9.3证券交易（课件）-《经济法基础》同步教学（北京邮电大学出版社）

>>知识目标 1. 了解证券、证券法、证券公司、证券交易所、证券监督管理机构等概念； 2. 理解证券的种类、证券发行的一般规定，持续信息公开的要求、违反证券法的行为和法律责任的相关规定； 3. 掌握证券发行的要求和需要提交的文件，证券交易的规则，禁止的交易行为类型的相关规定。 >>能力目标 1. 根据证券法的相关知识能简单分析一些证券领域的相关实际案例； 2. 能根据证券法的相关知识维护自己的合法权益。 知识目标 第九章　证券法律制度 中国石油天然气集团公司（以下简称中石油）于2011年10月26日通过上海交易所发行40亿A股，发行价为每股16.7元，后中石油于2011年11月5日在上交所上市，当日开盘价达到了每股48.6元。此后中石油股价就节节走低，最低跌至每股30元。 问：（1） 中石油的股票发行和上市分别是在证券市场的哪个市场上进行的？ （2） 中石油股价节节走低是否预示着中石油的资产已大幅缩水？为什么？ 案例导入 第九章　证券法律制度 针对实际案例中所发生的问题，要求学生分为正方、反方两组进行辩论，将辩论结果填入下表。 第九章　证券法律制度 某年12月6日，某报头版头条发布了“A公司致函本报向社会公告收购B上市公司股票”的消息，并全文刊载了A公司的函件，函件称：至12月5日下午收市，A公司持有B公司已发行股份的5%，并表示按法定程序继续收购B公司股票。经查，A公司为赚取利润，董事会决定投资股票市场。A公司在以生产经营为用途的银行贷款中取出1000万元人民币，分别存放在证券公司开设的数个个人账户上，具体操作由公司职工赵某负责。 案例9-4 第三节　证券交易 赵某为了替公司赚更多钱，在并不具备收购B公司条件的情况下致函某报，某报未经核实即登载于头版头条，之后B公司股票在证券市场交易价格剧烈波动，赵某又与钱某、孙某等联手，集中资金优势，约定时间和价格，不断拉高B公司股票价格，从中获利近千万元，其后赵某将利润及本金全部上交A公司。 问：本案中存在哪些违法行为？ 案例9-4 第三节　证券交易 一、 证券交易的一般规定 （一） 证券交易的概念 证券交易是指证券所有人转移证券的所有权于买受人，买受人支付价款的法律行为。 《证券法》第37条规定：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。 依法发行的证券是指依法公开发行或者非公开发行的证券。已交付的证券是指已经实际由发行人转移至购买人的证券。 第三节　证券交易 （二） 证券交易的场所 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。实践中分为场内交易和场外交易两种，场内交易市场是指上市的证券经批准，以正式的证券交易所为固定地点集中进行交易的市场。在我国为上海证券交易所和深圳证券交易所两家。场外交易是指未上市的证券在证券交易所场外进行交易，主要有证券交易柜台、证券报价系统（STAQ系统）和交易系统（NET系统）、证券交易中心等。 第三节　证券交易 （三） 证券交易的方式 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 集中交易方式是指在集中交易市场以竞价交易的方式进行交易。集中交易方式又分为集中竞价交易和大宗交易两种方式。 第三节　证券交易 （四） 证券交易的凭证形式 目前，我国证券市场证券交易的凭证形式，既有纸面凭证形式（实物券式），又有计算机记载的无纸化凭证形式（簿记式），但采用纸面形式以外的其他形式必须符合国务院证券监督管理机构的规定，以防欺诈行为的发生，保护投资者的合法权益。 第三节　证券交易 （五） 证券交易的种类 （1） 证券现货交易 （2） 证券期货交易 （3） 证券期权交易 （4） 融资融券交易 第三节　证券交易 （六） 证券交易的基本程序 第三节　证券交易 （七） 一些禁止性规定 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或间接以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 第三节　证券交易 二、 证券上市 （一） 证券上市的概念 证券上市，是指已公开发行的股票、债券等有价证券，经证券交易所依法审核同意后，在证券交易所公开挂牌交易的行为。 第三节　证券交易 （二） 证券上市的相关规定 第三节　证券交