第6课 西方的文官制度 课件--2024-2025学年高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1国家制度与社会治理

南京贡院科考图 导入新课 特拉斯（9月5日-10月20日）在位仅有45天，成为英国历史上任期最短的首相 2022年10月25日，英国新首相里希·苏纳克 约翰逊2022年9月6号辞去首相 文官制度 【思考】：针对英国首相更迭的频繁，英政府是如何保持政治稳定的？ 现在各国的考试制度差不多都是学英国的，穷源溯流，英国的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。 ——孙中山 第 6 课 西方的文官制度 选必一 第二单元：官员的选拔与管理 课程标准： 了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点，以及对近现代中国公务员制度的影响。 【名词解释】 —— 文官制度 文 官： 文官制度： 又称公务员制度 ，就是由国家法律或法令规定的各级文官的分类、考试、录用、考核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、解 职、退休、保障等一系列规章制度和管理制度 。 【思考】：西方的议员、内阁大臣是文官么？ 考试产生； 负责执行； 职务常任。 民选产生； 掌握决策； 更迭频繁。 19世纪中后期， 英国首先建立了文官制度。 也称公务员、事务官，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。 * 时空坐标 中古时期(500—1500年) 内阁制和政党政治形成后 18世纪初—1870年 1883年 第二次世界大战后 恩赐官爵 政党分肥制 英国文官制度 美国文官制度 法德日建立文官制度 西方文官制度(特点：公开考试，择优录用，政治中立，工作隐名，职务常任，论功晋升) 1 西方文官制度出现的背景 2 西方文官制度的建立 3 西方文官制度的特点和影响 一.西方文官制度出现的背景 1、历史： 1、5-13世纪（中世纪）： 西欧封君封臣制；庄园是基本治理单位，封建主直接统治人民（庄园法庭）。 主要依靠教士和封建领主（无专门官员） 2、14-17世纪（中世纪）： 材料1：约14世纪后，随着民族国家的兴起，中央权力加强，国家的管理职能增多，国王需要更多的职业官员协助统治和管理，于是开始任命亲信担任政府官员。主要选取标准是效忠国王。他们类似于国王的家臣或仆从，官职、薪俸都依赖国王的恩赐，因此这种官员选用方式被称为“恩赐制”或“赐官制”。 （1）背景： （2）选官方式： （3）选官范围： （4）特点或局限： ①民族国家兴起， ②随着国王权力扩大，事务增加 国王或权贵恩赐 国王亲信 只为国王和权贵服务，类似奴仆 ——恩赐官爵制 材料2：（光荣革命后）执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，重要官员由议会任免，一般官员由国王和贵族控制的枢密院任免。这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。 （1）背景： ①早期资产阶级革命的推动；欧美国家逐渐建立起资本主义制度 ②工商业和资本主义经济的发展； （2）选官方式/内容： （3）特点或 局限： 少数人或集团掌握着官员的任免权 重要官员由议会任免，一般官员由执政的大贵族和大资产阶级将官职作为礼品或商品私相授受. 一.西方文官制度出现的背景 1、历史： 3、17-18世纪： ——个人恩惠制: 导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发。 （1）背景： ①内阁制和政党政治的形成； ②资产阶级政权建立和发展； （2）选官方式/内容： （3）评价： 积极： 局限： 实行“政党分肥制”：执政党一般会把官职分给党内同僚,平民也可以入职。 材料3 到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由在竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱。 ——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》 ①造成腐败泛滥； ②严重影响政府工作的连续性和稳定性； ③降低了行政效率。 加菲尔德被刺杀 一.西方文官制度出现的背景 1、历史： 4、18世纪后期： ——政党分肥制 材料4：每个不同党派的总统上台后，对只要在竞选中为本党出过力出过钱的人，不问才能如何，都要安排一官半职。这些追求者，多数无一技之长，对政府赋予的职责不感兴趣，其中不乏既无才又缺德之辈。 ——张兹暑《美国政党分肥制述略》 客观上打破政府的贵族化传统，为平民进入政府任职创造条件 在英国，某党一旦掌权，极力安排本党骨干分子，占据要害职位，另一政党上台后如法炮制，并有意更改前任政策。 杰克逊的拥护者、纽约州参议员威廉•马西说：“在政治上要像在爱情和战争上一样公平，肥缺属于胜利者所有。” 美国总统杰克逊任期内，陆军部长乔治·克劳福德曾串通司法部官员贪污了数量巨大的美元。 西方传统选官制的弊端； 趋势：从忠于个人到忠于政党；从贵族化渐趋平民化。 2、经济: 3、政治： 一.西方文官制度出现的背景 工业革命的推动； 材料4：工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。工业革命犹如经济魔棍，点化出了19世纪中叶英国政治改革的浪潮，选举与考试相配套的文官制度由此诞生了。 ---鲍红信《英国近代文官制度的建立》 资本主义制度的建立 生产力发展 工业革命 经济基础 社会分工复杂 政府职能扩大 上层建筑 工业资产阶级提出政治诉求 亟需新的职业官僚体系 稳定、持续、廉洁、高效 【思考点】：为什么说工业革命推动文官制度的建立？ 唯物史观 经济基础决定上层建筑 启蒙思想的影响和教育程度的提高 一.西方文官制度出现的背景 4、思想： （材料：随着“天赋人权”、“人人生而平等”思想深入人心，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。于是，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。 ——《国家制度与社会治理》 中国古代科举制提供了借鉴 5、外部： 科举制： 公开考试、择优任官 成为制度建立的借鉴 “当我接受联合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。” —1983，美国人事署长艾仑•坎贝尔 启蒙思想： 自由竞争、机会均等的思想成为理论基础。 1854年克里米亚战争。 一.西方文官制度出现的背景 6、催化剂： 克里米亚战争 1853年至1856年，俄罗斯与英国、法国为争夺小亚细亚地区权利而爆发的一场战争。 1853年，英国在克里米亚战争中的惨败。战争失败的克里米亚战败的一个重要原因是政府腐败无能。三万五千名英军士兵围攻塞瓦斯托波尔要塞，却只有不到半数能够回国。士兵们忍受严冬的暴雨，却得不到像样的补给和医疗救助，竟有一万六千多人死于后勤的短缺。这使得全国人民极其愤慨，并在议员们的强烈攻击下，使得当时的内阁被迫辞职。 材料：不料一场多国战争成了文官制度改革的催化剂。这时，俄罗斯抢夺奥斯曼帝国“遗产”的战争已有一年，英国为控制地中海和加强在东方的殖民统治，正式对俄国宣战，参加克里米亚战争。战争使政府问题暴露无遗……呼吁建立廉洁高效的文官制度。 ——阎照祥 《英国史》 西方传统选官制的弊端； 1、历史： 2、经济: 3、政治： 4、思想： 5、外部： 工业革命的推动； 资本主义制度的建立； 启蒙思想的影响和教育程度的提高； 中国古代科举制提供了借鉴； 石板画：克里米亚战争中英国伤病士兵们在寒冷中挣扎 1、英国： 形成过程： 事务官：即文官，包括常务次官直至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，政治上保持中立，不受党派影响，长期任职。 政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，负责制定政策，与内阁共进退。退。 限制官员当选为下院议员 开始设立常务次官 作用：实现了政治和管理的分离，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。 最终确立 两官分途 《关于建立常任文官制度的报告》（奠定了后来英国文官制度的基础） 凡受国王的任命及取得国王年金，皆不能当选为下院议员……各部门大臣可以同时是下院议员。 ——1701年《王位继承法》 剑桥、牛津等实行书面考试 18世纪初 19世纪初 1855年 1870年 1854年 1702年 1853年 东印度公司书面考试录用职员 原因：防止国王通过任命官员干预议会活动 原因：保证政府工作不受政党更替的影响 英国在克里米亚作战损失惨重 接受建议报告，颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐候选人进行考试——初步形成 再次颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用 1、通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。 2、成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。 ——《关于建立常任文官制度的报告》 核心思想：考试录用，奖励能者。 最早建立文官制度的国家 二.西方文官制度出现的建立 材料1：1765年，英国驻印度总督罗伯特·克拉夫着手改革英属印度的吏治。他一方面严禁东印度公司职员接受贿赂，另一方面，要求直接从伦敦考选官员到印度任职。 ——古燕《西方政治的稳定器》 材料2：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。 东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊 重难拓展 通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？ 从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。 ——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》 ①英国文官制度的发展： 经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程； ②制度的改革： 具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。 ③时代变迁是制度变动的主要原因，适当的制度创新可以化解社会矛盾，促进社会进步。 通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？ 二.西方文官制度出现的建立 二.西方文官制度出现的建立 1、英国： ①18世纪初，限制官员当选为下院议员； ②19世纪初，设立常务次官（两官分途） ③1855年，英国政府建立文官委员会（不受党派干涉），对被推荐的候选人进行考试； ④1870年，必须通过公开竞争考试择优录取，文官委员会有权独立决定文官的基本录用条件。 最早建立文官制度的国家 目的：限制王权任免官吏 目的：保证政府工作不受政党更替影响，保证稳定性连续性； （文官制度建立的起点） 英国现代文官制度最终确立 基础知识梳理： 二.西方文官制度出现的建立 2、扩展: 1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案《美国文官法》（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。 1946年，法国颁布统一公务员法，开始将文官管理纳入法治化轨道。 1947年，日本通过《国家公务员法》，文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。 1949年，联邦德国制定《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行改革，1950年又颁布公务员法，形成比较完整的现代文官制度。 （1）美国：1883年，通过《美国文官法》，建立了文官制度。 （2）二战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。 由于西方各国政治、经济、文化背景的不同，其文官考试制度也有各自的特点 美国侧重专才，考试内容侧重专业性和实用性。 德国文官考试则兼收并蓄英、美之长，注重通专结合，第一轮考试着重考基础知识和基本素质，第二轮考试着重实际运用能力。 法国文官考试严格分等级，受行政系统的控制较大，与法国传统上中央集权体制有关 —姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》 入 职 任 职 晋 升 退 休 三、西方文官制度的特点和影响 1、特点 各种录用考试都要以公告通知公开进行……所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准。文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣，择优录用。 ——姚琦《略论西方主要国家文官考试制度 》 （1）公开考试，择优录取； 入 职 任 职 晋 升 退 休 1、特点 三、西方文官制度的特点和影响 1、特点 任何公务人员不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。……任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。 ——《美国文官法》（1883年1月） （1）公开考试，择优录取； （2）政治中立，工作隐名； 文官不得参与任何党派的政治活动 文官须忠诚执行政策，在政务官的领导下完成本职工作，但不对政策的对错负责 入 职 任 职 晋 升 退 休 三、西方文官制度的特点和影响 1、特点 划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。 成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。 （1）公开考试，择优录取； （2）政治中立，工作隐名； （3）职务常任，论功晋升； 入 职 任 职 晋 升 退 休 三、西方文官制度的特点和影响 1、特点 强迫退休：到达法定最高年龄必须停止工作。命令退休：未达到退休年龄但不称职。残废退休：因伤残或疾病而完全丧失工作能力。自愿退休：达到一定年龄或工龄，自愿提出。 （1）公开考试，择优录取； （2）政治中立，工作隐名； （3）职务常任，论功晋升； 入 职 任 职 晋 升 退 休 （4）完善的退休制度； ①实现文官系统的更新换代，提升工作效率； ②退休保障制度，解除后顾之忧，调动文官工作的积极性。 三、西方文官制度的特点和影响 【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？ 认真备考 阿谀奉承 公开支持A党 不站队不参与 咸鱼混日子 勤奋努力 高级文官 公开考试 择优录用 政治中立 工作隐名 职务常任 论功晋升 两官分途：政府官员分为政务官与事务官。政务官与内阁共进退；事务官（文官）负责具体事务，长期任职。文官有志进入政界，则必须辞去文官职务（常务次官为文官）。 新制 新特点 小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。 材料1：英国文官制度的这种纯粹的职业性还是非常有理由值得其他实行不同制度的国家妒忌的——它能让政府在交替过程中产生的脱节减到最小并保持最高的效率。 ——［英］玛格丽特·撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》 材料2：资产阶级议会制的国家的全部历史表明，资产阶级立宪国家的历史也在相当大的程度上表明，更换部长意义极小，因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些“公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。 ——［苏］列宁《革命的一个根本问题》 2、评价： 三、西方文官制度的特点和影响 ①规范了西方国家行政部门事务官的选用和管理，实现了政治和管理分离； ②有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高； ③平民得以参政，扩大了资产阶级统治基础，巩固资本主义统治； ④官员选拔制度化、公开透明，有利于减少了徇私舞弊现象； ⑤促进了女性地位的提高和女权运动的兴起； ⑥为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴； ⑦文官制度的建立标志着资产阶级统治在政治上的成熟。 积极 消极 ①易滋生官僚习气和僵化现象； ②官员人数膨胀，增加国家财政负担； ③文官层次多，影响政府的工作效率。 本质：维护资产阶级利益的工具。 三、西方文官制度的特点和影响 从历史渊源上讲，现时代的公务员制度早在中国古代就已经有了发展雏形，但是由于受到政治体制和历史发展阶段的局限，这一体现“公平，公正”原则的选拔人才制度在为中国封建王朝选拔大量优秀人才的同时却日趋没落……与之相反，大洋彼岸的欧美各国却在吸收中国科举制精华内核的基础之上以制度法令的形式得以确立，并伴随时代的发展不断革新和完善。 ——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》 探究比较：西方文官制度与中国古代科举制的异同点 中国科举制考试内容 最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。 西方文官制度考试内容 分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。 探究比较：西方文官制度与中国古代科举制的异同点 项目 西方文官制度 科举制 产生 权力情况 思想来源 考试内容 相同点 产生于近代民主社会 资本主义经济发展的产物 不受国王、内阁控制 受启蒙思想影响 考试内容综合多样 产生于封建专制社会 封建小农经济的产物 受国家最高统治者直接干预 受儒家思想影响 考试内容趋于单一 ①公开公平竞争、择优录取（特点）； ②国家重视，有严格法律保障（特点）； ③利于国家发展、社会稳定（影响）； 中国科举制体现的“机会均等”原则为西方文官制度提供借鉴 西方文官制度形成与发展之路带来什么启示？ 重视人才培养，公平公正地选拔高素质人才 切实加强对公务员的监督考核，打造廉洁高效政府 坚定文化自信，传承中华优秀传统文化（如科举制合理内核） 任何制度构建都不能一劳永逸，必须立足国情、善于学习、与时俱进，不断革新完善 他山之石可以攻玉 文官制度背景 西方的文官制度 1.历史因素 2.经济因素（根源） 3.政治因素 4.思想教育 5.外部 文官制度建立 1.英国——最早建立文官制度的国家 2.西方文官制度的扩展 文官制度的特点和影响 特点 公开考试，择优录用 政治中立和工作隐名 职务常任和论功晋升 影响 积极 消极 本课小结 26 $$