的地方，从而使共和制以迂回的方式得到确定，难怪有人说这是“从窗缝潜入的共和国”。同年7月，议会通过了宪法的全部条文，这就是法兰西第三共和国宪法。 ——李其荣主编《世界通史·近代卷》 66 走向共和之路 一、美国——从邦联到联邦 二、法国——断头台与共和制 1.法国大革命 2.动荡与妥协 3.第三共和国 4.评价：摧毁了法国的君主专制统治，传播了自由民主的进步思想 这场革命(法国大革命)的效果就是摧毁若干世纪以来绝对统治欧洲大部分人民的、通常被称为封建制的那些政治制度，代之以更一致、更简单以人人地位平等为基础的社会政治秩序。 ——[法]托克维尔《旧制度与大革命》 和英国革命比较起来，法国革命又显得更经典一些，因为它对封建因素的革除最为彻底——实际上唯有法国革命才真正实现了对封建社会的革命性改造，因而唯有法国革命才能算得上是真正意义上的“革命”。法国革命之所以常常被称作“大革命”，也许就是因为需要突出它和英国革命及美国革命的这种差异的缘故。 ——马克垚主编《世界文明史》 67 小结 英国 德国 美国 法国 代表文件 1689 《权利法案》 1871 《德意志帝国宪法》 1787 《美利坚合众国宪法》 1875法兰西第三共和国宪法 政体 君主立宪制 民主共和制 行政权 内阁、首相 皇帝、宰相 总统 总统、内阁 立法权 议会 议会 国会 议会 权力中心 议会 皇帝 总统 议会 特点 君主虚位 议会至上 民主立宪是虚 君主专制是实 三权分立 制约平衡 参议院、总统 相互牵制 相同点 普选、议会立法、权力制衡、政党政治 未完待续 欢迎交流 微信号：njzysss /2026/ $