《国际贸易基础》第五章 非关税壁垒措施 基础知识梳理（高等教育出版社 第五版）

第五章 主题5.1非关税壁垒概述 知识点一 非关税壁垒的定义 非关税壁垒是指关税以外的一切限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。 知识点二 非关税壁垒的分类（易考点） 一、从对进口限制的作用上分类 非关税壁垒可分为直接的非关税壁垒和间接的非关税壁垒两大类。 1.直接的非关税壁垒是指进口国直接对进口商品的数量、金额加以限制，如进口配额制、进口许可证制、自动出口配额制等。 2.间接的非关税壁垒是指进口国未直接规定进口商品的数量、金额，而是对进口商品制定种种严格的条例，间接地影响、限制商品的进口。例如进口押金制、最低限价、海关估价、技术标准等。 二、从对进口不同的法令和实施上分类 1.从直接限定进口数量、金额的实施上分类，非关税壁垒有进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制等。 2.从国家直接参与进出口经营上分类，非关税壁垒有进出口国家垄断、政府采购等。 3.从外汇管制实施上分类，非关税壁垒有数量性外汇管制、成本性外汇管制。 4.从海关程序和对进口价实施上分类，非关税壁垒有海关估价、繁杂的海关手续、征收国内税、进口限价等。 知识点三 非关税壁垒的特点（易考点） 1.非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性、针对性 2.非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的 3.非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性 主题5.2 非关税壁垒的主要种类 知识点一 进口配额制（易考点） 一、概念 进口配额制 (Import Quotas System)又称进口限额制，是一国政府在一定时期(季度、半年、 一年)内，对于某些商品的进口数量或金额等加以直接的限制。 在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收较高的关税或罚款后才能进口。 二、种类 进口配额主要有以下两种： 1.绝对配额 绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额度，达到这个额度后便不准进口。这种配额在实施中又有以下两种方式： （1）全球配额 全球配额是属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。 （2）国别配额 国别配额是在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过固定的配额便不准进口。 国别配额可以分为自主配额和协议配额。 ①自主配额：又称单方面配额，是由进口国家完全自主地、单方面规定在一定时期内从某个国家、地区进口某种商品的配额。 自主配额一般参照某国过去的进口实绩，按一定比例确定新的进口数量、金额。自主配额由进口国家自行制定，往往由于分配额度差异引起某些出口国家(地区)的不满或报复。 因而，有些国家采取协议配额。 ②协议配额：又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。 协议配额是由双方协商确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，有利于与各国达成谅解，有利于协议实施。 2.关税配额 关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，对规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收较高的关税，或征收附加税、罚款。 关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。 第二次世界大战结束后，大多数发展中国家仍然实行进口配额制。其目的是限制非必需品及与本国产品相竞争的工业品的进口，节约外汇开支，发展民族经济，促使民族经济多样化。 知识点二 自动出口配额制（易考点） 一、概念 自动出口配额制 (Voluntary Export Quotas) 又称自动限制出口。自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 自动出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口，而自动出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。 二、形式 1.非协定的自动出口配额 这是指不受国际协定的约束，而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商协会“自动”控制出口。 2.协定的自动出口配额 这是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。 在协定规定的有效期内，出口国应实行出口许可证制或自行限制商品出口。进口国则根据海关统计进行检查。自动出口配额大多数属于这一种。 知识点三 进口许可证制（易考点） 一、概念 进口许可证制 (Import Licence Syste