4.25实地调查方法和案例研究方法(课件)《环境管理学(第3版)》同步教学（高等教育出版社）

4.25实地调查方法和案例研究方法 （一）实地调查方法概述 一、实地研究方法 一种深入到研究对象生活背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过这些资料的定性、定量分析来理解和解释现象的研究方法。 “参与观察”，指研究者必须深入到研究对象所处的真实社会生活之中，通过看、听、问、想，甚至体验、感受、领悟等进行观察。 实地研究方法 研究者身份 作为观察者的参与者 作为参与者的观察者 实地研究方法中的研究者身份 研究方式 观察 访谈 实地研究的主要方式 正式访谈 非正式访谈 （二）实地调查的主要步骤 · 总结 分析 · 记录 · 取得信任 建立友善 · 获准 进入 · 选择 实地 实地研究方法的主要步骤 正式的、合法的身份以及单位的介绍信/上级领导的推荐介绍等 “关键人物”或“中间人” 帮助 研究者通过自身努力进入被研究对象的生活世界 观察记录 访谈记录 阅读材料38： 什么是环境尽职调查 也称绿色尽职调查。是在涉及环境风险的企业投资或并购过程中，由专业人员在企业的配合下，对未来可能的环境风险和潜在环境责任进行了深入的调查和审核。 环境尽职调查 （Green Due Diligence） 环境尽职调查目前已经成为环保领域的一种典型的风险管理工具，调查范围从最早的污染性企业，逐渐扩大到除了少数不涉及环境环节的并购（如银行、IT公司、娱乐业等）之外的包括油气、化工、电子、轻重工业等各行业，以明确这些行业在投资和并购过程中的环境风险和责任。 尽职调查 是对企业历史数据和市场风险、管理风险、技术风险和资金风险等等各方面做的深入的审核 环境尽职调查是尽职调查的一个重要的方面 一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判 为什么要进行环境尽职调查？ 尽职调查可以使买方尽可能地发现他们要并购的项目的全部情况，看清并购中潜在的风险 如果投资和并购过程中没有进行尽职调查，企业可能会承受巨大的风险，比如被罚款、被起诉，甚至被勒令停产 或者，一个项目在运行中出现了环境问题且没有及时解决，那么整个收购或者投资就要停止 因此，由于很多环保项目本身可能并不环保，而是存在某些环境方面的风险，这就需要专业人员对风险进行识别，并给出定量化的结论和建议，以避免上面提到的各种不良后果，就需要进行绿色尽职调查 环境尽职调查的主要调查对象 环境问题 场地外问题 场内污染 费用估算 是否配有废物处置厂家 以前的场地的状况 过去和现在的土壤 地下水污染情况 专业的绿色尽职调查人员要指出项目执行过程最可能出现的环境问题 计算出相应的需要支付的费用 是否有周边污染向场地迁移的情况 给出最坏可置信情况及相应的需支付费用 第五阶段：编制环境尽职调查报告 第四阶段：专项调查 第三阶段：确定影响 第二阶段：现场调查 第一阶段：准备工作 环境尽职调查流程的五个阶段 20世纪80，90年代 2008年 现在 外资在收购中国公司时开始考虑环境尽职调查 全国环境尽职调查业务规模约数百万美元 中国公司在海外收购时也逐渐开始考虑环境尽职调查，如TCL收购Thomson以及Lenovo收购IBM时都进行过环境尽职调查 目前，外资投资中几乎所有涉及到工业和土地的项目都会做环境尽职调查，其参照的标准还是以美国的标准加入少量考虑中国国情的变化为主，基本上都是由具有国际背景的咨询公司完成。 环境尽职调查历史 而导致法规符合性问题（黄灯）这种结果的原因有很多种，例如环境影响评价存在问题、不符合环境健康和安全法规或标准、总量许可证的问题或者整改、调查费用过高。 环境尽职调查的意义 环境尽职调查的意义不仅在于对一个投资（特别是绿色投资）进行风险识别，同时有利于项目施行之后在其管理过程中进行有效的控制。 绿色尽职调查的结果有两种： 交易中断（红灯）和法规符合性问题（黄灯） 交易中断（红灯）的原因可能由调查中发现的土壤或地下水污染或扩张限制引起 环境尽职调查的后续行动 信息披露 提出土地修复要求 进行风险评估 整合和纠正措施 许可证过户 有针对性的后续行动 对于在调查中发现潜在的问题和责任，可采用谈判方式的加以解决 策略 优点 困难与挑战 设立基金用于今后责任补偿 将来毋须考虑财务风险 基金数目难以确定 磋商降低购买价格以用于承担将来的责任 将来毋须考虑财务风险 买家要承担之后的所有风险 很难确定降低的价格 和政府磋商确认责任方 更准确地定义风险 情况多变复杂 政府承诺的有效性 基于投资项目现状要求卖方清理场地 适合较小的污染问题 卖方可能缺乏有关经验，难于管理 谈判策略及其优劣 （三）实地调查方法的特点 与其它实证方法相比，实地研究既是一个资料收集和调查的过程，同时也是一个思考和形成理论的过程，这是一个非常明显的特点。 优