9.2违约金与定金(课件）-《国际贸易实务》同步教学（中国人民大学出版社）

第九章 争议的预防与处理 第一节 异议与索赔 第二节 违约金与定金 第三节 不可抗力 第四节 仲裁 学习目标 在国际货物贸易中，交易双方从洽商交易、签订合同到实际履行合同，往往相隔较长时间。在此期间，市场情况变化莫测，价格瞬息万变，金融货币动荡不定，加之国际贸易线长、面广，中间环节多，一旦在生产、收购、运输和资金供应等任何一个环节发生意外，或市场行情发生对一方当事人不利的变化时，就有可能出现一方当事人不履约或违约的情况，使另一方当事人造成损害，从而导致索赔事件的发生，甚至引起贸易纠纷。此外，国际贸易易受政治经济形势变化和自然条件的影响，在履约过程中，有可能发生并非当事人过失造成的意外事件致使合同不能履行或不能如期履行的情况。为了预防、减少贸易纠纷和便于处理合同争议，在国际货物买卖合同中，必须事先约定异议与索赔条款（discrepancy and claim clause）、违约金条款（liquidated damages clause）、不可抗力条款（force majeure clause）和仲裁条款（arbitration clause）。学习本章内容，有利于预防发生争议和依法处理履约过程中发生的贸易纠纷。 第二节违约金与定金 在国际货物买卖合同中，交易双方往往约定了违约金与定金条款，因此，从事国际货物贸易的专业人员对违约金与定金的含义，以及违约金与定金条款的约定办法及其运用问题，应当有所了解，以利于订立、履行进出口合同和处理合同争议。 一、违约金 （一）违约金的含义及其性质 违约金是指一方当事人违反合同，依据约定或法律规定向另一方当事人支付一定数额的金钱的责任。它是违约责任中一种常见的责任形式。违约金有约定和法定之分。在国际货物贸易中，违约金通常多由合同当事人约定。从本质上而言，违约金是法律强制违约方向守约方支付的一笔金钱，它与赔偿损失虽有相同之处，但二者却有区别。违约方支付违约金的责任，并不是以造成守约方损失为前提条件，即使违约结果并未使守约方发生任何实际损害，守约方也可向违约方追究违约责任，以示惩罚，因此，有人便将违约金称为罚金（penalty）。 （二）约定违约金条款的意义 交易双方为了确保其订立的合同能得到切实有效的履行，在其签署的进出口合同特别是在大宗商品和机械设备进出口合同中，往往约定了违约金条款。因为，在有违约金条款的情况下，不论何方违约，也不论违约是否给对方造成实际损失，违约方都应向守约方支付约定的违约金。 为了体现公平合理原则，我国《合同法》规定，如约定的违约金过分低于或高于实际损失，则有关当事人可请求法院或仲裁庭酌情予以适当增加或减少。如约定的违约金不是过分高于实际损失，则不能请求减少，因为这样做，既体现了违约金的补偿性，又在一定程度上体现了它的惩罚性。此外，如当事人迟延履行约定违约金的，则违约方支付违约金后，还应当履行债务。上述规定和做法，既有利于维护合同的严肃性，也有利于促使合同当事人贯彻重合同、守信用的原则。由此可见，在进出口合同中约定违约金条款，具有重要的法律和实践意义。 （三）违约金条款的内容及约定此条款的注意事项 违约金条款的内容，主要包括交易双方协商确定的违约金数额，并写明履约过程中若出现当事人违约情况，则违约方应向对方支付约定的违约金数额。有时，甚至因违约产生的损失赔偿额的计算方法，在签约时即已由双方当事人约定 注意事项 1.违约金数额的确定 应当合理根据《国际统一私法协会国际商事合同通则》第7章第4条第13款规定：“如合同规定不履行方当事人应支付受损害方当事人一笔约定的金额，则受损害方当事人有权获得该笔金额，不管其实际损失如何。但是，如约定金额大大超过因不履行以及其他情况造成的损害，则可将该约定金额减少至一个合理的数目，而不考虑任何与此相反的约定。”由此可见，交易双方应根据公平合理的原则，实事求是地约定一个合理的违约金数额，防止估计过高或过低情况发生。因为，估计过高，无异于加重对违约方的惩罚；估计过低，则不仅对当事人不能有效地起到约束作用，甚至可能出现对违约所造成的实际损失也难以弥补，这与违约金一般以补偿性为原则的做法不符。 2.违约金条款应明确具体 为便于执行有关违约金的约定，其条款内容不能含糊或笼统，以免引起争议。在国际货物贸易中，有些公司在约定违约金条款方面，积累了实践经验。例如，一份买卖粮食的CIF合同中规定：“装运期为4月份，如卖方迟延装运，每迟延10天，应向买方支付相当于合同总金额1%的违约金，迟延时间不足10天者，按10天计。违约金累计不得超过合同总金额的5%。如卖方逾期2个月仍未装运，则买方有权终止合同。”上述规定是可取的，其内容不仅明确具体、易于执行，而且还体现了合同的严肃性。 二、定金 （一）定金的含义及约定定金条款的意义 定金，是指合同一方当