9.1证券法概述（课件）-《经济法基础》同步教学（北京邮电大学出版社）

>>知识目标 1. 了解证券、证券法、证券公司、证券交易所、证券监督管理机构等概念； 2. 理解证券的种类、证券发行的一般规定，持续信息公开的要求、违反证券法的行为和法律责任的相关规定； 3. 掌握证券发行的要求和需要提交的文件，证券交易的规则，禁止的交易行为类型的相关规定。 >>能力目标 1. 根据证券法的相关知识能简单分析一些证券领域的相关实际案例； 2. 能根据证券法的相关知识维护自己的合法权益。 知识目标 第九章　证券法律制度 中国石油天然气集团公司（以下简称中石油）于2011年10月26日通过上海交易所发行40亿A股，发行价为每股16.7元，后中石油于2011年11月5日在上交所上市，当日开盘价达到了每股48.6元。此后中石油股价就节节走低，最低跌至每股30元。 问：（1） 中石油的股票发行和上市分别是在证券市场的哪个市场上进行的？ （2） 中石油股价节节走低是否预示着中石油的资产已大幅缩水？为什么？ 案例导入 第九章　证券法律制度 针对实际案例中所发生的问题，要求学生分为正方、反方两组进行辩论，将辩论结果填入下表。 第九章　证券法律制度 一、 证券 （一） 证券的概念 第一节　证券法概述 证券是各类财产所有权或债券凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据票面所载内容取得相应权益的凭证。我国证券法规定的证券包括股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指认股权证和证券投资基金等。 （二） 证券的特征 （1） 证券是具有投资属性的凭证。 （2） 证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证。 （3） 是有价证券、要式证券、流通证券、融资证券。 第一节　证券法概述 （4） 具有一定的风险性。 （三） 证券的种类 1. 股票 2. 公司债券 3. 证券投资基金 第一节　证券法概述 二、 证券市场 （一） 证券市场的结构 第一节　证券法概述 这是一种按证券进入市场的顺序形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。 发行市场又称一级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。 1. 纵向结构关系 第一节　证券法概述 这是依有价证券的品种而形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场以及衍生证券市场等子市场，并且各个子市场之间是相互联系的。 2. 横向结构关系 （二） 证券市场的分类 股票市场是股票发行和买卖交易的场所。股票交易市场的对象是股票，股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他诸如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响。因此，股票价格经常处于波动之中。 第一节　证券法概述 （三） 证券市场的构成因素 第一节　证券法概述 1. 证券市场参与者 2. 证券市场交易工具 3. 证券交易场所 三、 证券法 （一） 证券法的概念和调整范围 证券法有广义和狭义之分，广义的证券法是与证券有关的一切法律规范的总称。我国现行的证券立法包括证券市场的基本法律、关于发行外资股的法规、有关信息披露的规章、有关证券交易所的法规、关于证券投资基金的法规和处罚证券市场违法行为的法规。 第一节　证券法概述 三、 证券法 （一） 证券法的概念和调整范围 第一节　证券法概述 狭义的证券法是调整在证券发行、交易和管理过程中发生的各种社会关系的法律规范的总称。 根据新颁布的《证券法》和有关法规的规定，我国证券法目前的调整范围限于股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券，其调整对象为该类证券发行与交易中产生的社会关系。其中《证券法》明确规定，股票、公司债券存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行与交易适用《证券法》，而政府债券与证券投资基金仅在上市交易事项上适用《证券法》。 （二）证券法的基本原则 第一节　证券法概述 （1） 公开、公平、公正原则。 （2） 自愿、有偿、诚实信用原则。 （3） 守法原则。 （4） 证券业与其他金融业分业经营管理为主，混业经营另作规定的原则。 （5） 政府统一监管与行业自律原则。 （6） 国家审计监督原则。 $$