6.3股票投资(课件）-《财务管理》同步教学（上海交通大学出版社）

项目六 证券投资管理 Contents 目录 1 证券投资概述 2 债券投资 3 股票投资 4 基金投资 5 证券投资组合具体规定 了解证券及证券投资的概念和种类； 了解证券投资的风险与收益； 掌握债券、股票、投资基金的概念、特点以及各自的优缺点； 重点掌握债券估价和股票估价； 掌握证券投资组合的策略与方法。 知识目标 通过学习本项目，能够对债券和股票进行正确估价，熟练分析各种投资方式的风险和收益，运用正确的证券投资组合。 能力目标 思维导图 项目导入 logo 某基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立 的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和 成都设有分公司及多家理财中心。公司同时具有全国首批社保基金投资管理人 资格、全国首批企业年金基金投资管理人资格及国内首批 QDII 基金管理人资 格，是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。 项目导入 logo 截至 2007 年 11 月，该基金公司管理着 2 只封闭式基金（基金兴华和基金兴和）、15 只开放式基金、1 只亚洲债券基金和多只全国社保基金投资组合及企业年金投资组合。其中每一只基金都有不同的投资组合特色，是国内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。该基金公司作为国内首批基金公司，成立 9 年来，无论熊市还是牛市始终保持了优异、稳健的业绩，为投资人获取了满意回报。截至 2007 年 10 月，该基金公司管理资产规模超过 2 500 亿元，公司客户数量超过 1 000 万户，累计为投资人分红超过 240 亿元，是业内分红较多的基金公司之一。 该基金公司的骄人业绩在一定程度上反映了证券市场的繁荣，也反映了证券投资行业的稳定发展。该基金公司的业务范围包括封闭式基金、开放式基金、债券基金、基金投资组合等，众多的业务为其自身及众多的投资者带来了丰厚的利润。那么，究竟何为股票、债券、投资基金？这些证券之间是怎样进行投资组合的呢？这是本项目主要探讨的问题。 项目导入 logo 该基金公司的骄人业绩在一定程度上反映了证券市场的繁荣，也反映了 证券投资行业的稳定发展。该基金公司的业务范围包括封闭式基金、开放式基 金、债券基金、基金投资组合等，众多的业务为其自身及众多的投资者带来了 丰厚的利润。那么，究竟何为股票、债券、投资基金？这些证券之间是怎样进 行投资组合的呢？这是本项目主要探讨的问题。________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 03 股票投资 请你写出你所了解的上市公司的股票。 任务卡1 按照股东权利的不同，可以将股票分为优先股、普通股。优先股通常具有固定的股息，但并不是一定要支付，当公司破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的要求权在债权人之后而在普通股股东之前。 1. 按照不同的股东权利分 知识卡1 股票投资的种类及目的 按照有无面额，可以将股票分为有面额股票和无面额股票。有面额股票是指在票面上载明一定金额的股票；无面额股票又称分权股份，是指在票面上不载明金额，只注明它占股票总额的比例的股票，故又称比例股。 2. 按照有无面额分 （一）股票投资的种类 3. 按照是否记名分 按照是否记名，可以将股票分为记名股票和非记名股票。记名股票是指票面上和公司的股东名册上载有持有者姓名的股票；无记名股票是指在股票上不记载承购人的姓名，可以自由转让的股票。 4. 按照不同的股东身份分 按照股东身份不同，可以将股票分为国家股、法人股、个人股和外资股。 （一）股票投资的种类 知识卡1 股票投资的种类及目的 知识卡1 股票投资的种类及目的 企业进行股票投资的目的主要有两种：一是获取投资收益，即作为股票持有者，持有股票期间可获得一定的股息红利，或是通过低买高卖获取价差收入，特别是短期投资者这一目的表现得更加明显；二是对股票发行公司控股，即通过购买某一企业的大量股票达到控制该企业的目的。 （二）股票投资的目的 9：00—9：25，买方 1 的委托价为 5.04 元，委托量为 100 手，委托时间为 9：02；买方 2 的委托价为 4.99 元，委托量为 500 手，委托时间为 9：10；买方 3 的委托价为 4.99 元，委托量为 800 手，委托时间为 9：24。 卖方 1 的委托价为 4.96 元，委托