第13 课理解网上证券交易相关法律法规（教案）《电子商务法律法规》（上海交通大学出版社）

课题 第13 课理解网上证券交易相关法律法规 课时 2课时（90 min） 教学目标 知识技能目标： （1）掌握网上证券交易的定义、网上证券交易优势和模式相关内容 （2）了解网上证券开户、、交易过程、结算和服务相关法律法规 思政育人目标： 培养学生熟悉网上证券开户、、交易过程、结算和服务相关法律法规的意识，使学生对证券交易有一个深度认识，从而成为合格的证券达人 教学重难点 教学重点：网上证券交易的定义、网上证券交易优势和模式相关内容 教学难点：网上证券开户、、交易过程、结算和服务相关法律法规 教学方法 讲授法、情景模拟法、问答法、讨论法 教学用具 电脑、投影仪、多媒体课件、教材 教学设计 第1节课：考勤（2 min）→ 案例导入（8 min）→ 传授新知（28 min）→ 课堂讨论（7 min） 第2节课：问题导入（5 min）→ 传授新知（27 min）→ 分组讨论（5min）→活动评价（3 min）→ 课堂小结（3 min）→ 作业布置（2 min） 教学过程 主要教学内容及步骤 设计意图 第一节课 考勤 （2 min） · 【教师】清点上课人数，记录好考勤 · 【学生】班干部报请假人员及原因 培养学生的组织纪律性，掌握学生的出勤情况 案例导入 （8 min） · 【教师】导入案例：打击股市“黑嘴” 证监会召开案件调度推进会（详见教材），提出问题，板书 你接触过证券交易吗？互联网环境下的证券交易存在哪些风险？ · 【学生】阅读案例、思考、自由讨论 · 【教师】随机叫学生回答问题并总结 法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险等。 · 【学生】聆听、记录 · 【教师】板书 证券交易 通过互动导入，引导学生思考什么是证券交易包含哪些奉献，调动学生的主观能动性 传授新知 （28 min） · 【教师】讲解新知：电子认证概述 一、网上证券交易概述 （一）网上证券交易的定义 证券，是指用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券市场中的证券产品包含了股票、债券，以及衍生市场产品（如股票期货、期权、利率期货等）。 网上证券交易，是指投资者通过互联网获取经济金融信息，对证券的所有权进行交易的活动。 · 【教师】提出问题 请同学们思考网上证券交易有哪些优势？ · 【学生】思考、讨论、主动回答 · 【教师】讲解新知：网上证券交易的优势 1．降低成本，便于管理 2．操作便捷，降低风险 3．促进行业发展，提高资源配置效率 （三）网上证券交易的模式 1．完全网上证券交易模式 完全的网上证券交易模式，是指投资者能够通过网上交易系统完成证券交易全过程的一种交易模式。 证券交易的过程一般包括开户、销户、股市行情查询、证券的买卖、支付结算等环节。 2．非完全网上证券交易模式 非完全网上证券交易模式，是指投资者借助互联网接入证券交易所进行交易的一种交易模式。目前，我国的网上证券交易普遍采用非完全网上证券交易模式进行。 3．券商理财模式 券商理财模式，是指券商既能够提供网上证券交易服务，又能够提供网上理财服务的模式。 · 【学生】聆听、思考、理解、记忆 · 【教师】拓展阅读“嘉信理财——践行互联网思维的先驱” · 【学生】阅读、理解 · 【教师】讲解新知：网上证券交易相关法律法规 （一）网上证券交易主体相关法律法规 网上证券交易的主体是证券交易中的买卖双方，即证券公司和证券投资者。。 1．证券公司设立的审查批准 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 2．证券公司设立的条件 设立证券公司，应当具备下列条件：① 有符合法律、行政法规规定的公司章程；② 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③ 有符合法律规定的注册资本；④ 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤ 有完善的风险管理与内部控制制度；⑥ 有合格的经营场所和业务设施；⑦ 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 3．证券公司的业务范围 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：① 证券经纪；② 证券投资咨询；③ 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④ 证券承销与保荐；⑤ 证券自营；⑥ 证券资产管理；⑦ 其他证券业务。 4．证券公司的设立程序 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 5．证券公司的网络业务资格申请 《网上证券委托暂行管理办法》规定，获得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，可向中国证监会申请