项目二 国际贸易基本理论（教案）-《国际贸易实务》同步教学（广东教育出版社）

项目二 国际贸易基本理论 一、教学目标 1．了解绝对优势说的含义和主要内容； 2. 了解比较优势说的含义和主要内容； 3．掌握要素禀赋理论和战略性贸易理论的内容。 二、课时分配 本章4节，安排4个课时。 三、教学重点 1. 优势说 2. 比较优势说 3. H-O定理 4. H-O-S定理 四、教学难点 比较优势说 五、教学内容 任务一绝对优势说 一、绝对优势说的含义 绝对优势说（Theory of absolute advantage），又称绝对成本说（Theory of absolute cost）。该理论将一国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间的分工，从而形成其国际分工理论。绝对优势说是最早的主张自由贸易的理论，由英国古典经济学派主要代表人物亚当•斯密创立。这一理论的提出开创了自由贸易理论的先河，为国际贸易理论的发展作出了重要贡献。 二、绝对优势说的主要内容 绝对优势说是指在两国都能生产两种相同产品的条件下，两国应该专门生产自己占绝对优势的产品，然后拿自己生产的部分产品与对方国家来交换本国具有绝对劣势的产品。这样，通过专业化生产和国际贸易，资源能够得到更好地利用，参加贸易的国家都会获利。绝对优势是从劳动生产率角度来衡量的。如果某一国相对另一国在某种产品的生产上劳动生产率更高，成产成本更低，则称该国在这一产品上具有绝对优势。反之，称该国在这一产品上具有绝对劣势。 亚当•斯密的绝对优势说只能解释现在世界贸易中的一小部分贸易，很多情况是绝对优势说解释不了的，如发达国家与发展中国家之间的一些贸易。在所有产品的生产上，发展中国家的劳动生产率很可能都低于发达国家，但它们之间仍在进行贸易。就是发达国家之间也是如此，它们的劳动生产率可能非常相近，但它们之间也仍在发生大量的贸易，对此绝对优势说也是无法解释的。 三、绝对优势说产生的背景 亚当•斯密（1723〜1790）是英国产业革命前夕工场手工业时期的经济学家。产业革命是指从工场手工业转向机械大工业的过渡，在这一过程中封建主义和重商主义是实现这一变革的障碍。亚当•斯密在其1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）一书中，对重商主义的贸易理论进行了严厉的抨击。斯密认为，一国的财富不是以金银进行衡量的，而是以生产商品和劳务的总量来衡量的。商品和劳务的总量越多，一国就越富有。 亚当•斯密认为分工可以提高劳动生产率，劳动生产率的提高可以生产出更多的商品和劳务，从而使一个国家的财富增加。斯密以制针手工工场的例子来说明分工的好处。他举例说如果没有分工，一个粗工每天至多能制造20枚针，有的甚至连一枚针也制造不出来。而在有了分工之后，平均每人每天可制造4800枚针，每个工人的劳动生产率提高了几百倍，这就是劳动分工带来的好处。 斯密进一步认为，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人就可以专门从事自己最有优势的产品的生产，然后彼此进行交换，这样对每个人都有利。他指出：“如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费的小，就永远不会想要在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠购买。鞋匠不想制作他自己的衣服，而雇裁缝制作。农民不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇用那些不同的工匠去做。他们都感到，为了他们自身的利益，应当把他们的全部精力集中使用到比邻人处于某种有利地位的方面，而以劳动生产物的一部分或同样的东西，即其一部分的价格，购买他们所需要的其他任何物品。”这样，斯密把手工业内部的分工推广到国内社会分工，又进一步推广到国际分工。并认为：“在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有优势的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。”这就是亚当•斯密提出的绝对优势理论。 任务二比较优势说 一、比较优势说的含义 1817年，在亚当•斯密的《国富论》发表42年后，英国经济学家大卫•李嘉图在他出版的经典著作《政治经济学和赋税原理》中提出了比较优势理论。 比较优势理论是指在两国都能生产两种相同产品的条件下，如果一国在两种产品的生产上都占优势（劳动生产率都高），另一国在两种产品的生产上都占劣势（劳动生产率都低）。那么，都占优势的国家可以专门生产相对优势较大的产品，都占劣势的国家可以专门生产相对劣势较小的产品，这样经过专业化生产和贸易后，双方仍然可以获利。 二、比较优势说的主要内容 李嘉图认为，如果两个国家的生产力水平不等，甲国在任何产品的生产上其成本都低于乙国，劳动生产率都高于乙国，处于绝对的优势；而乙国则相反，在任何产品的生产上其劳动生产率都低于甲国，处于绝对的劣势。这时，甲、乙两国仍然可以根据“两优取强、两劣取弱”的原则进行分工，并通过国际贸易获得好处。 知识延伸： 比较优势说在历史上起过进步作用，它为自由贸易政策提供了理论基础，推动了当时英国的资本积累和生产力的发展。在这个理论影响下，《谷物法》废除了。这是19世纪英国自由贸易政策所取得的最伟大的胜利。 比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有的互利性。比较优势说证明各国通过出口相对成本比较低的产品，进口相对成本比较高的产品就可以实现贸易互利。这是该学说在研究国际分工方面的主要贡献。但是，比较优势说的许多假设过于苛刻，不符合经济现实。 三、比较优势说产生的背景 1815年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修订实行了《谷物法》。《谷物法》颁布后，英国粮价上涨，地租猛増，它对地主贵族有利，但严重地损害了产业资产阶级的利益。昂贵的谷物使工人货币工资被迫提高，成本增加，利润减少，削弱了工业品的竞争能力；同时，昂贵的谷物也扩大了英国各阶层的吃粮开支，而减少了对工业品的消费。《谷物法》还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口。大卫•李嘉图在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》一书中提出了著名的比较优势说。他认为，英国不仅要从外国进口粮食，而且要大量进口，因为英国在纺织品生产上所占的优势比在粮食生产上优势还大。故英国应专门发展纺织品生产，以其出口换取粮食，取得比较利益，提高商品生产数量。 任务三要素禀赋理论 一、要素禀赋理论的含义 要素禀赋理论首先由赫克歇尔（Heckcher）提出，后经其学生俄林（Ohlin）加以完善和发展。要素禀赋理论有广义和狭义之分。狭义的要素禀赋理论（仅指H-0定理）利用生产要素的丰裕度解释国家贸易的产生，广义的要素禀赋理论包括H-0理论和要素价格均等化理论。要素禀赋理论是用要素禀赋和要素密集度这两个概念来说明。 知识延伸： 俄林是当代著名的瑞典经济学家，现代瑞典学派的重要代表，当代资产阶级国际贸易学说的开拓者，1977年诺贝尔奖获得者。其国际贸易学说主要阐发于《地区间贸易和国际贸易》一书。 二、H-O定理 1933年，瑞典经济学家俄林（Ohlin)出版了《区际贸易与国际贸易》一书，在书中深入探讨了国际贸易产生的深层次原因，并提出了要素禀赋理论。由于这一理论的核心思想是由其老师——瑞典经济学家赫克歇尔（Heckscher)在1919年首先提出，并被俄林接受，且作了进一步的研究，为纪念其贡献，我们把这一理论称为赫克歇尔一俄林定理，简称H-0定理。 （一）H-O定理的基本假设 1. 2*2*2模型，即两个国家A国和B国，都能生产两种同样的产品X和Y，都使用两种生产要素资本A和劳动M； 2. A国是资本丰富的国家，B国是劳动丰富的国家；X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品； 3. 两国相同部门的生产技术水平相同； 4. 两国的消费者偏好相同； 5. 商品市场、要素市场都是完全竞争的，市场价格不因商品或者生产要素的出售情况而发生改变； 6. 规模收益不变，生产成本不随产量的改变而改变； 7. 两国都不是贸易小国； 8. 要素在一国之内自由流动，在国际间不能流动； 9. 不存在运输成本或其他贸易障碍。 （二）H-O定理的内容表述 根据前面假设，一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。具体而言，劳动丰富的国家应当出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品；资本丰富的国家应当出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。 H-0定理和古典贸易理论都是从相对价格差异角度解释国际贸易产生原因的，即认为同种商品在不同国家存在价格差异就会产生贸易。但和古典贸易理论不同的是，H-0定理认为是国家之间的要素丰裕程度不同导致了商品价格上的差异，从而引发贸易。例如，A国资本丰富，资本价格就比较便宜，劳动价格就比较昂贵，导致资本密集型商品X价格比较低，劳动密集型商品Y价格比较高；而B国劳动丰富，劳动价格就比较便宜，资本价格就比较昂贵，导致劳动密集型商品Y价格比较低，资本密集型商品X价格比较高。这样，同一种商品X在A、B两国价格不同，同一种商品Y在两国价格也不同，从而导致贸易在A、B两国发生。贸易发生后，A国专业化生产X并出口 X，减少Y的生产并进口 Y; B国专业化生产Y并出口 Y，减少X的生产并进口X。通过贸易，双方的资源都得到更优化的配置，福利水平均提高。 三、H-O-S定理 H-OS定理是赫克歇尔一俄林一萨缪尔森定理（Heckcher-Ohlin-Samuelson Theory)的简称，又称为“要素价格均等化说"（Factor-Price Equalization Theory)。该定理是俄林研究国际贸易对要素价格的影响而得出的著名结论。俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不同而引起的生产要素价格差异将通过两条途径而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。第一条途径是生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等化；第二条途径是商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于相等。同时，俄林认为要素价格完全相同几乎是不可能的，这只是一种趋势。但是萨缪尔森用数学的方法证明：在特定的条件下，要素价格均等不仅仅是一种趋势，国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等。 赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论被认为是现代国际贸易的理论基础，它继承了古典的比较优势理论，又有新的发展。 要素价格均等化的过程是这样的： 要素禀赋不同，要素的价格也不一样。资本相对丰富的国家，资本的价格较低，劳动的价格较高；劳动相对丰富的国家，劳动的价格较低，资本的价格较高。即A国资本的价格较低，B国劳动的价格较低。根据H-0定理，由于要素在国际间不能流动，可以进行贸易后，A国相对资本价格较低的产品，由于B国的需求，其相对价格上升。并且随着进出口，A国资本数量减少，劳动数量增加，从而导致资本的价格开始上升，劳动的价格开始下降。B国伴随着Y的出口 X的进口，原本价格较高的X产品的相对价格趋于下降，从而导致B国资本的价格开始（上升）下降，劳动的价格开始（下降）上升。（这样一来，A国比较低的资本价格开始升高，比较高的劳动价格开始下降；B国比较低的劳动价格开始上升，比较高的资本价格开始下降。）最终，伴随着商品贸易的进行，两国X、Y产品各自的相对价格差异会不断缩小，生产要素的价格达到均等。 四、要素禀赋理论产生的背景 1929年，资本主义世界爆发了历史上最严重的一次经济危机，并持续5年之久。这次危机促使帝国主义争夺国外市场的斗争大大加剧，导致了激烈的关税战和贸易战。各国都力图加强对外倾销本国的商品，同时一再提高进口税率，建立新的关税壁垒，用以限制或者禁止外国商品的进口，有的国家还通过签订协议，采用使进口开支限于出口收人的对外贸易清算制度。以维护本国垄断资本的利益，瑞典是个经济发达的小国，国内市场狭小，对外国市场依赖很大，因而人们对新的保护主义深感不安。正是在这种历史背景下，俄林出版了《地区间贸易和国际贸易》一书，以生产要素自然禀赋理论为立论基础，深入探讨了国际贸易产生的更深一层次原因，阐述了国际分工的好处和自由贸易的必要性。由于这种学说既迎合了瑞典民族的需要，又适合国际资产阶级的口味，结果一出笼就受到各界人士的热烈欢迎，并誉其为现代国际贸易理论的新开端。 任务四战略性贸易理论 一、战略性贸易理论的含义 战略性贸易理论认为，在规模经济和不完全市场竞争的条件下，一国政府可以通过关税、配额等进口保护政策和出口补贴、研究与开发补贴等促进出口政策，来加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商的国际市场份额，从而实现垄断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利。在上述情况下，是政府的贸易政策影响了本国厂商及其外国竞争对手的决策行动，从而改变了竞争的格局，使不完全竞争产业特别是寡头产业中的超额利润向本国发生转移，政府的贸易政策起到了与寡头厂商的战略行动（如投资于生产能力或研究与开发等）相同的作用，因此把它称为战略性贸易理论。 二、战略性贸易理论的主要内容 （一）利润转移理论 利润转移理论主要包括以下三个论点： 1. 用出口补贴为本国厂商争夺市场份额 这种论点认为，向在第三国市场上同外国竞争者进行双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助国内厂商扩大国际市场份额，增加本国福利。古诺博弈的特征是:均衡产量水平由两个厂商反应曲线的交叉点所决定，这一水平对这两个厂商来说是最优的，在国家层次来说是次优。因此，通过补贴降低国内厂商的边际成本，使厂商有更高的反应曲线，获得更大的国际市场份额，增加国内利润而减少国外利润。由于利润更高，国家福利减去补贴以后仍有所增加，而补贴本身只不过是一种转移支付。这一论点的关键在于这样一种信念：补贴使国内厂商采取进取性市场战略，从而迫使外国竞争对手做出相应的让步，这是战略性贸易政策理论中影响最大、也是被引证最多的一种论点。 2. 用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润 这种论点认为，在存在潜在进人的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正在享受的垄断利润是合理的。如果没有任何潜在的进人，关税只会扩大国内价格与国外价格的差距，是一项使福利恶化的措施，但如果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价，以阻止这类进入的战略。只要关税被部分地吸收，价格上涨的幅度就会低于关税的幅度，消费者剩余的损失就会大大被征收到的关税所抵消而有盈余。在特殊情况下如果外国公司将关税全部吸收，则既可以拿走经济租金，又不会造成额外的扭曲。但这里有一个重要的质的差异，即提取租金的理论不要求一个国家是能够对贸易条件产生影响的大国，而最优关税理论却有这一要求。只要有外国寡头供应商在国内市场上，即使是一个贸易小国也可以利用进口关税来改善国家福利。这种结果在最优关税理论中是不可能的。 3.以进口保护作为促进出口的手段 这种论点认为，一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本国厂商提供了一种相对于外国厂商的规模优势，使其能够增加在国内市场和没有保护的外国市场的份额，从而把利润从外国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。这一理论以静态的规模经济为依据，将暂时的进口保护变成了促进出口的机制，它的一个重要前提是国内市场大，足以实现所需要的规模经济。这一观点被认为是对传统幼稚产业论的发展。 （二）外部经济理论 与利润转移理论相对应的还有一个“外部经济”理论。该理论认为，某些产业或厂商能够产生巨大的外部经济，促进相关产业的发展和出口扩张，但由于外部经济不能够完全被有关厂商所占有，这些产业或厂商就不能发展到社会最优状态，如果政府能够对这些产业或厂商提供适当的支持和保护，则能够促进这些产业和相关产业的发展，提高其国家竞争优势，获得长远的战略利益。 （三）对成略性贸易理洽的评价 传统国际贸易理论都假定自由竞争或完全竞争是国际贸易的基本前提，然而现实中完全竞争的情况几乎不存在。在现实经济中，一些主要商品的贸易一般都由几家大公司或几个国家控制。战略性贸易理论概括了寡头垄断市场结构下厂商参与国际贸易的形式，这是对传统国际贸易理论的突破。战略性贸易理论从理论上阐述了政府干预外贸、刺激本国出口的基本动力，但是容易导致贸易报复。 产品内贸易理论假定企业异质性（Heterogeneities of firms)，即企业之间存在着生产率方面的差异，将沉没成本与生产率异质性结合起来用以解释国际贸易现象。这一理论成为新贸易理论。传统贸易理论从国家和产业层面研究贸易的产生及其影响，新贸易理论是从企业这个微观层面来研究贸易的基本问题。 三、战略性贸易理论产生的背景 传统国际贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模经济，在这一理论假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预的自由贸易思想。但20世纪80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易理论提出了质疑和挑战。他们研究发现，市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例；而且，产业领域也存在规模经济递增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。正是在这一全新的理论基础上，战略性贸易理论正式确立了其学术地位。 1981年，伯兰特和斯本塞发表了一篇题为《潜在进人条件下的关税与外国垄断租金的提取》的论文，率先提出了在面临外国寡头垄断的条件下，进口国政府可以利用征收关税的方法，从外国寡头厂商那里提取部分垄断祖金的观点。这篇论文被多数学者认为是战略性贸易理论的开端。1983年,伯兰特和斯本塞针对许多国家为争夺国际市场而对国内厂商的研究与开发进行补贴的情况，提出了在不完全竞争国际市场用研究与开发补贴或出口补贴等“产业战略”政策进行政策干预的论点。1984年，他们还继续对不完全竞争条件下的关税保护问题做了进一步研究，完善了他们用关税夺取外国垄断租金的论点。 同年，克鲁格曼提出了在市场由寡头垄断并可分割、存在规模经济效应的前提下，一国政府通过贸易保护(关税或配额）全部或部分关闭本国市场，赋予本国厂商在特定市场上的特权地位，受保护厂商的销售会增加，边际成本会下降，而外国企业的销售会减少，边际成本会上升，这样本国的保护措施会增强本国厂商在第三国市场上的竞争力，从而扩大本国出口的论点。 六、课后作业 一、填空题 1. 绝对优势说是最早的主张自由贸易的理论，由英国古典经济学派主要代表人物____________创立。 2. 英国经济学家大卫•李嘉图在他出版的经典著作《政治经济学和赋税原理》中提出了____________。 3. 要素禀赋理论是用要素禀赋和____________这两个概念来说明。 二、简答题 1. 简述绝对优势说产生的背景？ 2. H-O定理主要表达的内容是什么？ 3. 简述战略性贸易理论的主要内容？ 三、案例题 美国和日本分别生产两种物品，食物和汽车。假设两国汽车同样好，美国工人和日本工人每人每月能生产一辆汽车。与此相比，美国每个工人每月能生产2吨食物，而日本每个工人每月只能生产1吨食物。 案例思考： 美国和日本应如何分配生产和进出口的关系？ 学科网（北京）股份有限公司 $$