第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 课件--2025-2026学年高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1国家制度与社会治理

“宏微两便 天下透明” 【课程标准】了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。 第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 第1课时 同学们，今天我们共同来学习第17课 中国古代的户籍制度与社会治理。 1 “田制、户籍、乡里制度三端，紧密地联联系在一起，构成专制主义王朝国家控制乡村的三个支柱。” ——鲁西奇《“下县的皇权”：中国古代乡里制度及其实质》 封建国家治理 一 户籍制度 二 基层组织 三 救济优抚 政府与基层 “治大国若烹小鲜。”——老子《道德经》 师：老子曾说：治大国若烹小鲜。有一些工作没有冲锋陷阵那么激烈，也没有运筹帷幄那么惊艳，它只有无休止地和字符、数字搏斗的琐碎，这就是户籍制度。 其实早在纲要上的第3课，秦统一多民族国家的建立中，我们已经和户籍制度有过初次见面了。 在这份里耶秦简中你能看到哪些户籍信息？户籍当时主要的功能是什么？ 预设：征发赋役。 师：在登记民众信息的过程中，乡里是重要的基层组织单位，更肩负着维系社会治安与稳定的职责。 有学者说，田制（土地制度）、户籍、乡里是封建国家控制乡村的重要支柱。 户籍制度和基层组织，是尽可能全面、彻底地掌握户口。不仅如此，政府还要千方百计地保护和增殖户口，所以要为民众提供最低的社会保障，以维系统治，所以本课还有第三部分——历代的救济与优抚措施。 贯穿本课的还有这样一对关系：政府与基层。政府代表皇权。有句俗话，“皇权不下县”，学完本课以后，你可以尝试谈谈你的理解。 时长：3min 2 分类登记 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 为专制集权奠定基础 四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。——《商君书》 “沛公至咸阳，诸将皆争走金帛财物之府分之，何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王，以何为丞相。汉王所以具知天下阸塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦也，以何具得秦图书也” ——《史记》 每年岁末，各县、侯国将一年以来的户口垦田、钱谷入出、盗贼多少等情况汇集到郡国，再由郡国汇总，制成计薄。 汉朝沿袭秦律，制成《九章律》 ——选择性必修Ⅰ《国家制度与社会治理》 “收税有据，束民有方。”——汉《户律》 一、历代户籍制度 演变 师：户籍的雏形早在商代就已出现,(“唯殷先人，右册有典，殷革夏命”)。但大规模编排民户制定户籍是在战国，这是为什么？ 预设：专制集权、统一趋势的需要、文字和书写工具的成熟、自耕农阶层广泛地出现。 师：秦代分类登记，将其建立成一个完整的体系。这对后世产生了怎样的影响呢？ 师：公元前206刘邦兵临咸阳。《史记》中描绘了这样一个场景，“诸将争走金帛财物之府分之”，在这场狂欢中，有一个人保持着无比的冷静。和那些出身市井的同僚们不同，这位前沛县官员有着丰富的行政经验，他认为对新生政权来说什么最重要？ 预设：户口版籍、土地图册、律令文书 师：有了这些，天下在刘邦面前瞬间变得透明，刘邦居关中，以萧何为丞相，镇国家、抚百姓、给馈饷，不绝粮道，让汉军在战场外始终不败。但是咸阳的旧档案也并非万能，为什么？ 预设：战乱人跑光了。 师：汉政权建立后想要稳定，要更新数据啊。所以秦朝留下的最有价值的，是它的治理制度。 汉政权如何让户籍管理更严密呢？如何让层层官员都关注户籍问题呢？ 预设：①（解释）编户齐民，将国民从隶属于贵族的人身依附状态释放，这是一种历史进步（战国之前的奴隶社会，奴隶是贵族的私人财产，没法统计）②丞相主管户籍②纳入考核③户籍管理的法律化；户籍管理更严密、内容更详细。 时长：4分钟 3 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 为专制集权奠定基础 【历史纵横】西晋短暂统一中国，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。 问题：东晋时期为什么会出现“白籍”？“土断”有何作用？ 搜刮隐匿人口，保证国家赋役征发和社会控制 遏制世家大族，加强中央集权。 一、历代户籍制度 演变 师：两晋时期户籍制度有何发展？ 预设：黄籍、白籍、土断。 师：东晋时期为什么会出现“白籍”？“土断”有何作用？ 预设：①北方多战乱，衣冠东渡、北民南迁；汉族在南方建立士族政权（稳定以后再收税） ②打击豪强士族势力，增加政府的赋税收入和兵源。 师：隋朝的大索貌阅，严防户籍不实，唐承隋制，更加严格。这里同学们可以思考一下，为什么会出现这样的情况？政府与基层中间存在怎样的势力对抗？ 时长：3分钟 4 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 主户客户 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 一、历代户籍制度 演变 问题：宋朝户籍制度有何变化？背后的原因是什么？ 乡墅有不占田之民，借人之牛，受人之土，庸而耕者，谓之_________。 ——北宋 石介《石徂徕集》卷8 两税法 客户 宋代户籍具有开放性，国家对百姓的人身控制减弱 “惟以资产为宗， 不以丁身为本。” 师：宋朝户籍制度有何变化？ 预设：分主户、客户 师：宋初，客户占总人口的40%，到1072年，客户所占比例上升还是下降？ 预设:客户比例下降。 师：宋代不抑兼并，怎么客户比例反而下降呢？ 预设：①宋代主户只需满足“拥有土地”或“缴纳赋税”其中的一个条件即可。主户条件的放宽，加之政府政策的推动，宋代主户群体的扩大便成为必然。 ②封建统治者出于维护稳定巩固统治的需要，尽力扩大主户群体。客户只要购置田产，即可脱离与地主的契约关系，上升为主户，国家也会定期重造户口版籍，给以法律上的认可；反之，主户破产也可能沦为客户。 ③两税法：宋朝政府赋役征发的主要对象为土地而非人丁，沿袭了唐两税法，国家对民众的人身控制逐步放松。④王安石变法1069年 师：背后的原因是什么？ 预设：商品经济的发展和城市化进程的加快；市民阶层的出现；国家对民众管理和赋税征发的需要 魏晋以来，“客户”指户口依附于世家大族户籍中的私属。中唐以后， 客户与主户相呼应， 主户指土著的、 交税赋役的民户； 客户就是非土著， 背井离乡流落他地的客居民户。 时长：8分钟 5 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 主户客户 诸色户计 （按职定籍） 户帖 黄册 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 元季丧乱，版籍多亡，田赋无准。 ——《明史·食货志》 民户 普通种地务农者 军户 充军役者 站户 驿站服役者 匠户 充工匠之役者 灶户 煮盐者 阴阳户 会占卜、天文者 一、历代户籍制度 演变 师：和宋代相比，元代的户籍制度有何特点？大胆地想想为什么会这样划分？ 预设：固化、基于少数民族自身特点的创设，宋元的转变 游牧民族与农耕社会民族关系 华夏认同 师： （户籍制度包括登记与管理）这是少数民族创立制度的时代，演化出了独特的户籍管理系统。根据前面的学习，我们发现户籍制度有着继承性，但元代繁杂的户籍系统可让后来的老朱吃了苦头。 时长：1min 6 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 主户客户 诸色户计 （按职定籍） 户帖 黄册 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 一、历代户籍制度 演变 户帖实物图（出自崇祯《嘉庆县志》） “户部洪武三年十一月二十六日钦奉圣旨：‘说与户部官知道，如今天下太平了也，止是户口不明白哩。教中书省置天下户口的勘合文籍户帖，你每户部家出榜，去教那有司官将他所管的应有百姓，都教入官附名字，写著他家人口多少，写得真，著与那百姓一个户帖，上用半印勘合，都取勘来了。我这大军如今不出征了，都教去各州县里下著绕地里去点户比勘合。比着的便是好百姓，比不着的便拿来做军。比到其间，有司官吏隐瞒了的，将那有司官吏处斩；百姓每自躲避了的，依律要了罪过，拿来做军。” ——李翊《戒庵老人漫笔》卷一 除钦尊外，今给半印堪合户帖付本户收执者。 一户，林荣一。 嘉兴府嘉兴县零宿乡二十三都宿字圩民户。 计家五口。 男子二口:成丁一口，本身年三十九岁;不成丁一口，男阿寿，年五岁。 妇女三口:妻章一娘，年四十岁;女阿换，年十二岁;次女阿周，年八岁。 事产:屋，一间一披;田，自巳民田地，六亩三分五毫。 师：如果你是朱元璋，建立政权后，面对元朝留下来的烂摊子，你会怎么做？ 师：这是明朝时期的户帖实物。右侧是朱元璋的大白话圣旨，占了近一半的篇幅。这句话是指，提醒户主他有权收到一份户籍副本。这是骑缝字号，另一半被官府收走了，如果产生什么家产纠纷，官府会调来籍联和户联对比，骑缝字号要对齐就是真的，具有认证功能。中间的部分就是户籍情况。你觉得这份户籍详细不，有没有什么问题？我们前面所学，户籍的重要功能之一是什么? 预设：收税。 师：古代赋税除了看人丁，还要看田地多寡以及质量。（将田地分级是土地管理实践中的重要一环，可以在一定程度上保证税赋公平，减轻贫民负担）这份户帖里我们只看到自六亩三分五毫，种什么、肥沃程度、形状都没有，朝廷怎么收税？ 预设：鱼鳞图。 师：鱼鳞图最早宋代就有，元朝时期流行于江浙，而明朝开始大规模修造鱼鳞图册，是洪武十四年以后。为什么普查人口，不顺便普查一下土地？ 预设：清点人口比较简单，执行人员懂得加减乘除就够了；清丈田地却是一个高难度的技术活，因为田地不可能全是规整的方形······何况它还是个情商活。地方上势力盘根错节，互相包庇，执行人得足够精明，才能从狡黠的地方豪强嘴里外出隐田来。 师：户帖的真正功能，是把居民禁锢在原地，只要人锁住了，迟早可以挖出藏匿的土地。所以书上还有一句，明朝继承了元朝的以职业定户籍，（材料中的“民户”）这是为了稳定。经过户帖推广这场全国大普查的洗礼，朱元璋锻炼出了一批精通计算又深谙基层内情的官吏 时长：5min 7 嘉兴县黄册底稿示意图 里长、甲首：税粮、军需、徭役 《万历四十年徽州府休宁县二十七都无图黄册底册》 正管第九甲 一户王叙 系直隶徽州府休宁县里仁乡二十七都第五图匠籍 充当万历四十九年分里长 十户为甲 一百一十户为里 “宏微两便 天下透明” 师：由户帖到黄册，不是一蹴而就的。（黄册，源于黄口，本意指雏鸟，后来代指幼童）。黄册与户帖有什么区别呢？ 预设：事产更加详细、旧管、新收、开除、实在，展现十年之间的人口与事产的增减变化。黄册比户帖更动态。多了土地赋税 师：不仅多了土地赋税，还多了什么？ 预设：里长，徭役。 师：黄册最重要的功能不仅是登记户籍，更在于徭役管理，黄册以里甲制为基础，锁定人口，锁死徭役，朝廷对基层的掌控力空前，再去开展土地调查，制作鱼鳞图册就不是什么问题了。明朝时期的黄册都收藏在玄武湖后湖黄册库，在这里，中枢决策者可以任意看到任意一个地区的宏观数据，也可以深入查到任意一户的状况，“宏微两便 天下透明”。 户籍制度与基层组织实现了融合互动。 时长：6min 8 一、历代户籍制度 演变 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 主户客户 诸色户计 （按职定籍） 户帖 黄册 管理松弛 ↓ 永停编审 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 问题：乾隆为什么谕令户籍永停编审？ 一条鞭法 摊丁入亩 租庸调制 两税法 原因：赋役倾向于向土地摊派，由固定丁银到摊丁入亩， 户籍财政功能减弱。 9 二、历代基层组织与社会治理 十户为甲 一百一十户为里 百户为里 城内设坊 郊外设村 五里为乡 百户为里 十里为乡 专门机构 师：现在我们发现维持一个国家，比占领一个国家更难。要想提高对基层的掌控力，稳定统治，害的靠制度建设。明代的里甲制不是凭空出现的，秦汉时期就已有基层组织，也经历了不断地发展变化。 师：这就产生了一个问题，管理成本太高。中央政权为了减少管理成本，行政力量一般只延伸到县一级，把一部分事务管理权，如治安、社会工程、福利等，交给地方上自决，谁来自决？ 预设：地方乡绅、豪强、宗族。 明朝后期，整个黄册制度开始紊乱起来。地方上作弊的手段日益成熟，后湖黄册库存管理更是乱七八糟。更讽刺的是，洪武年间和永乐年间的黄册，反而保存完好的比例最高，接下来的一代不如一代。 黄册失灵，里甲制也随之无效。 贿赂本身很昂贵，底层百姓无法负担，只有乡绅、豪强、富户有能力做，有钱人越哭越富，穷人却根本没有哭诉的渠道。明清：管理 基层治理与户籍的融合 互动 10 二、历代基层组织与社会治理 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 主户客户 诸色户计 （按职定籍） 户帖 黄册 管理松弛 ↓ 永停编审 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 什伍组织 十家牌法 乡里制 里甲制 邻保制度 保甲制 兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一 一条鞭法 摊丁入亩 租庸调制 两税法 自我管理、互相监督 保甲制 师：什伍制度、邻保制度都属于横向的基层治理制度，目的在于维护社会治安。 史料阅读：不仅承担治安，也承担户口登记 张居正改革：徭役按丁数算，把力役改为雇佣，徭役银的征缴押送不必经过里长、官收官解，终极目标是摊丁入亩，等到大清雍正时期才完成。 此处可结尾。 同学们，今天我们穿越千年的历史长河，梳理了中国古代户籍制度的发展脉络与基层治理的深刻联系。从到秦汉'编户齐民'的国家治理革命到明清黄册里甲对基层社会的精密控制——这些制度既是统治者维系社会秩序的工具，更是理解中国古代文明独特性的关键密码。 户籍制度从来都不是简单的户口登记，而是一个将土地、赋税、兵役、伦理编织成网的治理体系。它既体现了中央集权的制度智慧，也折射出'家国同构'的文化基因。 当我们看到宋代户籍制度中'主户'与'客户'的划分，实际上触摸到了传统社会阶层流动的阀门；而明代黄册档案里那些发黄的纸页，则默默诉说着个体命运如何被编织进国家机器的运转之中。 这种绵延三千年的制度实践，既创造了‘以农立国’的治理奇迹，也埋下了社会僵化的隐忧。 站在现代回望，它给予我们的不仅是制度演变的标本，更是一个思考的支点：如何在秩序与活力、控制与自由之间寻找平衡？这个历史之问，依然叩击着每一个时代的治理智慧。 11 三、救济与优抚 明代河北蔚县常平仓 清代陕西大荔丰图义仓 唐代悲田坊遗迹 清代奉天同善堂 师：国家不仅有统治的功能，也要为民众提供最低的社会保障。政府和基层势力都扮演重要角色。 12 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 救济优抚 鸠杖 常平仓制度 官方储备 民间义仓 养病坊 福田院 宗族内部救助 众济院 养济院 慈善组织兴起 三、救济与优抚 政府救济的重点在于救灾，核心在于保证粮食供应 社会力量的救济活动侧重于日常生活的赈济 问题：阅读教材，政府和民间组织的扶助重点是什么？ 问题：社会救济的总体发展趋势？ 宗族慈善组织的作用逐渐增大 13 史料阅读 凡鳏寡孤独及笃疾之人……若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。 ——《大明律》 问题：古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的群体进行救助？这样的法律规定能落实吗？ 三、救济与优抚 原因：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，国家和社会需要采取社会救济为民众以提供生活保障。 目的：保证人口繁衍和正常生产活动；缓和社会矛盾，稳定秩序，维护统治。 师：古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的群体进行救助？这样的法律规定能落实吗？ 预设：原因：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，国家和社会需要采取社会救济为民众以提供生活保障。 目的：保证人口繁衍和正常生产活动；缓和社会矛盾，稳定秩序，维护统治。 14 课后思考、归纳：①中国古代户籍制度有何特点？②影响户籍演变的因素有哪些？趋势如何？③户籍制度与基层组织的关联是什么？④基层治理总体发展趋势？ 分类登记 黄籍 白籍 ↓ 土断 主户客户 诸色户计 （按职定籍） 户帖 黄册 管理松弛 ↓ 永停编审 大索貌阅 秦朝 战国 汉朝 两晋 隋 宋朝 元朝 明朝 清朝 唐 三年一造 编户齐民 大规模编排民户，制定户籍。 户籍制度 社会治理基层组织 救济优抚 鸠杖 常平仓制度 官方储备 民间义仓 养病坊 福田院 宗族内部救助 众济院 养济院 慈善组织兴起 什伍组织 十家牌法 乡里制 里甲制 邻保制度 保甲制 保甲制 一条鞭法 摊丁入亩 租庸调制 两税法 赋税制度 同学们，今天我们穿越千年的历史长河，梳理了中国古代户籍制度的发展脉络与社会治理的深刻联系。从到秦汉'编户齐民'的国家治理革命到明清黄册里甲对基层社会的精密控制——这些制度既是统治者维系社会秩序的工具，更是理解中国古代文明独特性的关键密码。 户籍制度从来都不是简单的户口登记，而是一个将土地、赋税、兵役、伦理编织成网的治理体系。它既体现了中央集权的制度智慧，也折射出'家国同构'的文化基因。当我们看到宋代户籍制度中'主户'与'客户'的划分，实际上触摸到了传统社会阶层流动的阀门；而明代黄册档案里那些发黄的纸页，则默默诉说着个体命运如何被编织进国家机器的运转之中。 这种绵延三千年的制度实践，既创造了‘以农立国’的治理奇迹，也埋下了社会僵化的隐忧。站在现代回望，它给予我们的不仅是制度演变的标本，更是一个思考的支点：如何在秩序与活力、控制与自由之间寻找平衡？这个历史之问，依然叩击着每一个时代的治理智慧。 15 目录 第一部分 户籍制度的形成与中国封建统一国家的建立 第二部分 户籍制度的发展与封建国家的鼎盛 第三部分 户籍制度的变异与封建国家的成熟 第四部分 户籍制度的松解与封建国家的衰落 ——摘编自王威海《中国户籍制度——历史与政治的分析》 上面是现代学者研究中国户籍史的专著目录。请阅读教材结合所学知识，任选其中一部分，指出该部分对应的历史时期并予以说明。 要求：明确结论,史论结合,表达清晰。 封建国家治理 户籍制度 基层组织 救济优抚 征发赋役 维护治安 社会保障 政府与基层的关系？ 拓展延伸 16 $$