15.1证券法概述（课件）《经济法基础》（江苏大学出版社）

证券法 经济法基础——第十五章 第 1 页 证券法概述 01 证券的概念和种类 证券法的概念和基本原则 过渡页 TRANSITION PAGE 第 1 页 一、证券的概念和分类 证券是指记载并代表特定民事权利的书面凭证。它表明证券持有人或第三者有权按记载的事项取得特定权益。 （一）证券的概念 第一节 证券法概述 第 1 页 3 一、证券的概念和分类 （二）证券的分类 从广义上讲，证券包括资本证券、货币证券和货物证券。证券法上所讲的证券是指资本证券。目前我国证券市场上发行和流通的资本证券主要包括股票、债券、证券投资基金券，以及经国务院依法认定的其他证券。 第一节 证券法概述 第 1 页 4 （1）股票 （2）债券 （3）证券投资基金券 （4）经国务院依法认定的其他证券 二、证券法的概念和基本原则 （一）证券法的概念 证券法是调整证券发行、交易和证券监管过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，国家制定了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》，该法于2013年6月29日第二次修正、于2014年8月31日第三次修正并自公布之日起施行）。 第一节 证券法概述 第 1 页 5 二、证券法的概念和基本原则 （二）证券法的基本原则 第一节 证券法概述 第 1 页 6 1．公平原则 2．公正原则 3．公开原则 4．自愿、有偿、诚实信用原则 5．守法原则 6．分业经营管理原则 7．国家统一监管与行业自律原则 谢谢！ 第 1 页 $$