第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 课件--2024-2025学年高中历史统编版（2019）选择性必修1

第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 《国家制度与社会治理》专题六 浮生若暖 课标要求：了解中国古代赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。 【概念解读】户籍制度 户籍制度是随着国家的产生而形成的一种社会制度，是与土地直接联系的以家庭为本位的一种人口管理方式。这一制度萌芽于商代，形成于周代，经历代发展，至隋唐时已形成完善的体系。户籍制度是统治阶级稽查户口、征收赋税、调派徭役、维护统治秩序的依据和重要的管理手段，也是国家对老百姓进行经济上和人身上控制的重要途径。 南京玄武湖黄册库示意图 问题：为什么历代高度重视户籍的编制与管理？ ①征收赋税徭役，保证国家财政收入。 ②维护社会稳定，加强中央集权的需要。 ③限制农民流动，稳定农业生产。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 1、商周时期：户籍制度萌芽 材料：登人四千，收众人乎从古王事。 ——《殷虚书契前编》 材料：司民掌登万民之数，自生齿以上，皆书于版。辨其国中，与其都鄙，及其郊野，异其男女。岁登下其死生。 ——《周礼·秋官·司民》 早在商代，就已进行了人口登记。当时以人丁为基本登记单位，目的是为了征集士兵，目的比较单一。这种户籍登记制度被称为“登人”制度，是户籍制度的最初来源。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 2、战国时期：编排民户，“户籍相伍” 战国时期，国家开始大规模编排民户，制定户籍。 （1）公元前375年，秦献公“为户籍相伍”，以五家为“伍”编排户口。 （2）秦孝公任用商鞅变法，实行什伍连坐法，无论男女，都在政府的簿籍上有登记 四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。（《商君书》） 国家编排民户的原因 ①经济上：封建土地私有制确立，小农经济形成（限制人口迁徙，稳定农业生产） ②政治上：加强中央集权、进行兼并战争、维护社会稳定的需要 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 3、秦朝时期：实行分类登记制度，除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。 材料：汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。 —吴钩《户籍上的中国》 4、汉朝时期：专人主管，编户齐民 ①丞相主管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。 ②户是政府征派赋役的单位。百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。政府为掌握人口数，也会定期进行人口调查。 ③东汉末年，战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。 标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成 【知识拓展】西汉编户制度 1、含义：西汉政府为控制人口流动和确保赋役征发，把民户的年龄、性别、土地财产等情况详细登记在户籍上，作为征收赋税、征发徭役的根据。这种造册登记户口的办法称为编户制度。 2、对编户的限制：编户不得无故迁移，如果擅自流亡，抓到就要被罚作官奴。 3、编户农民的负担：主要有田租（即土地税）、算赋和口赋（即人头税）、徭役等。 积极：①有利于加强国家对人口的控制，增加政府财政收入，稳定社会秩序；②有利于抑制地方势力，加强中央集权。③它的实行标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成。 局限：人民赋役负担沉重，影响了正常的农业生产和生活。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 5、两晋南北朝时期：“黄籍”、“白籍”、“土断” （1）“黄籍”：西晋以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册。 （2）“白籍”：东晋对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口进行登记，不向白籍人口征发赋役。 （3）“土断”：东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。 ◎东晋中原士族迁徙示意图 问题思考：东晋户籍制度发生变化的原因。 ①社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，封建政府无法掌握人口、田亩等信息。 ②为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。 ③江南土地开发，封建土地私有制发展。 实施土断的意义：①有利于加强国家对人口的控制，增加政府财政收入，稳定社会秩序；②有利于抑制地方豪强的势力，加强中央集权。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 6、隋唐时期：隋建立后，命州县官“大索貌阅”，将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍，严防不实。唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。 材料：南北朝以来，由于以人丁为主的赋税制度推行，户口隐漏日趋严重，“或年及成丁，犹诈为小；未至于老，已免租赋”。在北方，有的豪强大族，一户之内有数十家，人数多达数万。国家赋税收入因此锐减。裴蕴因是上奏，要求实行大索貌阅。“若一人不实，则官司解职，乡正、里长皆远流配。又许民相告，若纠得一丁者，令被纠之家，代输赋役。是岁大业五年也。诸郡计帐进丁二十四万三千，新附口六十四万一千五百。” ——《隋书·裴蕴传》 （1）变革原因：农民隐漏户口，豪强大族控制隐匿人口，影响政府财政收入和对劳动力控制。 （2）变革作用：①加强了国家对人口的控制，增加了国家赋税收入；②打击了豪强地主，加强了中央集权；③有利于增加国家的劳动力，减轻了民众的赋税负担。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 7、宋元时期：（1）宋朝时期，户籍分主户（指拥有土地、缴纳赋税的税户）和客户（指没有土地的佃户）。【户籍制度征税派役的功能开始分化】 材料：宋代“不抑兼并”，允许产权自由流动，“贫富无定势”，世家大族进一步削弱；另一方面，两税法使古代赋税制度由“舍地税人”到“舍人税地”方向发展。基于此，宋代废良贱户籍制，根据居城或居乡，划为“坊郭户”与“乡村户”，这是中国历史上最早的城市居民户口。又根据居民有无不动产，划分“主户”与“客户”。——据吴钩《户口册上的中国》 变化：①户籍按“常产”有无划分为主、客户，且总数增加；②主户占比增加（客户占比减少)。 原因：①北宋延续了两税法以资产为主的征税标准；②宋初实行“不立田制，不抑兼并”的政策；③封建经济进一步发展，人口不断增长；④北宋商品经济的发展，租佃关系日益普遍。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 7、宋元时期：（2）元朝时期，户口类型比较复杂，按职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。 【站户】元朝户籍名称之一。因政府签发部分人户专门承担站役，故得此名。元朝为了“通达边情， 布宣政令”，在全国范围内建立了周密的站赤系统。站有水、 陆之分，水道用船，陆道以马、 牛等作交通工具，故又有船站户、马站户、牛站户等名称。 【知识拓展】元朝的户籍制度 （1）从元朝初年开始，政府将广大民众用分门别类的户籍制度加以管理。普通的百姓被列为民户；政府从众多的民户中按比例征调出一部分民众作为军的士兵，这一部分人就被列为军户。政府又将有各种精殊技能的民众挑选出来，另立户籍：有手工业生产手艺的被到为匠户；有演艺技能的被列为乐户；就连和尚和道士，也被列为释道户；读书人经过考核，则被列为儒户；等等。 （2）元朝政府又对不同户别的民众加以严格管理，不同户别之间的民众是不允许通婚的，这就保证了不同身份的百姓只能从事一种工作。匠户的子女必须传承父辈的手艺，而不能去从事其他工作。军户的子女只能继续当兵，走上战场。 变革原因：①社会生产力提高，社会分工日益复杂。②元代疆域辽阔，“诸色户计”能最大程度地获得最多最有效人力、物力、财力、军力资源进行调配以应对突发情况。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 7、明清时期：户籍与土地、赋税制度进一步分离 （1）明朝：①继承元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍等。②户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。 ◎黄册：保证徭役征发 ◎鱼鳞图册：保证田赋征发 黄册和鱼鳞图册互为补充（明中期张居正改革，实行“一条鞭法”，更加注重地税，黄册制度失去赋役征发的功能，仅有保存人口统计的作用）。 材料：明朝政府于洪武二十年（1387年）在全国范围内普遍丈量土地，以一个粮区为单位，记载每块田地的亩数、质量、方圆四至，以及田主的姓名等，并绘制成图。因所绘的田亩形状像鱼鳞，故名“鱼鳞图册”。——南炳文、汤纲《明史》 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （一）古代户籍制度演变历程 7、明清时期：户籍与土地、赋税制度进一步分离 （2）清朝：①概况：普通户籍基本沿袭明朝，但由于政府赋役越来越多向土地摊派，户籍管理相对松弛。②清前期：赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。③乾隆年间：朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只按照一定的组织制度登记人口数量。 ◎统计宗室人口的玉牒 材料：今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例，著永行停止。——乾隆三十七年（1772年）上谕 乾隆年间停止户籍编审的原因和意义？ 原因：摊丁入亩割断了户籍制度与赋役制度的联系，户籍不再具有财政上的意义。国家征发赋役不再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱。 意义：国家对百姓的人身束缚进一步削弱，使农民和手工业者可以自由出卖劳动力，促进了商品经济发展。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （二）古代户籍制度演变特点及影响 朝代 主要措施 战国 编排民户，制定户籍 秦朝 分类登记制度 西汉 编户齐民 东汉 户籍散乱 两晋 黄籍、白籍、土断 隋朝 大索貌阅 唐朝 三年一造 宋朝 主客分籍 元朝 诸色户计 明朝 黄册、户贴 清朝 永停编审 1、中国古代户籍制度的演进趋势 ①历史悠久，由复杂到简单； ②户籍制度逐渐与土地制度、赋役制度分离； ③户籍制度的财政功能逐步减弱； ④户籍制度下的人身依附关系逐渐减弱； ⑤传统户籍制度逐渐被废除。 2、影响中国古代户籍制度变化的因素？ ①农耕文明及小农经济的不断发展；②专制主义中央集权发展的需要；③土地兼并的加重；④商品经济的发展；⑤土地制度与赋役制度的变化；⑥农民的反抗斗争；⑦重农抑商思想的影响。 一、驭民之术：从编户齐民到永停编审 （二）古代户籍制度演变特点及影响 朝代 主要措施 战国 编排民户，制定户籍 秦朝 分类登记制度 西汉 编户齐民 东汉 户籍散乱 两晋 黄籍、白籍、土断 隋朝 大索貌阅 唐朝 三年一造 宋朝 主客分籍 元朝 诸色户计 明朝 黄册、户贴 清朝 永停编审 3、中国古代户籍制度的评价 积极影响： 政治：强化户籍管理，稳定秩序和加强中央集权； 经济：①便于征发赋役，保证财政收入；②客观上促进了经济的发展。 消极影响： 政治：本质上是统治者维护统治的重要工具。 经济：①束缚了人口流动自由②加深了小农经济社会的封闭性，影响经济的进一步发展。 思想：将农民束缚在土地上，易形成保守心理。 【总结归纳】综合所学，户籍制度发展的总体趋势如何？从唯物史观的角度，这种趋势背后主要的经济基础是什么？历代户籍制度的重要历史意义如何？ 时期 户籍制度发展趋势 经济基础 战国至秦汉 形成 魏晋至隋唐 发展 宋元时期 变异 明清时期 松解 从不断强化 小农经济不断发展 商品经济空前繁荣 征发赋役 社会治安 宣传教化 巩固统治 统一多民 族国家的 延续发展 小农经济 商品经济 放松户籍管控 社会流动 加强户籍管控 分散独立 户籍制度发展变化 到走向松解 通过前面的学习，我们已经认识了户籍制度在各个时期的趋势。那么，纵观整个中国古代，户籍制度的发展又呈现出怎样的总体趋势呢？ 户籍制度是始终在不断强化吗？户籍制度是始终在不断松解吗？ 可见 ，户籍制度的发展是一个曲折的过程，出现了从不断强化到不断松解的演变趋势。那么，为什么会出现这样的发展趋势？从唯物史观的角度，这种趋势背后主要的政治、经济因素是什么呢？ 一定时期的经济基础与政治条件是决定一定时期政治制度的主要因素。从经济上来说，户籍制度的经济基础是小农经济的发展，小农经济以家庭为基本单位，强调精耕细作，具有分散、独立的特点，而封建国家出于增加税收、维护统治的需要，会加强对户籍制度的管控。而随着商品经济的发展，社会流动的增强，国家又必须作出适应商品经济的改变，逐渐放松了对户籍的管控，国家对人民的人身控制也随之放松。 另一方面，政治演进也是户籍制度变化的直接原因。随着专制集权的强化，国家的政治控制能力增加，户籍管理也就随之强化；反之，如果国家限于分裂、动荡，专制集权被削弱，户籍制度也就随之遭受破坏。 那么，历朝历代所高度重视的户籍制度，究竟在中国历史上具有怎样的重要历史意义呢？ 结合户籍制度的主要目的，我们知道，户籍知道具有征发赋役的重要作用，实际上，不仅于此，户籍制度在加强社会治安、宣传教化等基层治理环节中也具有重要作用。这些作用，归根结底，都可以总结为四个字——巩固统治。从这个角度来说，户籍制度是中国古代社会最基本、最重要的制度之一，对统一多民族国家的延续和发展具有重要历史意义。 二、治民之道：官民共治的社会治理 （一）历代基层组织与社会治理的演变 朝代 基层组织（政府管理民众） 社会治理（民众自我管理） 秦汉 唐 北宋 明 清 特点 区别 联系 乡里、村坊制度 百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正 邻保制度 四家为邻，五邻为保，互相监督 保甲制（王安石变法） 里甲制 十户为一甲， 一百一十户为一里，设甲首、里长 十家牌法 王守仁：十家为一牌， 轮流察看各家状况，举报可疑之人 里甲制→保甲制（乡里制与保甲制逐渐合一） 乡里制度（三老等、里长、亭长） 什伍组织（五家为伍…百家为里） 秦汉到明清：县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。 历代政府：注重建立基层民众的自我管理和相互监督机制。 行政区划、户籍管理为主 维护社会治安为主 相互补充、有机结合；清代合二为一 二、治民之道：官民共治的社会治理 （二）历代基层组织与社会治理的演变趋势 材料：秦汉的这种基层组织，既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质，表明当时封建国家对基层社会的控制还相对较宽松。唐代实行的是乡、里、村三级制。村制度的推行，是国家力量向基层社会进一步渗透的有力举措。北宋中后期特别是王安石变法实行保甲制度后，乡里制度发生了重大变化。这一阶段处于由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制的转折时期，乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强，乡村权力越来越多地被上调到更便于中央直接控制的州县官吏手中。至清代，乡里制度转变为职役制，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。随着中国封建社会王权的扩张，乡村社会治理越来越深地受到国家政权的干预和控制，其自治性逐渐消退。 ——据唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》整理 1、趋势：①由乡里制向保甲制转变；②由乡官制向职役制转变；③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。 2、原因：①封建专制主义中央集权的强化：②维护小农经济和社会稳定的需要。 二、治民之道：官民共治的社会治理 （三）历代基层组织与社会治理的演变特点及意义 材料：古代社会自郡县制以来，政权只设到县一级，社会基层长期维持“乡绅自治”。这种治理格局概括为“皇权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅”。中国传统基层自治的存续，得益于既是社会经济单位、又是政治责任单位的家户制度和儒家意识形态的教化。 ——任杰、郁建兴《中国基层社会治理中的自治、法治与德治》 1、特点：①自我管理、相互监督；②地方自治色彩鲜明；③宗法关系扮演了重要角色；④官员治理与士绅管理相结合；⑤与时俱进，在继承中发展；⑥组织严密，职能清晰。 2、意义：①政治：有利于维护社会秩序，弥补官治的不足，加强基层社会治理；②经济：节省了国家行政开支；有利于赋役的征发；有利于发展生产，促进经济发展；③社会：有利于匡正民风，协调人际关系；④思想：有利于儒家文化和传统道德的传播，提高人们的思想道德素质。 三、安民之举：博施济众的社会救助 （一）古代政府进行社会救济的原因 材料1：仓无备粟，不可以待凶饥。 ——《墨子•七患》 材料2：以保息养万民，一曰慈幼；二曰养老；三曰振穷；四曰恤贫；五曰宽疾；六曰安富。 ——《周礼·司徒》 材料3：“狗彘食人食而不知检，涂有饿莩而不知发，人死，则曰：‘非我也，岁也。’是何异于刺人而杀之曰：‘非我也，兵也’？王无罪岁，斯天下之民至焉。” ——《孟子》 1、自然：古代社会生产力水平低，自然灾害频发； 2、经济：农耕经济的发展提供了一定的物质基础； 3、政治：缓和阶级矛盾，维护封建统治的需要； 4、思想：历代统治者深受儒家民本思想的影响。 唐朝水旱灾害频发 三、安民之举：博施济众的社会救助 （二）古代政府进行社会救济的举措 实施者 措施 侧重点 政府 （主体） 社会 （辅助） 宗族 慈善组织 1、汉朝时期：常平仓制度，积谷备仓，调节粮价； 2、隋唐时期：政府既重视官方储备，也提倡民间积储。 ①隋文帝置仓积谷，鼓励民间自置义仓。 ②官仓救大灾，义仓防小灾。 宋朝开始，宗族内部救助活动逐渐兴起，设立义田、义学、义宅、义冢等族产。如北宋范仲淹创设义田，赈济族人。 明清时期，慈善组织开始兴起，出现善堂、善会等机构 主要提供日常生活救济 重点在救灾，核心在保证粮食供应 三、安民之举：博施济众的社会救助 （三）中国古代优抚政策的演变 朝代 措施 尊敬、 赡养老人 秦汉 明初 保障 鳏寡孤独 的生活 唐朝 宋朝 元朝 明清 皇帝有时会赐给 高龄老人手杖——鸠杖 朝廷令各地有司优抚高年平民 养病坊 福田院 众济院 养济院 青玉鸠杖首 清朝 千叟宴 【合作探究】中国古代社会救济与优抚政策的特点及影响 ①国家救济与民间社会救济相结合，政府主导，民间辅助。 ②涵盖面较广，救济方式多样。 ③国家立法保障并设专门机构实施。 ④受儒家思想的影响，具有鲜明的伦理道德色彩。 ⑤受佛教、道教等的影响，带有一定的宗教色彩。 ①经济：为民众提供了一定的生活保障，以保证人口的繁衍和正常生产活动的进行。 ②政治：客观上有利于维护社会稳定，巩固统治。 ③思想：弘扬了尊老爱幼、扶困济贫的优良传统。 特点 影响 朝代 户籍制度 基层组织 社会治理 社会救济 社会优抚 秦朝 分类登记制度 乡里制度 什伍组织 鸩杖 汉朝 编户齐民 常平仓制度 隋朝 大索貌阅 唐朝 户籍三年一造 百户为里 五里为乡 邻保制度 养病坊 宋朝 主户与客户 保甲制 宗族内部的救助活动兴起 福田院 元朝 诸色户计 众济院 明朝 户帖、黄册 里甲制 土家牌法 慈善组织兴起 清朝 永停编审 编制严格 保甲制 养济院 政府对百姓人身束缚逐渐减弱 乡里制与保甲制逐步合一 宗族、慈善组织的作用逐渐增大 课堂总结 本课结束 $$