第2课 西方国家古代和近代政治制度的演变（备课笔记系列讲义）历史统编版选择性必修1

第2课 西方国家古代和近代政治制度的演变 了解古代至近代西方政治体制各主要类型的产生和演变过程。 1．认识西方政治体制的产生和演变所处的特定时空环境，抓住其特定时空背景和阶段特征。（时空观念） 2．认识到西方政体政体产生、发展是由当时的社会经济形态、阶级力量变化、地理环境、民族传统等多方面因素引起的，培养有效解读材料、自主分析归纳知识的能力。（历史解释、史料实证） 3．了解古代希腊罗马政治制度，中世纪封建专制，近代英国君主立宪制、美国联邦制总统制共和制、法国议会制共和制等主要政体形成的条件，培养学生用历史唯物主义和辩证唯物主义分析历史问题的能力。（唯物史观） 4．让学生认识政治体制的多样性，理解和尊重世界各国、各民族的政治文化传统，增强学生的制度自信、文化自信，培养学生的时代担当精神。（家国情怀） 1．教学重点： （1）雅典民主政治和斯巴达的寡头政治的运作特点。 （2）罗马共和国、罗马帝国的政治制度中古时期欧洲的封建制度的类型及特点。 2．教学难点： （1）英国、美国、法国资本主义政治制度的形成发展及各自特点与共同点。 （2）综合梳理古代至近代西方政治制度各主要类型产生演变的原因、特点及影响。 公元前5世纪，雅典公民大会的一项重要权力是每年召开一次会议，决定是否应当以陶片放逐法放逐一位势力足以影响城邦稳定的政治家。如果公民大会认为有这样的人，过70天左右再举行公民大会正式投票。如果当天投票总数达到6000，得票最多者会被放逐国外10年。10年后，他可以返回；他也可以中途被城邦召回。 问题链： 1．图中的刻有人名的陶片反映了雅典的什么制度？ 陶片放逐法。 2．该制度有什么影响？ 积极影响：这一制度对威胁城邦民主的人具有震慑作用，成为维护民主政治的有力武器。 消极影响：它容易被政客操纵，成为野心家打击政敌、排除异己的工具。 古希腊罗马的政治制度 学习聚焦 雅典和斯巴达分别是古代希腊民主政治和寡头政治的代表。罗马经历了从共和国到帝国的演变。 1．民主政治：指的是奉行多数人统治的一种政治制度，与君主制、寡头制相对。 2．寡头政治：指的是由少数人掌握政权的统治形式。 【说明】还有贵族政治，指奴隶制国家和封建制国家由世袭贵族的代表人物掌握政权的政治制度。 公元前8—前6世纪，古代希腊城邦国家发展起来。城邦的公民直接参与国家管理，其制度中包含一定的民主因素，但各城邦实际实行的制度千差万别。 城邦或称城市国家，一般以一座城市为中心、连带周边乡村地区形成的独立国家。城邦以小国寡民和独立自主为基本特征。城邦的政治制度千差万别，有的城邦从贵族政治演化为民主政治，有的城邦则长期维持着贵族政治。 雅典是古典民主城邦的代表，国家权力掌握在公民大会、议事会、官员和公民法庭手中。公民大会由全体成年男性公民①组成，是国家最高权力机关，决定国家法律和政策；议事会议员从公民中抽签②产生，主要负责为公民大会③准备决议草案，并参与国家日常管理；大部分官员由抽签产生，大多一年一任，在任时需接受监督，随时可以被罢免和审判；公民法庭是主要司法机关，公民审判员全体达6000人之众，组成规模不等的法庭审理大小案件。雅典城邦国家的民主是建立在奴隶制度之上的民主。 ①：实行直接民主制。 ②：运作方式的随意性。 ③：陶片放逐法是其实行的一项独特的政治法律制度。 问题链： 1．根据陶壶图案 “古希腊重装步兵”并结合所学，判断其反映的古希腊政治制度是什么？ 城邦制度。 2．陶壶信息提到“古希腊公民既是士兵，也是土地所有者”，这与古希腊民主政治有怎样的内在联系？ “公民既是士兵，也是土地所有者”，土地所有保障公民经济独立，“承担保卫城邦的责任”军事义务强化公民对城邦的认同，共同推动民主政治发展。在古典时代，希腊人在陆地战场基本都靠重装步兵作战。 3．依据陶壶 “出土于意大利半岛”的信息，结合古希腊历史，推测这一现象反映了古希腊文明怎样的特点？ 古希腊城邦通过航海、殖民，将文化（如军事、艺术）传播到意大利等区域，反映古希腊文明具有海洋扩张性与文化传播性。 斯巴达是希腊城邦国家中寡头政治的代表。虽然公民大会名义上是国家最高权力机关，但王位世袭，国王垄断了军事统帅权；长老会议员仅30人，且终身任职；监察官从全体公民中选举产生①，拥有主持公民大会、审判国王等重要权力，但他们一年一任，一般不得连任②，因而不利于他们充分发挥作用。 ①：体现了民主色彩。 ②：不利于他们充分发挥作用。 罗马共和国的国家权力由执政官、元老院和公民大会掌握。执政官有两人，一年一任，由全体公民选举产生，他们的主要职责是担任军事统帅，主持公民大会和元老院，并执行相关决议；元老院由卸任高级官员组成，终身任职，负责向官员提出建议，协调他们的行动；公民大会有权立法、宣战、媾和与审判，是罗马国家最高权力机关，但公民大会的召开和表决都受到高级官员和元老院的限制，难以有效发挥作用。所有官职均无薪金，穷人实际上无法出任。罗马共和国政体具有浓厚的贵族寡头特征。 1．罗马每五年进行公民登记并据财产定义务，体现罗马法的什么核心原则？ 法律面前公民权利与义务相适配。 2．结合根据罗马公民登记来确定“公民的财产”“承担的义务”，分析其对罗马共和国（或帝国）统治的作用。 通过登记明确公民财产与义务，既保障国家财政、兵源（如征兵、赋税依据），又以法律形式强化公民对国家的责任，维护统治秩序。 3．从罗马公民登记制度，对比中国古代户籍制度（如秦汉编户齐民），说明古代东西方国家治理的共性思路。 东西方均以“户籍（公民登记）”为工具，通过掌控人口、财产，规范民众义务（赋役、兵役等），强化国家对社会的管理，维护统治稳定。 史料阅读 （斯巴达的）君王们希望城邦长存，因为他们在臣民中享有应有的荣誉，贵族们乐于在长老院中有一席之地（长老职位本身是对德性的一种奖励），平民则安于监察制，所有人都有入选的机会。 ——［古希腊］亚里士多德著，颜一等译《政治学》 问题链： 1．指出亚里士多德所提及的是古希腊哪一著名城邦？ 斯巴达。 2．指出该城邦政治制度的主要特征并说明理由。 主要特征：寡头政治。 理由：公民大会只是名义上的最高权力机关；长老会由贵族担任，终身任职；监察官一年一任，不得连任，不利于他们充分发挥作用。 思考点 雅典、斯巴达和罗马共和国的政治制度在哪些方面相似？又有哪些不同？ 相似之处：公民直接参与国家管理，国家权力属于公民，公民大会是最高权力机关。 不同之处：在斯巴达和罗马共和国，官员数量少，且没有薪水，普通人实际上无法出任，因此斯巴达和罗马共和国的政治制度都有不同程度的寡头制特征。罗马共和国最终演变成帝国，皇帝成为独裁者。 公元前1世纪末，罗马共和国崩溃，屋大维建立元首制，实际掌握罗马国家大权，形成君主政治。在罗马帝国中，皇帝（元首）掌控罗马国家的权力，既是最高立法者，又是最高法官。军队听命于皇帝，是实行独裁统治的重要工具。 公元前27年，屋大维宣称实行共和制，称自己为“第一公民”（即元首）。由第一公民来领导国家的制度，就称为元首制。在罗马史的划分上，罗马的“元首制”始于公元前27年，终止于公元287年。基本上，元首制通常被认为是“披着共和制外衣”的君主制，而后代史学家通常用皇帝来指称这个时期的国家领导人，并将屋大维改制后的罗马国家视为罗马帝国的开端。 学思之窗 屋大维……首先用慷慨的赏赐笼络军队……然后再逐步地提高自己的地位，把元老院、高级长官乃至立法的职权都集于一身。 ——［古罗马］塔西佗著，王以铸等译《编年史》上册 与罗马共和国比较，罗马帝国的政治制度最突出的特征是什么？ 罗马共和国是贵族共和制，即奴隶主贵族集体执政，权力分散在公民大会、元老院和高级官员手中，官员任期有限；而帝国时期，元首集军事、行政、立法、司法大权于一身，实行个人独裁统治。 无论是希腊城邦，还是罗马共和国，公民都是少数。妇女、外邦人和奴隶不仅没有资格参与政治，还受到剥削和多种压迫。 民主范围的狭隘性 中古西欧的封建制度 学习聚焦 中古时期，法国形成了等级君主制；英国形成议会制度，国王借助议会进行统治。 是王权借助等级代表会议实施统治的一种政权形式，贵族和市民阶层共同参政，并在一定程度上分享权力。这是西欧封建制度的重要特征之一。等级君主制相对于中古时期早期的政治混乱和割据状态而言，具有历史进步意义，推动了社会经济的进一步发展。 西罗马帝国灭亡前后，日耳曼人在西欧建立了许多大小不同的王国。最初的日耳曼人君主把他们征服的地区视为私产，分封给儿子和随从，形成以封君、封臣为基本特征的封建制度。法兰克王国的查理大帝一度建立起庞大帝国。他死后，国家陷入分裂，形成后世西欧三个主要国家法国、意大利和德国的雏形。 结合中古西欧封君封臣制度，分析查理大帝作为“大帝”，在封君封臣体系中处于怎样的地？ 查理大帝是最高等级封君，通过土地分封与效忠纽带，统领众多封臣；但封君封臣制下权力分散，其统治实际依赖各级封臣的效忠与军事支持。 中古西欧国家制度的一个重要特征，是世俗王权和基督教会的权力长期并立①。国王依靠教会支持获得政权的合法性；教会依靠王权扩展基督教，维护教会权威。在走向统一国家的过程中，国王与教会多次发生冲突。14世纪初，法国国王腓力四世与教皇对抗，召开了由教士、贵族和城市市民代表②组成的三级会议。三级会议支持国王，反对教皇，确立了国王有权征税的原则。三级会议的召开，标志着法国进入等级君主制阶段。国王与教士、贵族、市民通过三级会议相互合作，有利于进一步强化王权。 ①：国王依靠教会支持获得政权合法性；教会依靠王权扩展基督教，维护教会权威。 ②市民代表进入三级会议表明城市及市民的地位达到国王无法忽视的程度。 13世纪初，英王约翰奉行的内外政策失败，遭到贵族、骑士和市民反对，他们迫使国王签署《大宪章》。《大宪章》肯定了国王的合法地位与人身的神圣不可侵犯，同时保障封建主的特权，并适当照顾骑士和市民的利益。13世纪中后期，英国多次召开议会，议会权力有所加强；14世纪，议会逐渐分为上下两院，各自议事，并取得批准征税、进行立法等重要权力。国王通过议会为自己的政策寻求支持；议会以向国王请愿的形式，要求国王改善统治。 也称《自由大宪章》，英国封建时期的重要宪法性文件之一。主要内容是保障封建贵族和教会的特权及骑士、市民的某些利益，限制王权。英国资产阶级革命时期，《大宪章》被用作争取权利的法律依据。 学思之窗 《大宪章》规定： （39）任何自由人，如未经其同级贵族之依法裁判，或经国法判决，皆不得被逮捕、监禁、没收财产、剥夺法律保护权、流放，或加以任何其他损害。 （41）除战时与予敌对之国家之人民外，一切商人，倘能遵照旧时之公正习惯，皆可免除苛捐杂税，安全经由水路与陆路，出入英格兰…… ——周一良、吴于廑总主编，郭守田主编 《世界通史资料选辑·中古部分》 阅读材料，想一想：《大宪章》对王权的限制主要体现在哪些方面？ 主要体现在司法及财政税收、贸易方面。 第39条体现了取消国王干涉封建主法庭从事司法审判的权利；未经同级贵族的判决，国王不得任意逮捕或监禁任何自由人或没收他们的财产等，即国王不得随意处置贵族。第41条体现了保护商业自由、免除苛捐杂税、鼓励商业发展，因此国王不能随意征税，一方面说明商人当时已经相当重要，另一方面说明此前国王曾对商人征收苛捐杂税。 历史纵横 神圣罗马帝国的选帝侯制度 962年，德意志国王被教皇加冕为罗马人的皇帝，德意志王国逐渐演变为神圣罗马帝国。但德意志国内封建势力强大，许多诸侯实际成为独立的君主。1125年，一部分德意志诸侯选举萨克森公爵罗退尔为“罗马人民的国王”，罗退尔以承认他们的选举权为代价换取支持。此后，国王由诸侯选举成为制度。他们选举的国王再经过罗马教皇加冕，正式称神圣罗马帝国皇帝。1356年，皇帝查理四世为了能让自己的儿子继承皇位，发布“黄金诏书”，确认由七大封建诸侯选举“罗马人民的国王”的合法性，这七大诸侯被称为“选帝侯”。但是，皇帝只是名义上的统治者。1806年，神圣罗马帝国被解散，选帝侯也变成了荣誉称号。 问题链： 1．材料中神圣罗马帝国选帝侯制度下，国王需经诸侯选举产生，这与中古西欧哪一政治制度的核心特征相符？ 封君封臣制度。 2．结合材料“皇帝由诸侯选举、需教皇加冕”，分析神圣罗马帝国时期教权与王权的关系，这一关系与中古西欧其他地区（如法国）相比有何共性？ 关系：教权与王权相互利用：王权需教皇加冕获得合法性，教权借王权扩大宗教影响力；同时王权受诸侯选举、教权加冕双重制约，实际权力有限。 共性：均体现中古西欧“教权与王权既合作又斗争，且二者均需依托封建势力”的特点。 3．材料提到神圣罗马帝国皇帝“只是名义上的统治者”，结合中古西欧政治特点，分析这一现象对德意志地区历史发展的潜在影响。 导致德意志长期处于分裂割据状态，选帝侯制度强化诸侯自主权，削弱中央集权，使德意志未能像英、法那样形成统一民族国家，这一分裂局面不仅影响经济发展（如统一市场难以形成），还为近代德意志统一面临更多挑战埋下伏笔。 西方资本主义政治制度的产生与发展 学习聚焦 近代英国、美国、法国等国的政治制度既有共同点，又各具特色。 近代资产阶级通过革命和改革，确立了西方资本主义政治制度，其中以英国的君主立宪制、美国和法国的共和制最为典型。 国家元首和国家权力机关定期由选举产生 17世纪的英国资产阶级革命，奠定了君主立宪制的基础。此后，英国的法律由议会制定，国王无权废止；议会定期召开；未经议会同意，国王不得征税和招募常备军。18世纪，英国逐渐形成内阁制度。国王的权力限于任命议会多数派领袖出任首相，并批准首相提名的各部大臣，内阁实际掌握政府权力。 （英国）内阁制度是资本主义国家由内阁总揽国家行政权力并向议会负责的一种国家政权组织形式。由于内阁政府具有对议会全权负责的特征，故又称议会内阁制。英国内阁制度以议会（国会）为权力核心，行政系统受议会的节制，行政权与立法权合一，政府（内阁）则对议会负责。 问题链： 1．图中的建筑是英国哪一政治制度的核心象征？ 君主立宪制。 2．从英国议会大厦的地位，分析君主立宪制下议会与国王权力的关系。 议会大厦是议会所在地，议会掌握立法、财政等实权；国王“统而不治”，权力受议会限制，体现君主立宪制“议会主权、国王虚君”的特征。 英国议会大厦 1775年，在北美的13个英国殖民地发起独立战争。次年，美利坚合众国建立。1787年，美国制定了宪法①，规定美国是联邦制②共和国。联邦政府对外代表国家主权，拥有宪法明确规定的权力，各州拥有一定的自治权。联邦政府实行三权分立③。总统是政府首脑，掌握行政权，兼任陆海军总司令④。国会分为众议院和参议院，拥有立法权和批准税收的权力。司法权属于最高法院和国会规定设立的下级法院。 ①：确立了近代以来美国的基本制度框架。 ②：从国家结构形式上说，美国的政治制度是联邦制。 ③：调节资产阶级内部各集团的利益，维持资本主义民主制度。 ④：亦称“总统制共和制” 问题链： 1．图中场景是美国1787年宪法制定地，结合所学，该宪法确立了美国怎样的政体形式？ 联邦共和制。 2．从1787年宪法制定的“各州代表商议”过程，说明美国宪法体现的“妥协”精神，并举一例说明。 宪法制定中充满妥协，如大州与小州妥协（参议院平等代表权、众议院按人口代表权）、南方与北方妥协（五分之三妥协，奴隶人口折算）。这些妥协平衡了各方利益，保障宪法通过与国家统一。 3．结合1787年宪法的内容与原则，分析它对近代世界政治制度发展的深远影响。 1787年宪法首创联邦共和制、三权分立实践，为后世资本主义国家提供制度范本；其民主原则（如人民主权、限权政府）推动近代民主政治全球化传播，影响了世界各国宪法制定与政治体制设计。 ▲美国费城州议会大厦东会议厅 1787年，各州代表在这里制定了美国宪法。 法国共和制的确立经历了长期过程。1792年，法国首次建立共和国，但共和制度并不稳固。1870年，法国建立第三共和国，1875年通过新宪法。宪法规定，法国国会由参议院和众议院组成，立法权由两院行使。总统任期七年，经参议院同意有权解散众议院。经过数年动荡，法国确立了共和制。 法国确立共和制曲折的原因 （1）工业资本主义发展相对薄弱； （2）启蒙思想在政体上的分歧和君主思想根深蒂固； （3）法国是典型的封建专制国家，封建保守势力强大； （4）外国的武装干涉，等等。 近代西方政治制度适应了资本主义发展的需要，部分实现了文艺复兴和启蒙运动的理想，但它仍有历史局限，如英国妇女长期没有选举权，美国宪法一度承认了黑人奴隶制的合法地位。经过19—20世纪的多次改革和革命，西方政治制度逐渐走向稳定和成熟。 历史纵横 19世纪英国三次议会改革 19世纪前期英国完成工业革命，工业资产阶级和工人阶级成为重要的社会力量，但英国议会议员席位仍根据数百年前划分的选区分配。许多老选区已经衰败，个别选区已不存在，但仍旧选举议员进入议会。而新兴的工业城市，如曼彻斯特和伯明翰等，人口众多，却仅有很少的代表或没有代表。不合理的选区划分和选举制度，使土地贵族继续把持议会和政府，政治极其腐败。英国人民多次发起要求议会改革的运动。在社会各阶层的压力下，1832年，英国进行第一次议会改革，重新分配议员名额并修改选民资格，中等阶级大体获得选举权。1832年改革拉开了议会改革的序幕。1867年的第二次议会改革大大降低了选民的财产资格，除矿工和农业工人外，工人阶级大多得到了选举权。1884—1885年第三次议会改革后，英国基本实现成年男性的普选权。 问题链： 1．19世纪英国在怎样的背景下开始的议会改革？ 工业革命完成后，工业资产阶级和工人阶级成为重要的社会力量；选区划分和选举制度的不合理使土地贵族继续把持议会和政府，政治极其腐败；群众运动的推动。 2．概括英国议会改革的发展趋势，并运用唯物史观对议会改革进行阐释。 议会议席不断向工业城市倾斜，选举资格不断降低，并通过立法扩大公民权。19世纪前期英国完成工业革命，工业资产阶级和工人阶级成为重要的社会力量，英国人民多次发起要求议会改革的运动，在社会各阶层的推动下，英国进行了议会改革。通过议会改革，扩大了民主范围，推动了民主政治完善，缓和了社会矛盾，有利于社会稳定，推动了资本主义经济发展。 问题探究 英国政府由议会多数党领袖出任首相，首相提名各部大臣。如果首相所在的党在议会选举中失败，首相必须下野，由在选举中赢得多数的党重新组阁。美国则以总统为政府首脑。总统由选民选举产生，任期四年，并提名阁僚，总统能否连任不会直接受到国会选举胜败的影响。 查找资料，比较英国与美国政治制度的异同。 英国议会议员经选举产生，在议会选举中赢得胜利的党派的领袖有权组阁，但如果政府失去议会信任，则政府可以解散议会再度大选，或者内阁选择辞职。 美国总统、国会议员的任期不同，总统任期4年，参议员任期可以长达6年，众议员的任期只有两年，因此总统、国会的选举并不同时进行。总统一旦当选，除非遇到弹劾或去世，一般来说不会因为自己所在的党派在国会选举中失败而下台。从这个意义上说，美国的制度更有利于施政稳定。但美国总统要受到国会和法院的制约，国会有权通过税收和财政预算，控制总统的钱袋子；法院有权宣布总统的命令无效。因此，美国的制度是典型的三权分立制。 学习拓展 查找资料，了解英国、美国、法国等资本主义国家的政治制度，谈谈它们各自的特点。 英国政治制度从中古时期发展而来。17世纪的英国革命是一个关键时期，确立了君主立宪制。18世纪，英国逐渐形成内阁，到19世纪经过三次议会改革，才最终形成英国当今的制度：议会议员经选举产生，占据议会中多数的党派负责组阁，内阁直接对议会负责，因此与议会共进退。 美国诞生于北美殖民地反对英国殖民统治的独立战争中，封建残余较少，有利于创建共和政体，并且较多吸收了启蒙思想家的制度设计，结合当时北美的情况，实行三权分立。总统、国会和司法系统各自独立，相互制约。 法国封建传统浓厚，君主派势力强大，又面对欧洲大陆的反法势力，因此共和制度的确立经历了近百年的时间，最终形成的制度既不同于美国，也不同于英国，但也承认政府经选举产生，需要对选民负责。总统、国会和总理各司其职，形成法国基本的制度框架。 英国17世纪革命形式与中古时期“宪政传统”的关系 通过研究英国17世纪革命形式与中古时期“宪政传统”的关系，可以得出如下结论： 第一，“内容”是时代的产物，“形式”却有历史根源。 第二，“形式”并不是完全由“内容”决定的、被动的东西，其本身也具有独立性和主动性，并在一定程度上对“内容”起着反作用。 第三，由于英国资产阶级革命是在条件尚不具备的情况下发生的，更由于革命领导者始终是在“维护宪政传统”“维护古老的议会权力”的旗号下进行革命的，其行动不可避免地受到传统观念的束缚，难以将革命深入彻底地进行下去，造成这场革命具有浓厚保守性的色彩。 ——摘编自王勤榕《英国17世纪革命形式渊源考》 【理论升华】中古时期“宪政传统”对近代英国政治的影响 （1）《大宪章》确立了君主权力受制于法律的原则，限制了国王的专制权力，并赋予贵族一定的政治权益，形成了权力制衡的初步框架。 （2）约翰·洛克在《政府论》中阐述了政府的合法性和代议制度的重要性，主张人民的自然权利和建立代议制度。 （3）亨利四世在位（1367—1413年）期间，颁布了一系列法律，限制国王的权力，保护议会的独立性，为后来的代议制度奠定了基础。 （4）英国宪章运动和国王与议会的权力斗争在实践中验证了代议制度的有效性。 （5）英国中古后期代议思想的实践强调了国王应当受到法律和议会的制约，强化了法治原则在政治决策中的地位。 2 / 14 学科网（北京）股份有限公司 $$