8.1.1国际投资法概述（课件）《国际投资》（上海交大出版社）

国际投资 International Investment 第八章 国际投资的 法律保障与争端解决 2021 01 国际投资法概述 2 一、国际投资法的概念 国际投资法规是国际经济法的一个分支，是调整国际直接投资关系的国内法规范和国际法规范的总称。 国内法规范包括投资国为保护本国国民海外投资的海外投资保险法，东道国为保护、鼓励与限制引进外资和技术的外商投资法，以及有关的外汇管理法、涉外税法等。 国际法规范，即调整两国间或多国间私人投资关系的国际法制度，包括双边投资保证协定，处理投资争端的国际公约、国际惯例等。 3 二、国际投资法的调整对象和特征 （一）国际投资法的调整对象 国际投资法的调整对象既有横向关系，也有纵向关系，具体包括以下几种。 （1）外国投资者和东道国自然人、法人及其他经济组织之间产生的投资关系。 （2）东道国与外国投资者之间的投资管理和保护关系。 （3）跨国公司与母国有关机构之间的投资促进和投资保证关系。 （4）政府之间及政府与国际组织之间为促进和保护投资或协调投资关系而缔结双边或多边条约所产生的关系。 4 二、国际投资法的调整对象和特征 （二）国际投资法的特征 （1）国际投资法仅限于海外私人投资，即投资者只能是外国的自然人或法人，但接受投资者可以是东道国的自然人、法人或政府。此处的海外私人投资不包括政府间的投资、信贷等关系。 （2）国际投资法仅限于私人直接投资。私人直接投资包括股份、资本、技术、设备、专利权等投资，其形式有独资经营（外国企业）、合资经营（合营企业）、合作开发、合作经营等。 （3）国际投资法是调整投资环境的有效手段。 5 三、国际投资法的基本原则 该原则是广大发展中国家在第二次世界大战后争取建立国际经济新秩序的斗争中确立的重要国际法原则。 该原则是国家主权原则在国际投资领域中的体现。 （一） 国家对自然资源 永久主权原则 该原则是国际经济关系和国际合作的基本原则，也是国际投资法中的一项重要基本原则。 该原则在国际投资上既适用于国家之间的关系，也适用于不同国家的投资者之间及国家与外国投资者之间的关系。 （二） 平等互利原则 6 四、国际投资法的作用 1．公正待遇 有些国家在国内法中对外资企业的待遇标准进行规定，也有一些国家以双边投资条约的形式对待遇标准进行规定。无论哪一种形式规定的待遇标准，均能使外国投资者在东道国享受公平的待遇。 （1）一些东道国的相关法律中规定，政府不能随意采取国有化和征收政策，否则，应给予企业相应的补偿。 （2）投资国主要是通过海外投资保险制度保障投资者免遭东道国政治风险带来的利益损害。 （3）东道国与投资国通过缔结双边条约的形式规定承保范围及代为求偿权问题。 （4）《多边投资担保机构公约》下建立的多边投资担保机构，也会通过承保政治风险，力图给国际投资提供更有力的保障。 2．政治风险保证 （一）保护国际投资 7 四、国际投资法的作用 3．企业自主权的保障 主要是非市场经济国家外资立法所规定的内容，用以保护外国投资者不受国家行政部门的不当干涉。 一般情况下，私人投资争端可依据各国的国内立法所确立的纠纷解决机制得以解决；国家之间因条约的适用、解释与效力而发生的争端可通过双边投资条约规定的法定程序得以解决；一国与外国投资者的争端则可通过《解决国家与他国国民间投资争议公约》的相关规定得以解决。这些国际投资法的相关规定均为外国投资者的合法权益提供了有力保障。 4．为解决投资争端提供便利 （一）保护国际投资 8 四、国际投资法的作用 （二）鼓励国际投资 鼓励国际投资的法律措施主要表现为政府提供的各种优惠措施，如税收优惠、财政优惠等，一般在东道国和投资国的国内立法中进行规定。一些国家还会通过缔结国际条约的形式避免双重征税，对国际投资同样具有鼓励作用。 作为东道国的广大发展中国家，出于引进外资的迫切需要，通过立法给予外国投资者以减免所得税优惠、减免关税、允许合资企业的外方先行收回投资等措施，鼓励外国投资者前来本国进行投资。此外，一些投资国也会采取措施鼓励海外投资。 9 四、国际投资法的作用 （三）管理国际投资 （1）事先对外资准入实行审批制，禁止、限制或引导国际投资进入本国市场，避免重复引进造成经济畸形发展。 （2）限制投资比例，以保护东道国投资者对合营企业的有效控制。 （3）规定外商投资企业的董事会中的多数成员或企业中的重要职务由本国国民担任。 （4）要求外商投资企业优先雇佣当地技术和管理人员等，以培养本国的技术和管理人才，解决本国的就业问题。 （5）规定外商投资企业的利润汇出限额，防止国际收支失衡。